基金“打鼠”大風(fēng)暴：二十余人進(jìn)調(diào)查名單

山雨欲來風(fēng)滿樓，最讓基金公司和基金經(jīng)理懼怕的“老鼠倉”事件再度襲來。昨日，有媒體曝出上海一位專戶投資經(jīng)理涉嫌“老鼠倉”被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)查到。

不過南都記者昨日輾轉(zhuǎn)多方探聽，并未能確認(rèn)涉案具體公司及個(gè)人。一位知悉該情況人士亦婉拒透露具體公司和個(gè)人，不過對(duì)南都記者表示，此人系今年新查出來的，與去年底上海5名基金經(jīng)理被帶走協(xié)助調(diào)查無關(guān)，不過其亦并不確認(rèn)是否僅有此一人。而另外一位接近監(jiān)管層人士亦向南都記者透露，基金業(yè)內(nèi)。更有人士透露稱，近期的一輪查處中，某個(gè)區(qū)域浮現(xiàn)了二十余人進(jìn)入調(diào)查名單，這些人目前尚屬于正常上班中。

老鼠倉消息再度曝出

據(jù)媒體報(bào)道，該涉案投資經(jīng)理基金從業(yè)年限超過10年，曾管理過數(shù)只公募基金產(chǎn)品，包括債券型基金和混合型基金，在管理公募基金前期業(yè)績(jī)出色，但后期業(yè)績(jī)卻表現(xiàn)平平，該基金經(jīng)理于去年離開公募崗位轉(zhuǎn)投專戶，目前該人士已經(jīng)從所在從業(yè)機(jī)構(gòu)離職，成都稽查局已經(jīng)找其問話，但其暫未被控制。

該嫌疑人在曾經(jīng)管理的基金下單前后7天內(nèi)，基金投資的股票與外界某賬戶所投資的股票高度重合，于是被偵查部門通過大數(shù)據(jù)篩選發(fā)現(xiàn)。而其獲取的報(bào)酬先被轉(zhuǎn)賬至其親友銀行賬戶中，之后又從其親友賬戶轉(zhuǎn)至本人賬戶，由這個(gè)銀行賬戶轉(zhuǎn)賬的三角關(guān)系，偵查部門確認(rèn)了涉案的相關(guān)各方。

昨日南都記者向多位基金業(yè)內(nèi)人士了解涉案公司和個(gè)人，不過最終并未得以確認(rèn)。一位知悉該情況人士拒絕透露涉及到的具體公司和個(gè)人，只是對(duì)南都記者透露此人系今年新查出來的，與去年底“上海地區(qū)基金公司中有5名權(quán)益類基金經(jīng)理被監(jiān)管部門帶走協(xié)助調(diào)查”并非同一撥，不過亦并不確認(rèn)是否僅有此一人。

大風(fēng)暴前奏

“從去年開始基金經(jīng)理們的流動(dòng)逐漸提高，很多都去了保險(xiǎn)和券商，壓力大是一個(gè)方面，規(guī)避危險(xiǎn)亦可能是部分原因。”上海一家中型基金公司人士對(duì)南都稱，在他們理解，大數(shù)據(jù)主要是依據(jù)目前的動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)去分析過去，如果盡早離開，被查到的可能性就會(huì)降低不少。

然而，一位與監(jiān)管機(jī)構(gòu)相熟人士對(duì)南都記者透露，這樣其實(shí)并不安全，因?yàn)樗^大數(shù)據(jù)是將所有涉及個(gè)人的各類關(guān)聯(lián)賬戶全部匹配后放到服務(wù)器上，即便是過往十年的記錄都會(huì)浮現(xiàn)。“你看最近查的幾個(gè)其實(shí)涉事都是幾年前的，況且早年操作手法簡(jiǎn)單，監(jiān)管力度并非這般嚴(yán)格時(shí)部分人膽子比較大，所以容易出事。”

上海一位基金公司高管亦向南都記者確認(rèn)，上海一位已經(jīng)離開行業(yè)的知名人士正在被調(diào)查，不過其人目前已經(jīng)在境外，查處結(jié)果尚未知。

事實(shí)上，這種“離開”在行業(yè)并非孤例。

一位在業(yè)內(nèi)頗有資源，時(shí)常露臉的人士更是向南都記者透露，其了解到近期的一輪查處中，某個(gè)區(qū)域浮現(xiàn)了二十余人進(jìn)入調(diào)查名單，這些人目前尚屬于正常上班中。“當(dāng)然，這也并不能說目前接受調(diào)查的就全部都會(huì)有事。”該人士極為隱晦地表示。

此外，兩處獨(dú)立信源人士均對(duì)南都記者表示，國內(nèi)某大型基金公司高層卷入其一位行業(yè)知名度較高的下屬涉嫌老鼠倉事件中。“具體調(diào)查進(jìn)度情況外界并不知曉，不過應(yīng)該是尚且處于博弈之中。”采寫：南都記者劉楊