興業(yè)證券涉內(nèi)幕交易者被撤職 其他券商不當(dāng)一回事

興業(yè)證券此次較為迅速地處理了涉嫌內(nèi)幕交易的肖俊光。 CFP 資料

早報(bào)記者 忻尚倫

就公司員工肖俊光涉嫌“內(nèi)幕交易”一事，興業(yè)證券昨日發(fā)表公開聲明稱，信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光用家屬名義開賬戶炒股的情況屬實(shí)，已撤銷肖俊光行政職務(wù)，暫停其工作，在做進(jìn)一步深入調(diào)查后將進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

公司稱是“個(gè)人行為”

該份公開聲明稱，公司員工肖俊光違反了相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，用其家屬名義開設(shè)股票賬戶進(jìn)行股票交易，情況屬實(shí)。但公司強(qiáng)調(diào)，這是其個(gè)人違規(guī)進(jìn)行股票交易行為，目前公司已經(jīng)決定撤銷其行政職務(wù)，暫停其工作。

興業(yè)證券作出撤職決定以及發(fā)布公開聲明，距離媒體曝光肖俊光涉嫌“老鼠倉”不到24個(gè)小時(shí)。

4月12日，某網(wǎng)站接到一自稱興業(yè)證券員工的網(wǎng)友舉報(bào)郵件，稱興業(yè)證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光涉嫌“老鼠倉”操作，并提供了詳細(xì)的交割單據(jù)。通過交割單明細(xì)可以看出肖俊光借他人名義進(jìn)行的股票交易行為與興業(yè)證券自營賬戶的交易行為完全一致。

不過，對于舉報(bào)人所說，興業(yè)證券在收到舉報(bào)材料后“開始進(jìn)行偽造數(shù)據(jù)銷毀證據(jù)等行為跡象”，該說明予以了否認(rèn)，并表示公司層面未收到內(nèi)部員工的舉報(bào)。

興業(yè)證券有關(guān)負(fù)責(zé)人昨天在接受早報(bào)記者采訪時(shí)表示，將對事態(tài)進(jìn)展進(jìn)行隨時(shí)溝通。

券商“不當(dāng)一回事”

“內(nèi)幕交易”舉報(bào)時(shí)間，正是興業(yè)證券沖刺IPO的關(guān)鍵時(shí)刻。

興業(yè)證券IPO材料于2009年12月上報(bào)證監(jiān)會，瑞銀為其保薦機(jī)構(gòu)。

一位資深投行人士表示，目前來看，該事件不會影響到興業(yè)的上市進(jìn)程?！艾F(xiàn)在證券公司將肖俊光的行為定為‘個(gè)人’，那么事實(shí)就成了‘違規(guī)炒股’而不是‘老鼠倉’?！彼硎?，只要興業(yè)證券在整個(gè)事件中不存在重大、惡性違規(guī)行為，按照慣例，應(yīng)不會對其上市造成阻礙。

在興業(yè)證券曝出舉報(bào)門事件后，多名業(yè)內(nèi)人士對此的反應(yīng)平淡。一證券公司人士稱，肖俊光事件“并不嚴(yán)重，是小事?！?/p>

他認(rèn)為，肖俊光的行為不能算是“老鼠倉”，“老鼠倉是很嚴(yán)重的行為，涉及觸犯刑法的內(nèi)幕交易?！倍退粯?，很多被采訪人士均坦承，雖然合規(guī)證券公司的自營部門均設(shè)有防火墻，“但一般來講，熟悉的同事之間要知道自營盤的交易情況是很容易的”。

另一IT部員工也證實(shí)，信息技術(shù)系統(tǒng)的權(quán)限就是該部門設(shè)定的。若其負(fù)責(zé)人想要看到某操作系統(tǒng)的交易情況，可以放開權(quán)限?！跋到y(tǒng)登陸均有嚴(yán)格限定，因此IT部一般人員只能‘聽說到消息’，而核心數(shù)據(jù)會由一個(gè)負(fù)責(zé)人掌握?！?/p>

一在證券業(yè)工作了幾十年的資深人士對此給予這樣的評價(jià)：“(肖俊光)肯定和舉報(bào)人有私人糾葛，因?yàn)檫@種情況在業(yè)內(nèi)太普遍了。就像散戶都說自己有消息一樣，執(zhí)業(yè)人員要想知道消息并不難，關(guān)鍵就看能不能管住自己的手不去操作?！彼f，他們公司內(nèi)部郵箱每天都要收到幾封匿名舉報(bào)郵件。

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