政策論壇：制度創(chuàng)新的實踐與選擇文字實錄(3)

2012年11月04日 14:15
來源：鳳凰財經(jīng)

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王元：謝謝胡志堅博士內(nèi)容非常豐富的演講，他介紹了我們持續(xù)多年的對于40個國家，在5項一級指標，30個二級指標研究當中的結(jié)果，他講的內(nèi)容很豐富，但是盡管給了他超過Ken Guy先生15分鐘時間，但是與Ken Guy先生相比，Ken Guy先生所展示的更加清晰分析框架相比，他給我們展示的可能是留下更多疑問和困惑，希望在對話的時間我們再詳細地拷問他。下面演講的嘉賓是來自于國務(wù)院發(fā)展研究中心技術(shù)經(jīng)濟研究部部長、研究員呂薇女士，是中國的立法機構(gòu)，全國人民代表大會的常務(wù)委員會的委員，財經(jīng)委員會的委員，作為官方但確實一個跨部門直接服務(wù)于最高決策層的智庫，我也是國務(wù)院很榮幸的一員，呂薇女士積極團隊參加的很多重大政策的研究制定工作，最可貴的是她具有很深的經(jīng)濟學(xué)的背景，我們期盼她從經(jīng)濟學(xué)的角度闡述她對創(chuàng)新政策的看法。

呂薇：非常高興有機會來參加浦江創(chuàng)新論壇，特別是今天能夠在政策論壇上交流我們研究的成果和想法，我今天跟大家交流的題目是：建設(shè)企業(yè)為主體創(chuàng)新體系，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。主要有兩個方面的內(nèi)容，首先就是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展需要企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系，最近發(fā)布的關(guān)于深化科技體制改革，加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見當中，對新形勢下繼續(xù)深化科技體制改革和加快國家創(chuàng)新體系作了全面部署，這個意見的核心內(nèi)容和任務(wù)，就是推進科技與經(jīng)濟結(jié)合，完善以企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位。

我們認為，企業(yè)是將科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的主體，因為創(chuàng)新的本質(zhì)將創(chuàng)造技術(shù)和知識的能力，轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟效益的過程，創(chuàng)新包括研究開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化各個環(huán)節(jié)，Ken Guy先生講到了，他們在OECD已經(jīng)把創(chuàng)新過程，他提到了STI，把科學(xué)研究和創(chuàng)新分成了兩部分，所以市場是檢驗創(chuàng)新是否成功的最終標準。隨著科技體制改革和國家創(chuàng)新體系的建設(shè)，企業(yè)在我國的創(chuàng)新體系當中的地位和作用不斷增強，剛才胡志堅先生也提到了我們企業(yè)創(chuàng)新在國際上的排名在不斷提高。首先是創(chuàng)新資源和要素向企業(yè)集聚，企業(yè)研究開發(fā)支出占全社會比例超過70%，特別是大中型研發(fā)開發(fā)比例超過了73%，企業(yè)科技人員，大中型企業(yè)的研發(fā)人員超過了50%，企業(yè)成為專利申請和技術(shù)交易的主體，目前企業(yè)的專利申請數(shù)量已經(jīng)超過國內(nèi)申請的50%，企業(yè)輸出和吸納技術(shù)的交易額約占全國的80%以上，特別是我們已經(jīng)涌現(xiàn)了一批華為、中興這樣的國際專利申請，居世界前列的企業(yè)。目前我國企業(yè)的創(chuàng)新模式正處于轉(zhuǎn)型階段，首先一個是從引進技術(shù)和跟蹤模仿，轉(zhuǎn)向引進技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新，和自主研發(fā)結(jié)合。在市場驅(qū)動和利益驅(qū)動下，企業(yè)正在進行多種形式的創(chuàng)新，我們在調(diào)查研究過程中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新不光是進行自己的研發(fā)，同時也有引進外部技術(shù)，技術(shù)改造等等多種形式。

目前我們的各個行業(yè)當中企業(yè)創(chuàng)新能力和技術(shù)水平呈二元結(jié)構(gòu)，一些行業(yè)的排頭兵已經(jīng)開始具備創(chuàng)新能力，通過創(chuàng)新來提高國際競爭力，但是大部分企業(yè)還處于跟隨和模仿階段。目前企業(yè)創(chuàng)新動力和能力不足，仍然是我國創(chuàng)新體系的薄弱環(huán)節(jié)，主要表現(xiàn)在以下幾個方面，一個是企業(yè)的研發(fā)活動還不夠普遍，目前根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，我國大中型企業(yè)當中，具有研發(fā)活動的企業(yè)數(shù)量不超過30%，低于30%，而企業(yè)平均研發(fā)支出強度比較低，大中型企業(yè)研發(fā)支出占銷售收入的比例不到1%，是0.93%，大部分企業(yè)的創(chuàng)新能力比較薄弱，缺乏核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)，特別是現(xiàn)在我們的企業(yè)創(chuàng)新大部分還是漸進式創(chuàng)新和改進式創(chuàng)新，企業(yè)應(yīng)用研究能力相對薄弱，研發(fā)效率不高，缺乏商業(yè)模式創(chuàng)新和市場開拓能力，盡管我們現(xiàn)在很多企業(yè)有了一定的研發(fā)投入，但是這些投入也沒有全部轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，因為創(chuàng)新不僅是研發(fā)，關(guān)鍵還是要后邊的商業(yè)模式和市場開拓能力跟上去。另外一方面市場機制不夠完善，在投資規(guī)模激勵政策下創(chuàng)新動力不足，比如企業(yè)進行投資只要拿到零地價就不肯冒風(fēng)險。

第二個內(nèi)容從制度入手營造企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，建設(shè)企業(yè)為主體創(chuàng)新體系要解決三個主要問題，一個是如何提高企業(yè)的創(chuàng)新動力？如果企業(yè)沒有創(chuàng)新的積極性，就不可能形成以企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系。

第二個就是如何建立產(chǎn)學(xué)研合作機制？加強產(chǎn)學(xué)研合作？

第三個就是如何處理好政府與市場的關(guān)系？提高公共資源的利用效率？

第一個問題營造有利于企業(yè)創(chuàng)新的市場環(huán)境，提高企業(yè)創(chuàng)新動力，企業(yè)是否愿意創(chuàng)新，取決于創(chuàng)新能否為企業(yè)帶來效益？企業(yè)創(chuàng)新不是為了技術(shù)而技術(shù)，關(guān)鍵要帶來效益和盈利，企業(yè)創(chuàng)新的市場環(huán)境，動力源自市場競爭壓力，市場需求推動和對未來盈利的預(yù)期，因此建立企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，關(guān)鍵要發(fā)揮市場機制，激勵創(chuàng)新的基礎(chǔ)性作用，提高企業(yè)的內(nèi)在創(chuàng)新動力和能力，創(chuàng)新性企業(yè)分為兩類，這兩類企業(yè)既有共性，還有新興行業(yè)的創(chuàng)新企業(yè)，這些行業(yè)利用新技術(shù)瞄準新市場，對外部環(huán)境要求更高，重要的是知識產(chǎn)權(quán)保護和風(fēng)險投資，因此對企業(yè)創(chuàng)新的政策應(yīng)該實行普遍政策與特殊政策相結(jié)合，首先要建立公平競爭市場環(huán)境，促進各種所有制企業(yè)平等獲得要素資源，要有重點的落實政策，降低企業(yè)創(chuàng)新的成本和風(fēng)險，我們在研究當中發(fā)現(xiàn)，很多企業(yè)說我們出了60條、100條政策，對企業(yè)創(chuàng)新來說關(guān)鍵有幾條，一個研發(fā)技術(shù)開發(fā)投入佳績扣除，還有人才隊伍激勵機制，政府采購，企業(yè)認為具體政策當中這幾條比較管用的，含金量比較高的政策，還有加強知識產(chǎn)權(quán)保護力度，特別是針對創(chuàng)新企業(yè)的政策，目前來看，創(chuàng)新政策的重點應(yīng)該放在引導(dǎo)企業(yè)提高要素生產(chǎn)率和競爭力上，而不僅僅是追求的技術(shù)先進性，因為企業(yè)創(chuàng)新能力是漸進和積累的過程，不同發(fā)展階段創(chuàng)新的含義不同，對發(fā)達國家來說，創(chuàng)新就是世界上最新的技術(shù)應(yīng)用，但是對發(fā)展中國家和地區(qū)來說，創(chuàng)新可能就是這個地區(qū)比較新的技術(shù)的應(yīng)用。

我們對企業(yè)的創(chuàng)新來說，不僅要看研究開發(fā)投入和專利的數(shù)量，關(guān)鍵是要看競爭力和效率，剛才胡志堅先生也提到了企業(yè)的創(chuàng)新績效問題，為什么我們高技術(shù)企業(yè)出口比較多，但是它的效率并不是很高，所以我們把政策重點放在企業(yè)通過創(chuàng)新來提高競爭力上，而不是通過一些達到指標來獲得國家的優(yōu)惠政策。

第二點就是要完善產(chǎn)學(xué)研合作的機制體制，提高創(chuàng)新體系的整體活力，建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系的核心，是以企業(yè)為技術(shù)集成產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化的平臺，以企業(yè)為創(chuàng)新主體，并不意味著創(chuàng)新鏈條上的各個環(huán)節(jié)都要在企業(yè)內(nèi)部完成，在科學(xué)研究這個包括基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，和共性技術(shù)等方面，有效發(fā)揮大學(xué)和研究院所的作用和優(yōu)勢，企業(yè)主要是主導(dǎo)創(chuàng)新過程，在創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、成果產(chǎn)業(yè)化當中發(fā)揮主體作用。要重點解決科技與經(jīng)濟兩張皮的問題，實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的有機結(jié)合，目前一些體制因素影響了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合以及效果，首先是大學(xué)科研院所和企業(yè)的考核目標，考核重點不同，成果轉(zhuǎn)換和轉(zhuǎn)移的渠道不暢，缺少有效的激勵機制，比如有些大學(xué)轉(zhuǎn)移技術(shù)，還要經(jīng)過國有資產(chǎn)部門的審批等等，還有缺乏一些股權(quán)的激勵機制，事業(yè)單位和企業(yè)的工資、社會保障、體系差距較大，所以阻礙了大學(xué)和科研院所和企業(yè)之間的人才流動，大家不愿意到企業(yè)，社會保障企業(yè)退休以后的工資要遠遠低于事業(yè)單位。

另外就是政府科技計劃的決策和執(zhí)行過程當中，企業(yè)參與的程度不夠，還有以前有一些政策導(dǎo)致了產(chǎn)學(xué)研功能錯位，比如說計劃經(jīng)濟的體制下，是把科研和企業(yè)完全分開，企業(yè)管生產(chǎn)，科研機構(gòu)管研究，后來有一段時間又有一個政策強調(diào)，大學(xué)和科研院所直接辦企業(yè)，直接進行成果轉(zhuǎn)換，所以對各個研發(fā)主體功能錯位，所以要明確各類創(chuàng)新參與者的定位，以合理的利益機制發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的各自優(yōu)勢，促進協(xié)同創(chuàng)新，首先是要改進政府科技資源配置機制，增加企業(yè)在應(yīng)用型科技計劃項目決策中的參與程度，從源頭解決科技與經(jīng)濟結(jié)合，要建立行之有效的成果轉(zhuǎn)移，責(zé)任和機制，以合理的知識產(chǎn)權(quán)和利益機制導(dǎo)向產(chǎn)學(xué)研合作，形成長期的合作研究機制，要減少體制障礙，促進大學(xué)和科研院所的技術(shù)轉(zhuǎn)移，以及研究機構(gòu)與企業(yè)的人員流動，要根據(jù)行業(yè)的集中度對產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究機構(gòu)進行重組和改革，在前一段時間進行改革當中所有的應(yīng)用研究機構(gòu)都轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)，或者是進行企業(yè)化運行，這種情況下對于共性技術(shù)和基礎(chǔ)性應(yīng)用研究能力大大削弱，分類安排制度設(shè)計，有效發(fā)揮各類企業(yè)作用，在行業(yè)性科研機構(gòu)改革不同上，按照行業(yè)特點進行分類，比如說高度集中行業(yè)，比如石油這種行業(yè)，就是一個企業(yè)集團相當于一個行業(yè)，這個時候科研院所可以直接進入企業(yè)，對于集中度不太高的行業(yè)，就要建立一些為行業(yè)服務(wù)的機構(gòu)，對于中小企業(yè)為主的行業(yè)，建立區(qū)域性為小企業(yè)服務(wù)的機構(gòu)。

第三個大的方面要明確政府與市場分工，更有效發(fā)揮政府在創(chuàng)新體系中的作用，提高公共資源的利用效率，政府是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，因為科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)的外部性比較強，不像一般的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因為科學(xué)和技術(shù)外部性比較強，所以創(chuàng)新過程當中存在市場失靈的領(lǐng)域，政府主要在市場難以調(diào)節(jié)，企業(yè)無力或不愿意投入的領(lǐng)域有所作為，起到引導(dǎo)和補充作用，首先政府應(yīng)該重點支持基礎(chǔ)研究、共性基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略領(lǐng)域的發(fā)展，在一般競爭性領(lǐng)域多發(fā)揮市場機制作用，采取普遍性的激勵作用，在新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，要公平對待各種技術(shù)路線，以環(huán)境、能效、安全等標準作為市場準入的門檻，不要過早以規(guī)模標準限制小企業(yè)發(fā)展。我國處于改革攻堅階段，市場機制不完善，體制改革對創(chuàng)新體系具有方向性影響，因此政府在體制改革和制度建設(shè)方面具有不可替代的作用，要從目前投資激勵導(dǎo)向的政策，轉(zhuǎn)向創(chuàng)新激勵導(dǎo)向的政策，剛才Ken Guy先生也講到了，從國際上來看創(chuàng)新政策從科技政策向創(chuàng)新政策轉(zhuǎn)向，因此要加強政策的協(xié)調(diào)性，創(chuàng)新環(huán)境包括科技政策和科技體制內(nèi)的各種體制和各項政策綜合作用的結(jié)果。

創(chuàng)新政策要體現(xiàn)在科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、財稅金融政策、貿(mào)易和金融政策等等各個方面，我們要突破科技體制的局限，來制定創(chuàng)新政策，要把創(chuàng)新政策融入到我們國家的各個政策的方面去。要完善知識產(chǎn)權(quán)制度，提升知識產(chǎn)權(quán)價值，保護知識產(chǎn)權(quán)所有者和創(chuàng)新者的權(quán)益，要健全和發(fā)展適應(yīng)創(chuàng)新需要的多層次資本市場，最后要發(fā)展高級生產(chǎn)要素，創(chuàng)新的環(huán)境下，對于我們的生產(chǎn)要素提出了更高的要求，所以要加強對人力資本的投入，為創(chuàng)新提供支撐，我們現(xiàn)在創(chuàng)新不僅需要研發(fā)人員和研發(fā)領(lǐng)軍人才，即使在生產(chǎn)一線，也需要一些高技能生產(chǎn)一線的工人和管理人員，所以我們要進行教育體制的改革，優(yōu)化教育結(jié)構(gòu)，為我們創(chuàng)新提供各個方面的適用人才。