從源頭防控內(nèi)幕交易 資本市場“滅鼠”行動逐步升級(4)

2011年11月23日 06:23
來源：證券日報 作者：朱寶琛

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嚴(yán)查基金“老鼠倉”態(tài)度堅決

基金經(jīng)理“老鼠倉”一直以來都是市場關(guān)注的焦點。近年來，證監(jiān)會先后查處了多起此類案件。

典型案例：三名基金經(jīng)理違法違規(guī)案

案情回顧：景順長城基金管理有限公司(景順長城)原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，自2006年9月18日擔(dān)任動力平衡基金經(jīng)理起至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢，通過網(wǎng)絡(luò)下單的方式，操控其親屬趙某、王某開立的兩個證券賬戶從事股票交易，先于或同步于涂強(qiáng)管理的動力平衡基金等基金買入、賣出相同個股，涉及浦發(fā)銀行等23支股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379464.40元。涂強(qiáng)提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金，是兩個賬戶股票交易獲利的受益人。

長城基金管理有限公司(長城基金)原基金經(jīng)理劉海，自2008年8月27日兼任長城穩(wěn)健增利債券基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢，通過電話下單等方式，操作其妻黃某開立的證券賬戶從事股票交易，先于劉海管理的債券基金買入、賣出相同個股，涉及鞍鋼股份等3支股票，為黃某賬戶非法獲利134683.57元。

長城基金原基金經(jīng)理韓剛，自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢，與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個股，獲利較大，情節(jié)嚴(yán)重。

處罰決定：中國證監(jiān)會認(rèn)定，涂強(qiáng)、劉海的上述行為，違反了《證券投資基金法》第18條關(guān)于基金從業(yè)人員不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易的規(guī)定，構(gòu)成了該法第97條所述違法行為。同時，還違反了《證券法》第43條有關(guān)禁止特定人員直接或者借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成了該法第199條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，中國證監(jiān)會決定取消涂強(qiáng)的基金從業(yè)資格，沒收違法所得379464.40元，處以200萬元罰款，并采取終身市場禁入措施；決定取消劉海的基金從業(yè)資格，沒收違法所得134683.57元，處以50萬元罰款，并采取3年市場禁入措施。

韓剛的上述行為，違反了《基金法》第18條以及《證券法》第43條的規(guī)定，構(gòu)成了《基金法》第97條以及《證券法》第199條所述違法行為。同時，韓剛在2009年2月28日至8月21日期間的行為還構(gòu)成《中華人民共和國刑法》第180條第4款規(guī)定的利用未公開信息交易罪。經(jīng)廣東省深圳市福田區(qū)人民法院公開開庭審理，韓剛犯利用未公開信息交易罪，被依法判處有期徒刑一年，并處罰金310,000元；贓款303274.46元予以沒收。

同時，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《基金法》第97條的規(guī)定，中國證監(jiān)會會已對韓剛作出行政處罰決定。同時，鑒于韓剛違法行為的性質(zhì)與情節(jié)均十分惡劣，社會危害后果嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第233條以及《證券市場禁入規(guī)定》第3條至第5條的規(guī)定，決定：認(rèn)定韓剛為市場禁入者，自宣布決定之日起，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

點評：誠信是證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展的基石，也是基金公司賴以生存的基礎(chǔ)。涂強(qiáng)、劉海、韓剛?cè)鸾?jīng)理，利用任職便利，操作涉案賬戶先于或同步于他們所管理的基金買入、賣出相關(guān)股票，實際上使涉案賬戶與其管理的基金相比在交易價格、交易時機(jī)上占有優(yōu)勢，并意圖利用基金的投資行為為涉案賬戶牟取利益，是一種典型的利益沖突行為。這種交易行為，不僅違反了法律規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害了基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益，而且妨礙了正常的交易秩序，破壞了公平、公正的市場交易環(huán)境。最終三人付出了沉重的代價。

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