鳳凰獨家采訪律師：證監(jiān)會在光大事件中有失職嫌疑

威諾律師對鳳凰網表示：\n\n一，光大案處罰是否準確？\n 光大證券出現錯單后，不僅沒有及時澄清，相反在外界質疑中，仍表示一切正常。這一虛假言行，對市場產生嚴重誤導。這也導致市場產生了嚴重誤判。因此，處罰光大證券，必須處罰其虛假陳述。證監(jiān)會拿內幕交易作為處罰，似乎本末倒置。建議證監(jiān)會追究光大證券虛假陳述的責任。\n二，在監(jiān)管部門知情的情況下，內幕交易要大幅度從輕處理。\n 除常規(guī)的內幕交易外，很多內幕交易行為邊界模糊。即使是專業(yè)人士也不能準確界定。因此，在內幕交易認定中，證監(jiān)會作為監(jiān)管機構的意見，非常重要。在光大證券案中，如果在交易執(zhí)行前，監(jiān)管部門的人員在場并知情，對交易沒有表明違法的情況下，行為人沒有主觀過錯，或者過錯較小。處罰時應該從輕。\n