金融資管行業(yè)掀捕鼠風(fēng)暴 近50人遭監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

北京青年報(bào)范輝

核心提示：金融資管行業(yè)掀起的“捕鼠”風(fēng)暴愈演愈烈，據(jù)稱有近50人遭到監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，而最新被涉及的包括華夏基金原基金經(jīng)理羅澤萍以及五一前曝出的華寶興業(yè)原基金經(jīng)理牟旭東，以及多名保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資管人員。

金融資管行業(yè)掀起的“捕鼠”風(fēng)暴愈演愈烈，據(jù)稱有近50人遭到監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，而最新被涉及的包括華夏基金原基金經(jīng)理羅澤萍以及五一前曝出的華寶興業(yè)原基金經(jīng)理牟旭東，以及多名保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資管人員。

“最會掙錢女基金經(jīng)理”傳被調(diào)查

昨天，有媒體稱，近期華夏基金有兩名基金經(jīng)理協(xié)助調(diào)查。其中一位被點(diǎn)名牽扯進(jìn)老鼠倉的基金經(jīng)理為華夏基金原基金經(jīng)理羅澤萍。據(jù)北京青年報(bào)記者了解，羅澤萍2004年加入華夏基金，從研究員做起，經(jīng)歷了基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理的標(biāo)準(zhǔn)升遷路線，先后管理過興華基金、華夏行業(yè)精選、華夏優(yōu)勢等基金，羅澤萍一度被認(rèn)為是“最會掙錢的女基金經(jīng)理”之一。

對于羅澤萍被調(diào)查一事，北青報(bào)記者昨天向華夏基金求證，相關(guān)工作人員表示，羅澤萍已經(jīng)在今年3月從華夏基金離職，華夏基金目前并不掌握她的動向，對此事也不知情，暫時(shí)不會回應(yīng)此事。北青報(bào)記者從其他渠道獲悉，目前羅澤萍已經(jīng)身處國外，一種說法是在國外生孩子后停留，但也不排除有其他的可能性。

據(jù)媒體稱，在協(xié)助調(diào)查名單中，華夏基金還有一名基金經(jīng)理牽涉其中，但目前無法獲得有關(guān)方面證實(shí)。

華寶興業(yè)原基金經(jīng)理牟旭東等待定性

據(jù)媒體報(bào)道，華寶興業(yè)原基金經(jīng)理牟旭東承認(rèn)了被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，但他表示自己情況比較特殊，和傳統(tǒng)意義上的“老鼠倉”是兩回事。被調(diào)查是因?yàn)槠甙四昵白鲅芯繂T給別人薦股，當(dāng)時(shí)對這一塊的監(jiān)管界定不明確。

據(jù)北青報(bào)記者了解，有種說法是，交易所在大數(shù)據(jù)掃描時(shí)，發(fā)現(xiàn)牟旭東曾經(jīng)管理的基金下單前后七天內(nèi)，基金投資的股票與外界某賬戶所投資的股票高度重合，隨即觸發(fā)掃描系統(tǒng)報(bào)警。后來成都證監(jiān)局追查發(fā)現(xiàn)，他將部分非公開消息透露給外界，并收取酬勞。目前，牟旭東正在等待監(jiān)管機(jī)構(gòu)對其行為的定性。

牟旭東2003年1月加入華寶興業(yè)，歷任高級分析師、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理，曾擔(dān)任華寶興業(yè)強(qiáng)債A/B、華寶興業(yè)寶康靈活、華寶興業(yè)多策略等基金經(jīng)理。對于其被調(diào)查的消息，華寶興業(yè)公司相關(guān)人員向北青報(bào)記者表示，由于牟旭東已經(jīng)離職，具體情況并不清楚。華寶興業(yè)基金公司并未收到調(diào)查的消息，公司運(yùn)轉(zhuǎn)也正常。

50人大名單震驚金融行業(yè)

據(jù)稱，目前監(jiān)管機(jī)構(gòu)掌握了一份超過50人的調(diào)查名單，這份名單涉及多家基金公司，其中不乏規(guī)模排名前十的基金公司。 和以往監(jiān)管辦案主要靠舉報(bào)、現(xiàn)場檢查不同，這次大名單主要來自于交易所監(jiān)管掃描，其中主要是異常賬戶帶來的線索。根據(jù)提前設(shè)置的參數(shù)，交易所每天對大量交易數(shù)據(jù)進(jìn)行比對，一旦發(fā)現(xiàn)異常，系統(tǒng)就會報(bào)警。在此之后，交易所就會初步判斷，確認(rèn)異常之后報(bào)告到證監(jiān)會等相關(guān)部門。在此之后，證監(jiān)會稽查總隊(duì)或者派出機(jī)構(gòu)稽查部門將進(jìn)行調(diào)查。

據(jù)悉，深交所有幾十人的監(jiān)控室，設(shè)置了200多個(gè)指標(biāo)用于監(jiān)測估計(jì)，一旦出現(xiàn)股價(jià)偏離大盤走勢，深交所會派人立馬查探異動背后是哪些人或機(jī)構(gòu)在參與。大數(shù)據(jù)或者相應(yīng)系統(tǒng)運(yùn)行多年，但是讓這套系統(tǒng)名揚(yáng)業(yè)內(nèi)的還是博時(shí)基金原基金經(jīng)理馬樂案的查處。交易所在日常監(jiān)控時(shí)，發(fā)現(xiàn)一個(gè)10億元賬戶重倉的小盤股和馬樂掌舵的博時(shí)精選高度重合。進(jìn)一步追查發(fā)現(xiàn)，一個(gè)3000萬的賬戶亦是如此，后交易所上報(bào)證監(jiān)會并立案。

而在此之前，老鼠倉雖然也有多人落馬，但原因都是個(gè)性化的。比如，唐建的老鼠倉是遭到“前妻舉報(bào)”、“實(shí)習(xí)女生舉報(bào)”，王黎敏、許春茂、鄭拓則源于實(shí)名舉報(bào)。而涂強(qiáng)、韓剛、劉海，則是在現(xiàn)場突擊檢查中落馬等。 研究員、保險(xiǎn)資管也被起底據(jù)北青報(bào)記者從相關(guān)渠道了解，此次京廣滬三地大調(diào)查涉及人員眾多，其中不少人是協(xié)助調(diào)查。和以往相比，此次調(diào)查有兩大特點(diǎn)：第一是從基金經(jīng)理老鼠倉擴(kuò)展到了研究員老鼠倉。相對于基金經(jīng)理老鼠倉，研究員利用內(nèi)幕信息炒股范圍更廣，而且從內(nèi)幕消息獲取上，研究員因?yàn)闃I(yè)務(wù)跟蹤的原因，很多時(shí)候更為便捷。據(jù)悉，此次大起底過程中，發(fā)現(xiàn)有公司研究員違規(guī)炒股規(guī)模驚人。

此外，此次大調(diào)查一大特點(diǎn)是涉及保險(xiǎn)資金。以往，因?yàn)榛鸸敬罅棵鎸ζ胀ㄍ顿Y者，基金公司的內(nèi)幕交易是資管行業(yè)中最受社會關(guān)注的。但是，由于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的投資大多是機(jī)構(gòu)對機(jī)構(gòu)，普通百姓涉及較少，因此并未受到關(guān)注。據(jù)北青報(bào)記者了解，此次大數(shù)據(jù)掃描后，已經(jīng)有部分案件被移交到公安經(jīng)偵部門進(jìn)一步調(diào)查。

新聞內(nèi)存：基金經(jīng)理到底能不能炒股？

基金經(jīng)理能不能炒股？這個(gè)問題現(xiàn)在已經(jīng)有了明確的答案。根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會今年初發(fā)布的《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》，包括基金經(jīng)理在內(nèi)的基金從業(yè)人員等，只要報(bào)備并持股3個(gè)月以后，就可參與炒股。 但這一合法途徑卻并沒有招來很多掌聲。主要原因是，有部分基金經(jīng)理覺得擔(dān)心觸犯到合規(guī)問題，買到公司基金購買的股票，會解釋不清。

在新基金法頒布之前，基金從業(yè)人員被嚴(yán)令禁止參與證券市場投資，即使購買場內(nèi)交易基金也不被允許。而在新基金法實(shí)施后，只要經(jīng)過報(bào)備，基金經(jīng)理等從業(yè)人員及家屬均能炒股。但由于此前沒有實(shí)施細(xì)則，多數(shù)基金公司仍然維持原有“禁令”。

羅澤萍：經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。2004年4月加入華夏基金管理有限公司，曾任研究員、基金經(jīng)理助理、興華證券投資基金基金經(jīng)理(2005年4月12日至2007年2月14日期間)、興安證券投資基金基金經(jīng)理(2007年2月14日至2007年11月22日期間)、華夏行業(yè)精選股票型基金(LOF)基金經(jīng)理(2007年11月22日至2012年1月20日期間)、華夏優(yōu)勢增長股票型基金基金經(jīng)理(2012年1月20日起任職)。