尚福林掌舵九年 資本市場(chǎng)十二大巨變(6)

2011年10月29日 20:16
來源：中國證券報(bào)·中證網(wǎng) 作者：申屠青南

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法制是資本市場(chǎng)賴以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。成熟市場(chǎng)的發(fā)展歷史充分表明，法制建設(shè)搞得好，對(duì)投資者保護(hù)就完善，投資者對(duì)市場(chǎng)的信心就強(qiáng)，市場(chǎng)就能得到穩(wěn)定健康發(fā)展。

十六大以來，證監(jiān)會(huì)始終把加強(qiáng)市場(chǎng)法制建設(shè)擺在突出位置，根據(jù)我國金融體制改革和資本市場(chǎng)發(fā)展的需要，不斷完善資本市場(chǎng)法制建設(shè)。一方面，積極推動(dòng)立法機(jī)關(guān)制定《證券投資基金法》，修訂《公司法》、《證券法》，出臺(tái)《刑法修正案(六)》、《刑法修正案(七)》，為強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管提供了強(qiáng)有力的法律依據(jù)，也極大地推動(dòng)了證券法律體系的完善。另一方面，為配合國家法律的實(shí)施，匯集各方面意見，參與起草并推動(dòng)頒布了《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》等行政法規(guī)，同時(shí)系統(tǒng)梳理、整合、以及頒布與之銜接的各類配套規(guī)則。九年來，新立和修訂的有關(guān)規(guī)章制度達(dá)現(xiàn)行市場(chǎng)制度規(guī)則的87%，包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件在內(nèi)的較為完善的資本市場(chǎng)法制體系已經(jīng)初步構(gòu)建。

在大力加強(qiáng)市場(chǎng)立法工作的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持依法監(jiān)管、依法治市、從嚴(yán)執(zhí)法，不斷加強(qiáng)證券期貨執(zhí)法工作。探索和推進(jìn)執(zhí)法體制改革創(chuàng)新，合并稽查一局、二局為稽查局，成立首席稽查辦公室，組建了稽查總隊(duì)，成立了行政處罰委員會(huì)，率先在我國行政執(zhí)法領(lǐng)域建立“查審分離”體制，建立健全覆蓋全市場(chǎng)的快速反應(yīng)、多方聯(lián)動(dòng)和及時(shí)查處機(jī)制，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為。針對(duì)全流通后內(nèi)幕交易多發(fā)的情況，2010年11月會(huì)同公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局等四部委報(bào)請(qǐng)國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了《關(guān)于依法打擊和防控內(nèi)幕交易的意見》，對(duì)內(nèi)幕交易打擊防控工作做出統(tǒng)一部署，初步形成了“群防聯(lián)控、綜合防治”的內(nèi)幕交易防控體系。集中部署開展防范打擊內(nèi)幕交易專項(xiàng)工作，快速查處了中山公用、天山紡織、賽迪傳媒等一批內(nèi)幕交易大要案，對(duì)內(nèi)幕交易的執(zhí)法力度達(dá)到了前所未有的高度。

2006年至2010年來，共立案454起，完成案件調(diào)查436起，移送公安機(jī)關(guān)95起，對(duì)160個(gè)機(jī)構(gòu)和1014個(gè)個(gè)人做出行政處罰。這些年來，銀廣廈、科龍電器、德隆等一大批社會(huì)影響大的重大違法案件得到查處，案件調(diào)查、審理周期明顯縮短，執(zhí)行了“汪建中”等一批罰沒款較大案件，罰沒款執(zhí)行率大幅提高。