2010年04月14日 02:49每日經(jīng)濟(jì)新聞【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

每經(jīng)記者李凌霞朱秀偉發(fā)自福州深圳

興業(yè)證券高管肖俊光涉嫌“老鼠倉”事件，昨日(4月13日)有了最新進(jìn)展。興業(yè)證券昨日下午發(fā)布公開聲明，肖俊光已被撤職。但對(duì)于該員工是否涉嫌”老鼠倉“的事情，該份聲明只字未提。

現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查 員工大多三緘其口

外界諸多猜測(cè)、質(zhì)疑，將興業(yè)證券推向了風(fēng)口浪尖?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者昨日下午再次來到興業(yè)證券位于福州市湖東路的總部。

在記者的一再要求下，記者得以進(jìn)入位于該大廈19層的文化宣傳部，不過面對(duì)記者的采訪要求，興業(yè)證券僅安排一位不愿透露職位與姓名，僅稱自己是“興業(yè)證券普通員工”的人士予以接待。

該人士向記者表示，他的職責(zé)只是負(fù)責(zé)記錄下記者的問題，并傳達(dá)給公司的相關(guān)負(fù)責(zé)人，并稱會(huì)以郵件或傳真的形式回復(fù)記者。該名人士還稱，興業(yè)證券有專門負(fù)責(zé)新聞發(fā)言的職能部門，但卻不愿意告訴記者該部門的負(fù)責(zé)人，只是一再強(qiáng)調(diào)，“我們的制度就是這樣”。該人士用筆和紙記錄下記者的問題，但具體什么時(shí)候回復(fù)，卻沒有給出答案。

另外在興業(yè)證券總部，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者嘗試就“老鼠倉”事件向這里的員工了解情況，但記者遇到的大多數(shù)員工對(duì)此事的態(tài)度均搖頭不知，三緘其口。時(shí)至下班時(shí)間，出入證券大廈的員工越來越多，記者最終不得不在大樓保安的要求下離開。

公開聲明 關(guān)鍵問題避而不談

稍晚時(shí)候，興業(yè)證券就涉嫌“老鼠倉”事件發(fā)布了公開聲明。公開聲明稱，“經(jīng)調(diào)查，公司員工肖俊光違反了相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，用其家屬名義開立股票賬戶進(jìn)行交易，情況屬實(shí)，系其個(gè)人違規(guī)進(jìn)行股票交易行為“，其所指的家屬正是肖俊光配偶鄭葵花。同時(shí)興業(yè)證券也公布了初步的處罰結(jié)果，肖俊光撤銷行政職務(wù)，暫停其工作。

值得注意的是，對(duì)于該員工涉嫌“老鼠倉”的事情，該份聲明中只字未提?！叭绻凑章暶髦兴f的僅僅是員工違規(guī)炒股，就是再普通不過的一件案件?！币晃恢蓭熥蛉障蛴浾弑硎?。

不過此事之所以被廣泛關(guān)注，正是肖俊光利用自己的權(quán)利跟蹤興業(yè)自營(yíng)盤買賣股票，也就是業(yè)界俗稱的“老鼠倉”。但遺憾的是，對(duì)于這個(gè)焦點(diǎn)問題，興業(yè)證券在聲明中只是表示，“將進(jìn)一步深入調(diào)查，調(diào)查清楚后，將根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理”。

“這份聲明處理很巧妙，對(duì)焦點(diǎn)問題‘老鼠倉’只字不提，出現(xiàn)這種情況有幾種可能，一是確實(shí)調(diào)查尚未完成，或者尚需要監(jiān)管部門定性，興業(yè)證券沒有權(quán)利發(fā)表意見；二是興業(yè)證券想跟自己撇清關(guān)系，避重就輕，大事化小。”上述律師進(jìn)一步分析道。

的確，如果肖俊光跟蹤交易的股票來自其自營(yíng)盤，這就表明興業(yè)證券內(nèi)控存在較為嚴(yán)重的問題，而風(fēng)險(xiǎn)控制問題向來是券商的“要害”，相信也是擬上市公司興業(yè)證券最不想面對(duì)的。

此外舉報(bào)人稱，“在發(fā)現(xiàn)這個(gè)問題后，將有關(guān)情況如實(shí)匯報(bào)，不但沒有看到公司執(zhí)業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組采取任何措施，而且甚至公司內(nèi)部有組織的開始進(jìn)行偽造數(shù)據(jù)銷毀證據(jù)等行為跡象”。

對(duì)于這個(gè)關(guān)系重大的問題，興業(yè)證券則明確否認(rèn)，“沒有收到內(nèi)部員工的舉報(bào)，更不存在有組織偽造數(shù)據(jù)銷毀證據(jù)的行為”。

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