“黑名單”深水區(qū)：至少20家公募涉老鼠倉 人心惶惶

采訪中，多位基金人士略感差異，在他們看來，一位交易部總監(jiān)也能涉嫌老鼠倉，“有點搞不明白。”

理財周報見習記者郭建鵬/北京報道

6名海富通基金員工已被采取司法措施。

上周，老鼠倉再次升級，此前被一度傳聞的海富通基金公司經(jīng)媒體報道，已從權(quán)威渠道獲悉，海富通基金多位員工涉嫌老鼠倉、被采取司法措施，這給海富通基金帶來極大沖擊。

海富通僅僅是本輪嚴查老鼠倉的一個樣本，業(yè)內(nèi)在靜待證監(jiān)會公布的20家老鼠倉基金公司名單，而據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，這20家公司只是一批名單，后續(xù)還有公司被陸續(xù)公布。

老鼠倉嚴查下，基金公司正在面臨人才荒，今年以來，年內(nèi)公告基金經(jīng)理離職的基金數(shù)量達到200只左右，一位在公募基金從業(yè)8年的人士向理財周報記者慨嘆，“公募越來越難了”。   

疑似劉振華

一則傳聞再次激起波瀾。

今年六月初，有媒體爆料，某行業(yè)龍頭基金公司前交易部劉姓總監(jiān)或涉嫌老鼠倉。消息一出，隨即引起業(yè)內(nèi)關(guān)注，業(yè)內(nèi)人士驚呼，監(jiān)管范圍愈發(fā)擴大，已經(jīng)從基金經(jīng)理排查到了基金公司各個角落。

已經(jīng)公開的報道顯示，該龍頭基金公司劉姓前交易部總監(jiān)，曾兼任過該公司旗下一只股票型基金的基金經(jīng)理，已經(jīng)在2013年末到2014年初期間離職。

目前，管理規(guī)模前十位的基金公司分別是天弘、華夏、南方、工銀瑞信、嘉實、易方達、廣發(fā)、匯添富、博時和中銀，此外，上投摩根的管理規(guī)模也接近前十行列。

理財周報記者梳理上述十一家基金公司2013年10月1日至今年6月12日，基金經(jīng)理離任情況發(fā)現(xiàn)，共有83只基金產(chǎn)品涉及基金經(jīng)理離任。其中，劉姓基金經(jīng)理只有兩人。根據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，一位是博時基金的基金經(jīng)理劉彥春，不過他是今年6月11日才離任，公開信息中，其也沒有擔任過交易部總監(jiān)一職，其可排除。

另一位劉姓基金經(jīng)理是華夏基金的劉振華，Wind數(shù)據(jù)顯示，劉振華于今年2月21日離任，他于2000年9月加入華夏基金，曾任交易員、研究員、風險管理部副總經(jīng)理、交易總監(jiān)等。2012年6月4日至2014年2月21日任華夏興和基金經(jīng)理。

年初離任、管理過一只基金產(chǎn)品、擔任過交易總監(jiān)，且來自龍頭基金，種種跡象表明，劉振華與傳聞中涉嫌老鼠倉的基金公司劉姓前交易部總監(jiān)極其吻合。

今年2月22日，華夏基金曾發(fā)布公告，劉振華因個人原因離任。公開信息顯示，劉振華管理華夏興和產(chǎn)品期間，業(yè)績?yōu)?.46%。

華夏不知情

劉振華確已離職。

一位接近華夏基金的人士向理財周報記者表示，劉振華于今年初已經(jīng)離開了華夏基金，在此之前確實擔任過華夏基金交易總監(jiān)，但是否被調(diào)查，并沒有聽聞。而華夏基金方面也表示，對此并不知情，并認為這只是傳聞、不可相信，不過劉振華是在今年初就離職了，也曾擔任過華夏基金交易總監(jiān)。

采訪中，多位基金人士略感差異，在他們看來，一位交易部總監(jiān)也能涉嫌老鼠倉，“有點搞不明白。”

按照多位基金人士的描述，在基金公司內(nèi)部架構(gòu)中，交易部總監(jiān)劃分在交易室，極少接觸投資業(yè)務(wù)，通常是基金經(jīng)理下達交易指令，再由交易部人員進行交易。根據(jù)多位基金人士的判斷，此前并未聽說過基金公司交易部人員甚至總監(jiān)涉嫌老鼠倉的案例。

上述接近華夏基金的人士也對傳聞質(zhì)疑，傳聞中指這名總監(jiān)管理的是股票型基金，而劉振華管理的華夏興和曾是一只封閉式基金名為基金興和，該產(chǎn)品是指數(shù)型產(chǎn)品，而該基金已于今年6月進行封轉(zhuǎn)開。

記者了解到，基金興和轉(zhuǎn)為開放式基金后以混合型基金運作，原30億份基金份額轉(zhuǎn)入華夏興和混合基金，并更名為華夏興和混合型證券投資基金。在華夏內(nèi)部人士看來，基金興和業(yè)績一向不錯，基金興和是國內(nèi)最早一批封閉基金之一。

Wind數(shù)據(jù)顯示，自1999年7月14日成立，截至2014年5月28日，其收益率已翻3倍多，達到313.09%。

劉振華離職后，5月30日起，華夏興和新任兩名基金基金經(jīng)理為彭一博和林峰，前者2008年7月加入華夏基金管理有限公司，曾任行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理等。后者2013年7月加入華夏基金管理有限公司,曾任投資研究部研究員。

靜待名單

一位不愿具名的知情人士透露，最早的“傳聞中”并沒有直指龍頭基金公司，只是涉及大型基金公司，而后傳播中范圍才被縮小。

不過，在傳聞尚未得到權(quán)威部門印證之前，老鼠倉再次升級。

上周，媒體公開報道顯示，至少有6名海富通基金員工被采取了司法措施，除了此前被確認的黃春雨外，還包括其他幾位已經(jīng)卸任的基金經(jīng)理：2013年10月25日離職的牟永寧、2013年11月29日離職的程崠、2014年1月22日離職的蔣征。

事實上，自今年嚴查老鼠倉開始后，有關(guān)海富通的傳聞四起，公司方面也在竭力否認，盡管目前公開報道中亦有傳聞中的人員沒有在列，但涉嫌人員多數(shù)是海富通老員工，這對海富通帶來了極大的沖擊。

海富通之后，還將有一批涉嫌老鼠倉的公司被公布，已經(jīng)得到確認的是，這一批公司名單中至少包括20家公募基金公司，不過，名單遲遲沒有公布。

“不出意外，老鼠倉名單將在近一兩個周末公布，因為每周五證監(jiān)會都會召開例行新聞發(fā)布會，名單很可能在會上公布。”某中型基金公司人士告訴理財周報記者。

在這位基金人士眼里，隨著名單公布日期漸近，業(yè)內(nèi)人士的神經(jīng)更加緊繃，“基金公司內(nèi)部已是驚弓之鳥，稍有傳聞和猜測都會緊張起來，但是基金公司內(nèi)部人員被大數(shù)據(jù)追查，到底查到了誰，公司也很難知道，只有坐等權(quán)威部門公布信息。”

不久前，這位基金人士曾赴證監(jiān)會參加一個會議，一方面，他確實感受到權(quán)威部門對徹查老鼠倉的堅決力度，另一方面，他也察覺到了權(quán)威部門的微妙變化。

他說，徹查老鼠倉的背景下，證監(jiān)會也看到了公募基金人人惶恐、人才流失的局面，也試圖在不放松監(jiān)管力度的前提下，為公募行業(yè)“留住人才”、穩(wěn)定局面采取措施，目前突出的是引導基金公司落實股權(quán)激勵制度、以及擴大公募投資范圍。