大摩被調查美再對華爾街動刀

摩根士丹利

摩根士丹利(MorganStanley)是一家成立于美國紐約的國際金融服務公司，提供包括證券、資產管理、企業(yè)合并重組和信用卡等多種金融服務，目前在全球27個國家的600多個城市設有代表處，雇員總數達5萬多人。摩根士丹利于是作為一家投資銀行于1935年9月5日在紐約成立，而JP摩根則轉為一家純商業(yè)銀行。摩根士丹利總公司下設9個部門。[詳情]

美國聯邦調查機構正調查大摩在向投資者推銷其幫助設計的抵押貸款衍生品方面，是否存在誤導情況。報道稱，大摩有時會做空這些衍生品，與投資者進行對賭。[網友有話]

高盛欺詐門連累大摩美證監(jiān)會一個都不放過

報道稱，摩根士丹利設計并向投資者推銷債券相關投資品，即所謂的債權抵押證券(CDO)，而其交易柜臺還曾數次做空這些產品。[詳情]

摩根士丹利否認誤導投資者 盤中股價走低

摩根士丹利首席執(zhí)行官戈爾曼日前否認了美國聯邦檢察官的申述，即摩根士丹利曾在出售抵押貸款衍生品時誤導投資者。[詳情]

調查

擔保債務憑證（CDO）介紹

資產證券化家族中重要的組成部分。它的標的資產通常是信貸資產或債券。 [詳細]

大摩案與高盛案對比分析

1、金融危機

大摩的CDO產品是在2006年年中構造的,當時房地產市場已經面臨壓力,但并未快速下跌。高盛的Abacus交易是在2007年4月出售給投資者的,當時房地產和抵押貸款市場已經明顯出現問題。

2、欺詐方式

根據《華爾街日報》的報道,摩根士丹利直接做空了它所打包并出售給投資者的CDO產品,而高盛在Abacus產品中并無空頭頭寸,只是因為未能披露約翰·保爾森(John Paulson)做空該CDO產品的信息而遭到指控。

3、盈利

大摩從做空“故去的總統(tǒng)”(Dead Presidents)交易中賺了錢,但整個2007年其多頭抵押貸款投資總共虧損90億美元。高盛稱它因Abacus交易(包括交易中的一個多頭權益頭寸)損失1億美元,但是其他正確地沽空抵押貸款市場的交易使得高盛2007年投資實現凈盈利。

4、指控罪名

兩家公司所受到的指控均是未能披露交易中投資者的頭寸。在大摩的CDO案件中,檢舉人宣稱大摩沒有披露公司交易員做空該CDO的事實。證交會(SEC)對高盛的指控則是未能披露保爾森在Abacus交易中的空頭頭寸。保爾森曾協助挑選CDO產品的抵押品。

5、名稱

盡管這是相當膚淺的一方面,但可能會產生某種微妙的心理影響。從事后來看,大摩名為“故去的總統(tǒng)”的交易可能比高盛的“如意算盤”(Abacus)有著更為負面的內涵。它會讓我們立即想到其他“故去的總統(tǒng)”,也就是50和100美元紙幣的俗稱。給未來CDO產品的構造者提一個建議,為你的交易選擇一個良性的名字,比如水果、蔬菜、山川之類。

大摩在中國：違規(guī)不只一次

·09年2月，大摩稱他們在發(fā)現他們在中國地產部門的一名經理可能違反了美國海外賄賂行為法的證據后，摩根斯坦利公司已經解雇了該名經理。就在這個事件公布的同時，消息稱該名經理的上司，全球房地產投資的主管卡爾西也已經被行暫停職務。[詳細]

大摩在中國：與中金“協議離婚”

·自2008年以來，摩根士丹利就一直籌劃出售所持中金股份。此次盛傳的接盤者是兩家美國私募股權投資基金——PE巨頭KKR和得克薩斯太平洋。[詳細]

大摩在中國：唱多樓市

·摩根士丹利亞洲董事總經理婁剛表示，由于美國經濟的復蘇加快，下半年大宗商品、原油會繼續(xù)上漲，再加上寬松的貨幣環(huán)境，中國股市和樓市可能出現新一輪的暴漲，暴漲之后，伴隨的將是股市的硬著陸。[詳細]

大摩在中國：唱多股市

·據港媒報道，在上落市中，摩根士丹利昨發(fā)揮其好友(看好后市的投資者)本色，該行中港策略師婁剛預期，內地和香港股市在未來6至12個月可望取得30%升幅。[詳細]

摩根士丹利在華投行項目

時間	公司名稱	上市地點	融資規(guī)模
2005年6月	建設銀行	香港	引入美國銀行作為策略性投資股東
2004年5月	中國電信	香港	美國預托證發(fā)行籌得資金17.25億美元
2003年10月	中國人保	香港	籌得資金8億美元
2002年11月	中國電信	香港/紐約	籌得資金15.2億美元
2001年12月	中國鋁業(yè)	香港/紐約	籌得資金4.86億美元
2000年10月	中國石化	香港/紐約/倫敦	籌得資金34.6億美元
2000年6月	中國聯通	香港/紐約	籌得資金56.5億美元

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