張五常昔日調(diào)侃科斯：想象豐富思考持久表面卻笨拙得很

2013年10月19日 22:51
來源：鳳凰財(cái)經(jīng) 作者：張五常

人參與條評(píng)論

編者注：本文寫于1990年7月，科斯獲諾貝爾獎(jiǎng)之前。張五常于2013年10月19日深圳參加追憶科斯會(huì)議，獨(dú)家授權(quán)鳳凰財(cái)經(jīng)發(fā)布。

原標(biāo)題：我所知道的科斯

（一）

1961年秋天，我剛進(jìn)了洛杉磯加州大學(xué)的經(jīng)濟(jì)院，遇到一件難忘的事，一位經(jīng)濟(jì)系老師退休，把他的舊書及學(xué)報(bào)（雜志）放在經(jīng)濟(jì)學(xué)習(xí)的辦公室“拍賣”。沒有拍賣官；每本刊物都夾著一張紙，請(qǐng)有意購(gòu)入該刊物的人把自己的姓名和愿意出價(jià)若干寫在紙上。價(jià)高著得，自己心中的價(jià)格不夠紙上別人所出的高，當(dāng)然知難而退，不用出價(jià)了。

我和好些同學(xué)都好奇，看看每本刊物的出價(jià)如何及出價(jià)人數(shù)多少。有些不見經(jīng)傳之作，無人問津，也有一些僅出幾毛錢的。名著如凱恩斯的《通論》、馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》、費(fèi)雪的《利息理論》等。出價(jià)者總有好幾位，而價(jià)格也相當(dāng)可觀。但令人最矚目的，是一本1958年新出版的雜志——《法律經(jīng)濟(jì)學(xué)報(bào)》。這是芝加哥大學(xué)法律學(xué)院出版的刊物，五八年初版，每年只出一期，每期印行不及五百本。

拍賣中的那本初版《法律經(jīng)濟(jì)學(xué)報(bào)》看來很殘破，顯然被不少人翻閱過。舊的學(xué)報(bào)從來不值錢，但這本貌不驚人的舊冊(cè)子，出價(jià)的竟然有二十多人；新的原價(jià)二元，我要出價(jià)二十五元才能買到破舊的。那時(shí)，二十五元是可觀的數(shù)目了。當(dāng)我“中標(biāo)”后，從錢包里掏出那二十五元交給經(jīng)濟(jì)系的女職員時(shí)，她好奇地望著我說：“我們辦公室里的人都等待著，很想看看哪位好漢贏得這本殘破的學(xué)報(bào)?！?/p>

是的，早在1961年時(shí)，洛杉磯加大的經(jīng)濟(jì)研究生，就東德?lián)屬?gòu)這本后來具有革命性影響力的學(xué)報(bào)，但當(dāng)時(shí)沒有幾家大學(xué)聽過它的名字。

事情是這樣的。弗里德曼太太的哥哥戴維德（A.Director），是芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)派的一個(gè)主要思想家，其智力與深度決不在弗里德曼之下。戴氏只有一個(gè)哲學(xué)的學(xué)士頭銜，絕少發(fā)表文章，在芝大的法律系任教。教的卻是經(jīng)濟(jì)。與他相熟的高手學(xué)者，無論是法律系的還是經(jīng)濟(jì)系的，都對(duì)他佩服得五體投地。但戴氏既不著書立說，也不喜歡教書。他喜歡閱讀，沉默寡言，但一開口說話，旁邊的人都靜下來細(xì)聽，好像怕走了寶似的。

只有世界上最高級(jí)的學(xué)府才能容納像戴維德這樣的人。如果在香港大學(xué)，他連助理教員的職位也不可能得到，更不用說講師了。然而，當(dāng)時(shí)戴氏在芝大，既不寫文章也不愿教書，同事們就得找點(diǎn)適當(dāng)?shù)墓ぷ鹘o他干。法律學(xué)院院長(zhǎng)于是想到了辦一本法律與經(jīng)濟(jì)合并的學(xué)報(bào)。請(qǐng)戴維德作編輯。不過戴氏對(duì)此也不感興趣。他認(rèn)為一般的學(xué)術(shù)文章都不值得發(fā)表；而一本刊物要靠大學(xué)津貼資助，沒有市場(chǎng)的需求，是浪費(fèi)資源，不辦也罷。但是，他覺得自己除了日夕在思想上下功夫，對(duì)校方?jīng)]有多少可以量度到的、具體的貢獻(xiàn)，也就不好意思推卻這編輯的職位了。

戴氏作學(xué)報(bào)編輯的作風(fēng)自成一家，成為佳話。他很少約稿，從不催稿，永不趕印，絕不宣傳。每年只出一期的學(xué)報(bào)，今年應(yīng)出的往往遲到下一年才面世。但一九五八年底所出的第一期，十篇文章篇篇精彩。識(shí)者無不拍案叫絕。因?yàn)橹挥?shù)百本，內(nèi)容很專，很深入，只有對(duì)真實(shí)世界有興趣的人才重視，所以知道的人不多，訂閱的更少，要不是阿爾欽等人在我進(jìn)入加大研究院之前對(duì)那學(xué)報(bào)贊不絕口，我不會(huì)從同學(xué)那里常常聽到它的名字。

科斯（R.H.Coase）曾在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院任教，他是在那里取得學(xué)士的。學(xué)士學(xué)業(yè)的前一年，僅二十歲，他獲得一項(xiàng)游歷的獎(jiǎng)學(xué)金，到美國(guó)一游，路經(jīng)芝加哥大學(xué)時(shí)，曾走進(jìn)奈特（F.H.Knight）的課堂長(zhǎng)聽了幾課，若有所悟，寫了一篇題為《公司的本質(zhì)》的文章，不過等到六年之后—一九三九年—才發(fā)表。這篇文章很有名，但其巨大的影響力，要到四十年后才發(fā)揮出來。一個(gè)二十歲的青年，竟然可以寫出一篇四十年后在經(jīng)濟(jì)學(xué)上具有革命性的文章，可說奇哉怪也。

取得學(xué)士之后，科斯曾先后在兩間英國(guó)大學(xué)任教職，1935年轉(zhuǎn)回倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院任搖，1945年發(fā)表過另一篇頗為重要的文章。1951年，要赴美國(guó)謀生，沒有博士銜不好辦，他就以幾篇文章申請(qǐng)，獲得倫敦大學(xué)的名譽(yù)博士銜。戴維德曾在英國(guó)與科斯有一面之緣，也就替他寫了一封介紹信。認(rèn)識(shí)戴氏的人無不重視他的意見。于是，科斯1951年抵美后在水牛大學(xué)任教，1958年再轉(zhuǎn)到維珍尼亞大學(xué)去。這一切并無什么特別之處，那是說，在當(dāng)時(shí)，科斯的學(xué)術(shù)生涯顯得平平無奇。

（二）

1958年末，戴維德的《法律經(jīng)濟(jì)學(xué)報(bào)》出版了。阿爾欽在洛杉磯的加大閱讀后，向人極力推薦，從此影響了我的半生。剛到維珍尼亞大學(xué)任職的科斯拿起來一看，覺得很有意思，便在1959年寄給戴維德一篇長(zhǎng)文，題為《聯(lián)邦傳播委員會(huì)》。主編的戴氏一讀來稿，驚為天文，就把它發(fā)表于1959年那期學(xué)報(bào)的首位，面世時(shí)已是1960年了。我在1962年才有機(jī)會(huì)拜讀，欽佩服得五體投地。即使今天，我還是覺得那樣好的經(jīng)濟(jì)文章是絕無僅有的。

有趣的是，科斯的《聯(lián)邦傳播委員會(huì)》的發(fā)表，并不容易。雖然戴維德認(rèn)為是天才之作，但當(dāng)時(shí)芝加哥大學(xué)的眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)大師都說科斯的論點(diǎn)是錯(cuò)了，不修正就不應(yīng)發(fā)表。戴氏將所有的反對(duì)觀點(diǎn)向科斯轉(zhuǎn)達(dá)，科斯堅(jiān)持己見，不認(rèn)為是錯(cuò)的，死不悔改。這樣書信來往好幾次，到最后，科斯回信說：“就算我是錯(cuò)吧，你不能不承認(rèn)我錯(cuò)得很有趣味，那你就應(yīng)該照登可也。”戴氏的回應(yīng)是：“我照登無誤是可以的，但你必須答應(yīng)發(fā)表之后，到芝加哥大學(xué)來，作一次演講，給那些反對(duì)者一個(gè)機(jī)會(huì)，親自表達(dá)他們的反對(duì)觀點(diǎn)?！笨扑够匦耪f：“演講是不必了，但假若你能選出幾位朋友，大家坐下來談?wù)?，我倒很樂意赴?huì)?！?/p>

后來在1960年春天的一個(gè)晚上，戴維德邀請(qǐng)了弗里德曼（1976年得諾貝爾獎(jiǎng)）、施蒂格勒（1982年諾貝爾獎(jiǎng)）、哈伯格（AHarberger，福利經(jīng)濟(jì)的首要人物）、貝利（M.Bailey，理論名家），凱塞爾（R.Kessel，五、六十年代的經(jīng)濟(jì)學(xué)天才，醫(yī)學(xué)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)始人）、麥基（J.Mcgee，壟斷理論的重要人物）、劉易斯（G.Lewis，勞工經(jīng)濟(jì)的首要人物），銘斯（L.Mints，理論名家）。加上戴維德及科斯，經(jīng)濟(jì)學(xué)的討論從來沒有那樣多的高人云集。

這是經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上最有名的辯論聚會(huì)。辯論是在戴維德的家里舉行。戴氏的家里請(qǐng)吃晚飯。飯后大家坐下來，科斯問：“假若一個(gè)工廠，因生產(chǎn)而污染了鄰居，政府應(yīng)不應(yīng)該對(duì)工廠加以約束，以抽稅或其他辦法使工廠減少污染呢？”所有在座的人都同意政府要干預(yù)——正如今天香港的環(huán)保言論一樣。但科斯說：“錯(cuò)了！”跟著而來的爭(zhēng)論長(zhǎng)達(dá)三個(gè)小時(shí)，結(jié)果科斯屹立不倒。

多年以后，當(dāng)時(shí)的在場(chǎng)者各有不同的觀感。施蒂格勒對(duì)我說：“那天沒有用錄音機(jī)，是日后經(jīng)濟(jì)思想史上的一個(gè)大損失。爭(zhēng)論到半途，米爾頓（弗里德曼）突然站起來，舌戰(zhàn)如開槍亂掃，槍彈橫飛之后，所有的人都倒下來，仍然站著的就只有科斯一個(gè)人。凱塞爾對(duì)我說：“經(jīng)過那個(gè)晚上后，我知道科斯是本世紀(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度認(rèn)識(shí)得最深入的人?！丙溁鶎?duì)我說：“當(dāng)夜是英國(guó)的光榮。一個(gè)英國(guó)人單槍匹馬，戰(zhàn)勝了整個(gè)芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)派。當(dāng)夜闌人靜，我們離開戴維德的家時(shí)，互相對(duì)望，難以置信地自言自語(yǔ)說，我們剛才是為歷史作證?！?/p>

科斯本人呢？他差不多給那個(gè)奇異的辯論會(huì)嚇破了膽。他告訴我：“當(dāng)夜我堅(jiān)持己見，因?yàn)樵鯓右膊辉氲娇赡軙?huì)錯(cuò)，但眼見那么多大師反對(duì)，我就不敢肯定了。到弗里德曼半途殺出，他的分析清楚絕倫，我才知道自己大可安枕無憂了?！?/p>

是的，芝加哥學(xué)派之所以成為芝加哥學(xué)派，說到底，不是因?yàn)橥忾g所說的，他們反對(duì)政府干預(yù)或支持自由市場(chǎng)，而是因?yàn)闅v久以來，那里有一些頂尖的思想人物，對(duì)真實(shí)世界深感興趣，客觀地要多知一點(diǎn)。芝加哥學(xué)派在那夜之前早已聞名天下。但那天晚上，辯論開始時(shí)反對(duì)科斯的人都是贊成政府干預(yù)污染的?？扑狗磳?duì)政府干預(yù)污染勝了一仗，然而，他卻是贊成政府干預(yù)的倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)派培養(yǎng)出來的。

那天晚上的大辯論，今天在經(jīng)濟(jì)學(xué)界內(nèi)，時(shí)有所聞。那么，他們辯論的究竟是些什么呢？

（三）

《聯(lián)邦傳播委員會(huì)》這個(gè)毫不起眼的文章題目，引起多個(gè)頂尖高手大辯論，跟著途程了經(jīng)濟(jì)學(xué)上有名的《科斯定律》，而這定律使舉世開始明白私有產(chǎn)權(quán)的重要，間接或直接第影響了社會(huì)對(duì)共產(chǎn)的看法，改變了下一代的民生——這樣說是夸大了一點(diǎn)，但有愈來愈多的經(jīng)濟(jì)學(xué)者是這樣想的。

科斯的《傳播》文章，說起來，是日積月累的結(jié)果。他自1937年發(fā)表了《公司的本質(zhì)》后，研究的興趣都集中在專利或壟斷權(quán)那方面去。他特別感興趣的，是由政府保護(hù)或創(chuàng)立的專利權(quán)；在英國(guó)任職時(shí)，他考察過郵遞、傳播等行業(yè)。他的調(diào)查一項(xiàng)都很詳盡，很細(xì)心，提不起勁去讀他的文章的人，會(huì)覺得沉悶。但為了好奇而讀的，會(huì)覺得他學(xué)究天人，是多個(gè)行業(yè)的專家。若讀者不厭其詳，細(xì)心地讀，會(huì)發(fā)現(xiàn)科斯的文章在幾頁(yè)之中往往有一兩句很有創(chuàng)見，令人耳目一新的話。

1951年轉(zhuǎn)到美國(guó)任職后，科斯的興趣還是政府創(chuàng)立的專利權(quán)。既然他曾經(jīng)研究過英國(guó)的廣播專利，到了美國(guó)，他很自然地轉(zhuǎn)向美國(guó)的廣播專利那方面去。在英國(guó)，所有的傳播—電臺(tái)、電視臺(tái)、電話、刊物等—都是由一家權(quán)力極為龐大的政府機(jī)構(gòu)管轄的。這家機(jī)構(gòu)的名字是Federal Communications Comission（聯(lián)邦傳播委員會(huì)）?？扑巩?dāng)然要對(duì)這機(jī)構(gòu)考察一下。沒有誰會(huì)想到—連他自己也沒有想到—這一查，就改變了二十世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)；

科斯對(duì)這“委員會(huì)”的首要問題是：這機(jī)構(gòu)的龐大權(quán)力，從何而來？他追尋歷史，得到很清楚的答案。在本世紀(jì)初期，美國(guó)東岸的漁民駛船出海捕魚，一去就是好幾天，家里的人與他們聯(lián)絡(luò)，報(bào)平安，更重要的是通知漁船颶風(fēng)之將至—是要靠收音機(jī)的。但假若兩艘或多艘漁船同時(shí)用同一的收音頻率與岸上的家人對(duì)話，那么聲音就會(huì)在空間亂作一團(tuán)，使對(duì)話聽得不清不楚，后來用收音機(jī)與陸上對(duì)話的船只愈來愈多，各頻率亂搭一通，弄得亂七八糟，一塌糊涂。更甚者，有些好事之徒，為了過過癮，亂用頻率，向漁船傳播錯(cuò)誤的天氣訊息，這樣的情況當(dāng)然不能容忍下去。美國(guó)聯(lián)邦傳播委員會(huì)的前身，是個(gè)很小的委員會(huì)機(jī)構(gòu)，設(shè)于一九二七年，用以管治播音頻率的使用，有系統(tǒng)地控制收音混淆的情況。有了這成功的一頁(yè)，小小的委員會(huì)，其權(quán)力變本加厲，從一九三四年開始擴(kuò)展到美國(guó)所有的傳播及通訊各方面去。

本來是明顯不過的，要一個(gè)近乎政府的機(jī)構(gòu)來管轄的事，科斯卻認(rèn)為是多此一舉！他認(rèn)為“收音”在空間弄得一塌糊涂，是因?yàn)轭l率沒有明確的，清楚的權(quán)利界定。問題的所在，是由于頻率不是私產(chǎn)，如果沒有管轄、誰都可以任意使用，豈有不亂七八糟之理？假若每個(gè)頻率都被界定為私有的產(chǎn)權(quán)，那么越權(quán)侵犯的人就會(huì)被起訴。如果所有的頻率都成為私產(chǎn)，那么沒有頻率“在手”而又要使用的，大課向頻率的擁有者租用。市場(chǎng)于是發(fā)揮作用而大顯威，把空間頻率亂搭一通的混淆整理得一清二楚，而價(jià)高者得的方法，可以使頻率的使用轉(zhuǎn)到愿出高價(jià)者的手上去。

在《聯(lián)邦傳播委員會(huì)》一文中，科斯說了一句當(dāng)時(shí)少人注意，但其實(shí)是石破天驚的話。他說：“清楚的權(quán)利界定是市場(chǎng)交易交易的先決條件?！痹氖恰癟he Delineation of rights is an essential prelude to market transactions。）后來舉世知名的科斯定律，簡(jiǎn)而言之，只不過是這一句話，不要因?yàn)檫@句話膚淺。今天，好些經(jīng)濟(jì)學(xué)博士還是對(duì)它不大了了。也是在今天，整個(gè)北京政權(quán)都不明其理。清楚的權(quán)利界定是私有產(chǎn)權(quán)。北京的執(zhí)政者一方面要保持公有制，另一方面要發(fā)展市場(chǎng)，怎會(huì)不互相矛盾，前言不對(duì)后語(yǔ)呢？

是的，產(chǎn)權(quán)的問題在經(jīng)濟(jì)學(xué)上早有悠久的歷史，但從來不受重視，而說不及不同制度的著作，在科斯之前很少有以產(chǎn)權(quán)的不同為核心的。自古以來，在法律上，產(chǎn)權(quán)的討論大都是以地產(chǎn)（不動(dòng)產(chǎn)）為主題，牛，羊等（可動(dòng)產(chǎn)）次之。科斯奇峰突出，以看不見，摸不著的廣播頻率來論產(chǎn)權(quán)。引人入勝，觸發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)者的想像力，而頻率的混淆是侵犯產(chǎn)權(quán)的結(jié)果，因而很自然地就帶到污染的問題上去。污染是產(chǎn)權(quán)混淆的問題，這一提點(diǎn)，使我們對(duì)世事要從一個(gè)新的角度去看。