政策論壇：制度創(chuàng)新的實(shí)踐與選擇文字實(shí)錄(2)

2012年11月04日 14:15
來源：鳳凰財(cái)經(jīng)

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王元：非常感謝Ken Guy先生在短短20分鐘之內(nèi)，向我們介紹了如此豐富的內(nèi)容，他的演講從16世紀(jì)到17世紀(jì)歐洲科技政策的演進(jìn)開始，讓我們回顧了16世紀(jì)開始以地區(qū)科學(xué)政策制定，一直發(fā)展到現(xiàn)在科學(xué)和技術(shù)，包括區(qū)域，包括國際政策的廣泛的視野，同時(shí)又向我們介紹了一個(gè)包括人力資源、科學(xué)基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)與市場發(fā)展以及企業(yè)創(chuàng)新方面的完整的模型，使我們得到對于科技政策和理解整個(gè)國家創(chuàng)新體系構(gòu)建過程當(dāng)中的基本架構(gòu)，特別是重要的是由于時(shí)間很短，沒有介紹他的包括9個(gè)大特點(diǎn)的現(xiàn)代科技政策的9大趨勢，只是簡單介紹了一個(gè)規(guī)?；⒄?、研究等等發(fā)生了一系列變化，但是特別重點(diǎn)的強(qiáng)調(diào)了我們面臨的共同挑戰(zhàn)，共同挑戰(zhàn)不僅僅是一個(gè)國家要制定自己的創(chuàng)新政策，同時(shí)要把自己的創(chuàng)新政策和更大范圍世界所面臨共同挑戰(zhàn)需要的創(chuàng)新政策整合起來，非常感謝他20分鐘精彩演講。

下面第二位演講者，是來自于中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院黨委書記胡志堅(jiān)書記，他畢業(yè)于中國科學(xué)院，是在創(chuàng)新管理方面取得了博士學(xué)位，他很年輕，但他已經(jīng)參加研究制定中國創(chuàng)新政策長達(dá)近20年的經(jīng)驗(yàn)，是這期間中國制定頒布的一系列重要政策的主要參與者和領(lǐng)導(dǎo)人，考慮到中國創(chuàng)新政策制定中面臨的更為復(fù)雜的問題和對象，可以說雖然他不如Ken Guy先生有30多年的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，但是他20多年的制定政策的經(jīng)驗(yàn)和Ken Guy先生有一拼，我們希望他在演講中介紹一下中國制定政策的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)我們也希望在休息之后互動(dòng)過程中，希望他和Ken Guy先生PK。

胡志堅(jiān)：謝謝主席先生！女士們、先生們早上好！我很容幸能夠站在這里跟大家交流我們戰(zhàn)略院一些研究成果。今天我的題目是：從國家創(chuàng)新指數(shù)看未來中國科技體制改革的方向，重點(diǎn)主要是從創(chuàng)新指數(shù)，我們戰(zhàn)略院從2006年我們國家把建設(shè)創(chuàng)新性國家納入2020年目標(biāo)以后，為了監(jiān)測創(chuàng)新國家建設(shè)的進(jìn)程，我們提出了評(píng)價(jià)創(chuàng)新國家建設(shè)進(jìn)程的指數(shù)，這個(gè)指數(shù)主要是為我們國家監(jiān)測這樣的進(jìn)程服務(wù)的。這個(gè)指數(shù)從2001年就發(fā)布了，在國際論壇上發(fā)布，才是第一次，我們也是想擴(kuò)大影響力。指數(shù)已經(jīng)被國家十二五的國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃采納。指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法簡單介紹一下。主要從創(chuàng)新國家的主要特征方面進(jìn)行監(jiān)測，中國在這些方面它的進(jìn)展情況，它的走向，它的軌跡以及它存在的問題，從這些方面進(jìn)行監(jiān)測，包括體系設(shè)計(jì)的原則，我們都參考了世界上主要經(jīng)濟(jì)組織或者是民間和國際組織他們制定的評(píng)價(jià)體系，任何一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系都不可能是完美，我們指標(biāo)體系更多借鑒世界上各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的優(yōu)點(diǎn)，同時(shí)突出結(jié)合中國制定政策的需要，特別是借鑒中國建設(shè)國家創(chuàng)新的政策的需要，主要是為政府、企業(yè)，還有全社會(huì)提供一個(gè)討論或者評(píng)價(jià)中國創(chuàng)新政策的可參考的平臺(tái)。

指標(biāo)選取原則包括可獲得性，權(quán)威性以及國際可比性，注重科學(xué)性，包括整個(gè)框架設(shè)計(jì)，包括各方面。我們范圍也不是說把世界上100多個(gè)全部包括進(jìn)來，我們選擇主要的創(chuàng)新能力較強(qiáng)主要的40多個(gè)國家，在研究開發(fā)中占全球98%，GDP占全球92%，人口占全球93%，有代表性，數(shù)據(jù)來源我們盡量采用國際可比，我們自己有一套，但是更多借鑒世界銀行、OECD和美國洛桑等指標(biāo)。包括測量方法，我們在全球發(fā)現(xiàn)全球?qū)崢I(yè)家的能力，中國創(chuàng)新國家建設(shè)放在全球下面考察，不是跟自己比，放在全球下面，我們是2020年進(jìn)一步創(chuàng)新國家行列是放在全球背景下說這個(gè)目標(biāo)，所以在全球背景下監(jiān)測這個(gè)進(jìn)程，從創(chuàng)新資源五個(gè)方面，首先是創(chuàng)新資源配置能力方面，過去10年左邊的圖曲線是增長非常顯著的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入方面，線非常陡，研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)占全世界總和的9%，對于中國大國來勢雖然增長速度非常迅猛，但是它的量還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，研究開發(fā)人員從2000年-2010年速度也是非常快，是非常陡的斜率，我們占全球研究開發(fā)人員的24%，排在世界第一位，對于中國人口規(guī)模來說研究開發(fā)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，但是勢頭非常好的。

第二個(gè)方面是知識(shí)產(chǎn)出，包括任何專利總量也位居世界前列，這個(gè)斜線我們主要特點(diǎn)過去十年增長的速度非?？?，我們現(xiàn)在這個(gè)任務(wù)業(yè)績占世界的9%，排在第二位，對我們這樣規(guī)模同樣來說還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，專利發(fā)明專利申請量我們占到了全球發(fā)明專利申請量分布的22%，也是從過去之間由2000年占4.3%到現(xiàn)在22%，這是翻天覆地的變化，相對中國的規(guī)模來說遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

第三高技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展，同樣高技術(shù)產(chǎn)業(yè)當(dāng)前速度是世界第一，年均19.6%，產(chǎn)值增加值占全球的比例達(dá)到了20%，出口由2000年占全球市場份額的4.2%，達(dá)到了2009年達(dá)到23.7%，這個(gè)已經(jīng)躍居世界首位，這樣一個(gè)規(guī)模與我們的規(guī)模相當(dāng)，速度非常迅猛，從上面的情況來看，中國在世界總體創(chuàng)新表現(xiàn)，比較創(chuàng)新能力也好，表現(xiàn)也好，處于什么位置？從總的創(chuàng)新指數(shù)得分來看，我們現(xiàn)在處在這40個(gè)國家里面的第20位，我們的2020年目標(biāo)是進(jìn)入前18位，還有一定的距離，但是實(shí)現(xiàn)它應(yīng)該是非常有信心的，從歷史經(jīng)驗(yàn)來看國家創(chuàng)新指數(shù)和人均GDP的關(guān)系，大部分國家分布來看符合這樣的斜率，兩根線范疇之內(nèi)，有一些國家美國、日本、以色列、韓國、中國，他們的表現(xiàn)比他們同樣一個(gè)檔次人均GDP差不多遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同一類國家，主要是這些國家更多的是政府或者國家主動(dòng)采取了推進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新的政策以及干預(yù)，他們有共同的特點(diǎn)。

從我們國家創(chuàng)新指數(shù)這10年來表現(xiàn)來看也是進(jìn)步非?？斓?，2000年第38位到現(xiàn)在已經(jīng)到了20位，提高了18位，基本上年均提高2倍，所以應(yīng)該跟中國經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)非常吻合的，如果分項(xiàng)來看5個(gè)方面，各個(gè)表現(xiàn)不一，創(chuàng)新資源方面我們只進(jìn)步了8位，知識(shí)創(chuàng)造方面我們進(jìn)步了10位，企業(yè)創(chuàng)新，創(chuàng)新績效、創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)步顯著，特別是企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)步了27位，這跟很多同事平時(shí)的感受可能有點(diǎn)差別，我們的企業(yè)創(chuàng)新表現(xiàn)思想是非常棒的，只不過可能更多的視角和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)看不到他們的表現(xiàn)。我們在相對5個(gè)指標(biāo)里面創(chuàng)新資源和知識(shí)創(chuàng)造指標(biāo)國際排名相對落后，同時(shí)提升也不是那么快，這也是下一步改革中要予以關(guān)注的。

第五個(gè)方面國家創(chuàng)新指數(shù)評(píng)價(jià)分析一下，到底是什么具體的目標(biāo)、影響或者促進(jìn)了這樣的表現(xiàn)？創(chuàng)新資源方面，為什么說相對提升比較慢，而且排名也落后？但是從總量上不管是研究開發(fā)投入還是人員，在世界上的比例都是非常高，但是相對中國這么大規(guī)模來說不夠，是排在第30位，這個(gè)曲線進(jìn)展非常平緩，創(chuàng)新資源的排名不是那么陡，比較平緩，是什么因素導(dǎo)致這么平緩？我們研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)提高了8位，2000年-2010年，每萬名研究開發(fā)人員數(shù)量只提高了3位，雖然已經(jīng)占到世界第一的總量，但是相對中國的大規(guī)模人口國家來說是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，是屬于提速比較慢，高等教育毛入學(xué)率提高了3位，信息技術(shù)費(fèi)用提高了很高，以及研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)總額已經(jīng)提高了很高，但是相對中國規(guī)模來說是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。從金磚五國創(chuàng)新資源指數(shù)排名來看，這幾個(gè)國家在這些方面表現(xiàn)都不是十分突出，相對來說中國還處于比較顯著的增長趨勢，其他幾個(gè)國家表現(xiàn)也一般。在知識(shí)創(chuàng)造方面主要是論文和專利，我們排在29位，這也是相對我們的20位的總體排位來說比較滯后的。

我們看知識(shí)創(chuàng)造排名變化也是相對平緩，它保持了往上的好勢頭，總體來說比較平緩，不像其他企業(yè)和其他方面那么陡，這幾個(gè)方面主要看學(xué)者部門百萬研發(fā)經(jīng)費(fèi)論文征集總數(shù)上升比較慢，每萬人論文指標(biāo)下來了，只進(jìn)步了1位，還有每百人互聯(lián)網(wǎng)用戶組織進(jìn)步了2位，每1美元GDP發(fā)明專利數(shù)中基本顯著，還有發(fā)明數(shù)靠前，前面主要三項(xiàng)拖了后腿，我們在改革方面非常有著眼點(diǎn)指標(biāo)性的意義。金磚五國表現(xiàn)也不是特別突出，中國相對來說還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先，但是總體表現(xiàn)大家都差不多，在企業(yè)創(chuàng)新方面，企業(yè)排在了世界第五，它是怎么表現(xiàn)的？為什么達(dá)到第五？我們現(xiàn)在在指標(biāo)企業(yè)創(chuàng)新方面總體指數(shù)是15，這個(gè)斜率因?yàn)楫媹D的原因，從25到15提高了10名，每年基本一年提高一個(gè)位置，對于這么大量的企業(yè)來說，作為企業(yè)整體來說是非常難得的表現(xiàn)，特別是國際競爭那么激烈的情況下，我們國家企業(yè)創(chuàng)新指數(shù)的主要構(gòu)成來看，它的表現(xiàn)好在哪里？差在什么地方？從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值來說位列世界第二，占一個(gè)國家GDP經(jīng)濟(jì)質(zhì)量從第11上升到第5，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占工業(yè)增加值的比例提高緩慢，22-21，這跟大家的感受一致的，每萬企業(yè)研究人員擁有三方專利數(shù)提升比較緩慢，很多企業(yè)都沒有專利，知識(shí)服務(wù)業(yè)增加值占GDP比重很落后了，跟我們的感受一致。這里的指標(biāo)很多指標(biāo)有相關(guān)性的，產(chǎn)生很大矛盾，為什么企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)并沒有大幅度增加？雖然本身增長每年增長20%，但是相對于GDP和產(chǎn)值并沒有顯著。

為什么高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GDP比重比較很快？反映了全球分工的問題，更多研發(fā)分工在海外，不在中國國內(nèi)。創(chuàng)新績效方面，中國排第五，這應(yīng)該是非常突出的一個(gè)名次，我們看怎么從32一下子到第五，在10年時(shí)間很多感受都是不一樣，平常的感受很難接受，但是有一些指標(biāo)構(gòu)成的，評(píng)價(jià)作為它的怎么構(gòu)成的？怎么一個(gè)指標(biāo)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口額從第九到第一位，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占制造業(yè)出口的比重進(jìn)入世界前三，說明中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)非常發(fā)達(dá)了，如果從這個(gè)指標(biāo)看。中國技術(shù)自主率也顯著提高，從27-15，技術(shù)依賴性進(jìn)步非常顯著，但是總體生產(chǎn)率水平原地踏步，大家看了這不很矛盾？前面那么好，這一塊也應(yīng)該表現(xiàn)好，包括單位GDP產(chǎn)出也非常好，前面技術(shù)進(jìn)步好象非常迅速，到后面好象沒有進(jìn)步，放在全球來看，是全球分工的結(jié)果，跟前面的優(yōu)勢一樣，更多最終的產(chǎn)品產(chǎn)值表現(xiàn)在中國，但是更多研發(fā)投入包括風(fēng)險(xiǎn)更多分工在海外，所以產(chǎn)生了這樣的現(xiàn)象，但是績效有幾個(gè)指標(biāo)構(gòu)成，國際可比。

創(chuàng)新環(huán)境來看，我們現(xiàn)在處于第18位，這個(gè)進(jìn)步還是比較顯著的，因?yàn)閯?chuàng)新環(huán)境從27-18，金融危機(jī)以后稍微往下走了，總體來看改善比較顯著，2006年中央發(fā)布了政策以后，我們的政策密切出臺(tái)，帶來了一系列變化，所以從創(chuàng)新環(huán)境的二級(jí)指標(biāo)來看，它們方面表現(xiàn)好？哪些方面相對改革還要進(jìn)行重點(diǎn)突破？宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性，政府規(guī)章的影響，收入與效率掛鉤的程度，產(chǎn)業(yè)集群比較好，政府采購比較好，企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新方面，研究與培訓(xùn)服務(wù)狀況，還有IT、法律、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，反壟斷政策還有很多問題沒有解決，企業(yè)創(chuàng)新的融資難2005年-2005年由過去35上升到11，改善非常顯著的，對于企業(yè)創(chuàng)新來說非常關(guān)鍵，因?yàn)橘Y金的獲得非常關(guān)鍵。從創(chuàng)新環(huán)境金磚國家來看，大體曲線互相差異不是很大，各自有相對表現(xiàn)突出的地方，中國是紅色的這一塊，在各個(gè)方面都不落后，但是沒有在哪兩個(gè)方面特別突出。從這些指標(biāo)看中國創(chuàng)新指標(biāo)的進(jìn)步，2020年創(chuàng)新能力的增長，紅色各種顏色代表五項(xiàng)指標(biāo)的各個(gè)趨勢，趨勢最明顯的是知識(shí)創(chuàng)造，但是我們說了知識(shí)創(chuàng)造恰恰是在總體里面進(jìn)步最慢的一種知識(shí)創(chuàng)新資源和知識(shí)創(chuàng)造，主要是基礎(chǔ)太低，同時(shí)總量增長很快，但是相對中國規(guī)模來說，不管是專利還是論文，強(qiáng)度是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。

從創(chuàng)新總體增長來看，前面5年，2000年-2005年增長斜率比2005年-2010年更高，更頭，斜率值更大，這也符合客觀規(guī)律，隨著不斷快速發(fā)展，越到后面邊際增長率日趨下降，越到后面創(chuàng)新國家建設(shè)，提高創(chuàng)新建設(shè)難度越來越大?？萍俭w制改革中值得關(guān)注的問題，我簡單介紹一下，一個(gè)是資源投入，資源投入還是根本，雖然過去資源投入增加緩慢，但是后面的難度決定了資源投入必須保持強(qiáng)度，我們國家研究開發(fā)的強(qiáng)度研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP比例，已經(jīng)達(dá)到1.84%2011年，到2020年達(dá)到2.5%以上還是有難度的，下一步是攻堅(jiān)階段，知識(shí)創(chuàng)造方面，科研機(jī)構(gòu)、高校論文的引用次數(shù)和人均數(shù)需要進(jìn)一步提高，差距比較大，專利數(shù)量也一樣，專利的質(zhì)量還需要提高，企業(yè)創(chuàng)新的核心應(yīng)該說我們的企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)，占收入的比例2015年提出達(dá)到1.5，現(xiàn)在只有0.9左右，所以下一步還要改善政策，推動(dòng)企業(yè)加大投入。

第四創(chuàng)新績效，創(chuàng)新績效雖然排名很靠前，但是它的分布包括高技術(shù)產(chǎn)業(yè)本身現(xiàn)在出現(xiàn)不好的趨勢，它的利潤率，它的效益還比不上傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，比不上制造業(yè)總體平均水平，這個(gè)應(yīng)該值得關(guān)注。最主要的是全球分工原因是一樣的，全球分工下一步我們參與分工向更高端分工努力的問題。創(chuàng)新績效分布來看，從這個(gè)圖看出沿海這一塊分布不平衡，這也說明潛力還是很大的，中西部潛力很大，將來隨著東部的傳統(tǒng)優(yōu)勢減弱和新的挑戰(zhàn)到來，日趨分布變化，改革需要關(guān)注的，創(chuàng)新環(huán)境從研究來看應(yīng)該更進(jìn)一步加強(qiáng)市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)，促進(jìn)競爭的公平自由公開公正，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律建設(shè)也是非常重要的薄弱環(huán)節(jié)，產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同創(chuàng)新也是下一步要努力改進(jìn)的方向，同時(shí)要大力發(fā)展科技服務(wù)業(yè)，營造更好的環(huán)境。

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