威廉姆森與拿住理論

王一江

今年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎，授予了美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧斯特羅姆與威廉姆森，以表彰他們在企業(yè)管理問題方面的研究與貢獻(xiàn)。其中威廉姆森關(guān)于企業(yè)邊界和企業(yè)整合的理論，是上世紀(jì)30年代科斯提出交易成本理論后，企業(yè)理論方面取得的最重大突破，筆者在有關(guān)就業(yè)關(guān)系和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)問題的研究中，也曾廣泛應(yīng)用他的理論，并取得了一定的成果。鑒于國內(nèi)對此方面尚缺乏詳細(xì)介紹，本文擬借他獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的機(jī)會，對他的理論做一個簡單闡述，以與讀者分享這位諾獎新貴的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想。

“拿住-被拿住”現(xiàn)象

經(jīng)濟(jì)生活中有一類現(xiàn)象，相信大家都不陌生，請看下面的例子。

假設(shè)你有一家以煤為燃料的火力發(fā)電廠，電廠的存煤即將告罄，而要補充的煤炭又遲遲不到，這時你會有何感受？

又假設(shè)你是一家鋼鐵企業(yè)，擁有巨大產(chǎn)能，卻不得不依賴一兩家外國企業(yè)獲得鐵礦石，這些外國企業(yè)吃準(zhǔn)了你離不開它，便將鐵礦石價格不斷提高，更有甚者，它們還通過種種合法與非法途徑，將你的產(chǎn)能、庫存等信息，搞得清清楚楚，以更好地在價格上卡住你。這時你會有何感受？

還有，假設(shè)老板不喜歡你，在決定你的職位與報酬時，對你的能力與貢獻(xiàn)都視而不見，愣是把你壓制住。你憤憤不平，很想甩手走人，卻無法找到一份像樣的工作，這時，你心中雖對老板充滿怨恨，卻又不得不強(qiáng)作歡顏，迎合老板。這時你會有何感受？

這類現(xiàn)象的共同點是什么？在他1985年出版的代表作《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》(TheEconomicInstitutionofCapitalism)一書和其他著作中，威廉姆森教授告訴我們，在企業(yè)管理和其它類型的人際關(guān)系中，經(jīng)常會出現(xiàn)一種一方被另一方 “拿住”(holdup)的現(xiàn)象，即一方離開另一方就要遭受很大損失的狀態(tài)。在這種狀態(tài)下，被“拿住”的一方不可避免地處于非常被動的地位，在利益上要向另一方讓步。

因為“拿住—被拿住”的關(guān)系會影響分配關(guān)系，所以，在交易關(guān)系和一般的人際關(guān)系中，雙方都有意想拿住對方，同時也要注意避免被對方拿住。

“拿住”現(xiàn)象產(chǎn)生的條件

威廉姆森教授指出，“拿住”現(xiàn)象的產(chǎn)生，需要同時具備三個條件：一是當(dāng)事人有利己的動機(jī)，出于此動機(jī)有機(jī)會時會損人利己；二是信息不完全；三是資產(chǎn)具有特定性。因為三個條件中的前兩個很容易滿足，所以第三個條件才是我們關(guān)注的重點。

所謂資產(chǎn)具有特定性，亦指資產(chǎn)缺乏一般性和流動性，比如，你為了利用某地煤炭資源，在該地區(qū)建了一座電廠或水泥廠，如果附近的煤礦不能供應(yīng)和滿足你的用煤需要，你也不能輕易地將電廠或水泥廠搬家，轉(zhuǎn)移到另一煤炭供應(yīng)豐富的地點，這時，可以說你在電廠或水泥廠的投資具有地點上的特定性。又如，從地點上說，你的電廠離數(shù)個煤炭供應(yīng)地都不算遠(yuǎn)，但只有其中的一種特殊的煤適合你的設(shè)備，若非使用這種煤，設(shè)備或生產(chǎn)效果便要遭受相當(dāng)損失，這時，可以說你的設(shè)備具有技術(shù)上的特定性。再如，你在一個單位工作多年，對單位的業(yè)務(wù)、管理、領(lǐng)導(dǎo)與同事的工作習(xí)慣都非常熟悉，這些關(guān)于本單位的知識與處理同事關(guān)系的能力，使你在本單位工作起來感到得心應(yīng)手，但并不使你在其他單位的工作效率更高，這些知識與技能作為你的人力資本，便具有為本單位服務(wù)的特定價值，但不具有一般的市場價值。

威廉姆森在關(guān)于資產(chǎn)特定性的討論中，使用了 “根本轉(zhuǎn)換”(funda-mentaltransformation)這樣一個非常關(guān)鍵的概念，來說明在一個交易關(guān)系中投資實際發(fā)生前與交易發(fā)生后雙方關(guān)系的根本變化。他指出，在投資實際發(fā)生前，企業(yè)和個人通常都具有很多選擇，不容易被別人拿住，但一旦投資已經(jīng)實際發(fā)生，投資者的選擇很可能就會消失，他與交易對象的關(guān)系就被鎖定，具有了特定性。比如在我們剛才說到的煤電關(guān)系中，在選擇投資地點之前，電廠可以各處探討投資的可能性，比較各個投資機(jī)會的條件，選擇自己認(rèn)為最理想的投資地點。這時，想吸引電廠投資的一方也知道電廠具有這些選擇性，會盡量開出優(yōu)惠條件，讓電廠相信與自己合作來本地投資是電廠的最佳選擇。而一旦電廠相信了某個合作對象，已經(jīng)在該地做了投資，本地的合作者就不怕得罪電廠了，因為他知道，電廠即使產(chǎn)生不滿，也輕易搬不走，這時，本地合作者的注意力就開始轉(zhuǎn)向怎樣來“拿住”電廠，為自己多爭取利益了。

“拿住”現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)后果

前面我們提到，能夠“拿住”另一方者，在分配關(guān)系上將具有優(yōu)勢，與此相對應(yīng)，被“拿住”的一方，在分配關(guān)系中會處于劣勢。但如果因此以為能夠“拿住”對方，就一定會對自己有利，那就錯了。更加可能的結(jié)果是，自己和對方一樣，都是輸家。

之所以如此，是因為害怕被 “拿住”的一方，在理性地預(yù)期到自己被“拿住”的前景后，會選擇“不參加”這個游戲，或者說不進(jìn)入交易關(guān)系，即不做其本來想做、具有社會效益、也能給交易雙方帶來收益的投資。這樣的話，能夠“拿住”的一方，不僅無法從對方獲得額外的好處，就是本來可以得到的正常的那一份利益，現(xiàn)在也得不到了。

因為能夠產(chǎn)生“拿住”狀況的條件很容易具備，“拿住”是一種常見現(xiàn)象，所以，一個社會如果不能有效地通過制度創(chuàng)新，防范或減輕“拿住”問題，社會的投資積極性就會受挫，企業(yè)的效益潛力就不能充分發(fā)揮，經(jīng)濟(jì)的繁榮與發(fā)展就會非常困難。

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