歐陽(yáng)昌瓊建議放開(kāi)準(zhǔn)入統(tǒng)一監(jiān)管

3月6日，證監(jiān)會(huì)舉行了今年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)兩會(huì)代表委員的第一次媒體見(jiàn)面會(huì)。全國(guó)人大代表、證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管一部主任歐陽(yáng)澤華與全國(guó)人大代表、證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部巡視員歐陽(yáng)昌瓊出席了這次見(jiàn)面會(huì)。

歐陽(yáng)澤華與歐陽(yáng)昌瓊在見(jiàn)面會(huì)上分別陳述了自己在本屆兩會(huì)上的建議，并就各自監(jiān)管領(lǐng)域的一些熱點(diǎn)問(wèn)題回應(yīng)了記者的提問(wèn)。其中包括證券法的修改，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)調(diào)整的安排，對(duì)債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法的建議和對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融的看法等。

建議放開(kāi)準(zhǔn)入統(tǒng)一監(jiān)管

在見(jiàn)面會(huì)上，歐陽(yáng)澤華透露，上次人大會(huì)議他已經(jīng)遞交了關(guān)于修改《證券法》的議案，這次他的建議是對(duì)原有議案的進(jìn)一步推進(jìn)。根據(jù)十八屆三中全會(huì)的最新改革，希望把證券法寫(xiě)成一個(gè)市場(chǎng)主體法，還要形成一個(gè)投資者保護(hù)法。此外，他還想明確對(duì)證券的界定，因?yàn)槟壳盀橹箤?duì)于證券的范圍到底有多大還沒(méi)有一個(gè)權(quán)威的界定，對(duì)此，他認(rèn)為可以參照美國(guó)的《證券交易法》。而未來(lái)，對(duì)于加強(qiáng)信披的重要性也會(huì)有所提升，老《證券法》這部分內(nèi)容只有一節(jié)，未來(lái)應(yīng)該升格為獨(dú)立的一章。

“現(xiàn)在我們還有了中小股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，對(duì)于多層次證券體系差異化的安排在《證券法》當(dāng)中也應(yīng)該明確。還有交易所對(duì)于異常交易的處理機(jī)制，在《證券法》當(dāng)中沒(méi)有認(rèn)定的情形、標(biāo)準(zhǔn)以及授權(quán)相應(yīng)處理機(jī)制，我們要依法治市，首先找到法律的依據(jù)。所以希望在《證券法》修訂當(dāng)中，影響資本市場(chǎng)運(yùn)行的相關(guān)方面的證券內(nèi)容要體現(xiàn)出來(lái)?！?/p>

除了上述內(nèi)容，歐陽(yáng)澤華這次還提出了一個(gè)建議，就是推進(jìn)債券市場(chǎng)的統(tǒng)一執(zhí)法?！皞袌?chǎng)現(xiàn)在是分割的市場(chǎng)，發(fā)行主體監(jiān)管既有央行也有證監(jiān)會(huì)，還有發(fā)改委，應(yīng)該說(shuō)是多主體監(jiān)管的架構(gòu)。2012年央行、發(fā)改委和證監(jiān)會(huì)開(kāi)了一個(gè)部級(jí)聯(lián)席會(huì)議，推進(jìn)債券市場(chǎng)的統(tǒng)一執(zhí)法監(jiān)管形成了共識(shí)。我希望在《證券法》的修訂過(guò)程中，可以授予證監(jiān)會(huì)對(duì)債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法的權(quán)力。”

歐陽(yáng)昌瓊的兩會(huì)提案則圍繞三個(gè)方面。一是建議允許證券公司實(shí)行員工持股和股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。二是建議外匯管理部門(mén)允許證券公司在外匯市場(chǎng)從事外匯產(chǎn)品的自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)。三是建議通過(guò)金融工具創(chuàng)新，推動(dòng)保障性住房的建設(shè)。尤其建議通過(guò)券商運(yùn)用Reits這一新型金融工具為保障房建設(shè)籌措長(zhǎng)期、市場(chǎng)化運(yùn)作的資金。

“目前除現(xiàn)行《證券法》明文規(guī)定禁止證券從業(yè)人員持有和買(mǎi)賣(mài)股票，使上市券商員工持股面臨法律障礙以外，自然人持股非上市券商并不存在法律障礙，但仍面臨一些部門(mén)規(guī)章的政策性限制，證監(jiān)會(huì)去年開(kāi)始就已對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行研究，但要做實(shí)券商員工持股及股權(quán)激勵(lì)，還需相關(guān)部門(mén)配合放開(kāi)持股禁令。此外，股票、債券、期貨、外匯等金融產(chǎn)品在境外市場(chǎng)均為券商業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的產(chǎn)品，但由于我國(guó)在外匯管制方面的規(guī)定，券商在外匯市場(chǎng)上的相關(guān)業(yè)務(wù)尚不能展開(kāi)?！睔W陽(yáng)昌瓊進(jìn)一步解釋稱(chēng)。

機(jī)構(gòu)改革面紗揭開(kāi)

證監(jiān)會(huì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)改革的方案也恰在兩會(huì)到來(lái)時(shí)公布，歐陽(yáng)澤華所在的上市公司監(jiān)管一部與歐陽(yáng)昌瓊所在的機(jī)構(gòu)部都在調(diào)整之列，二人對(duì)于機(jī)構(gòu)調(diào)整的看法自然也成為媒體關(guān)注的話(huà)題。

對(duì)此，歐陽(yáng)昌瓊回應(yīng)稱(chēng)，目前合并部門(mén)與新設(shè)部門(mén)都在按照中編辦的規(guī)定進(jìn)行職能、人員、崗位的制定，后續(xù)工作還在推進(jìn)過(guò)程中，將來(lái)有通知會(huì)第一時(shí)間公布。如果未來(lái)涉及相關(guān)規(guī)則的修訂，也一定會(huì)按照修訂法規(guī)程序第一時(shí)間公開(kāi)向社會(huì)征求意見(jiàn)。

歐陽(yáng)澤華也透露，上市公司監(jiān)管二部之前就是從一部分出去的，在功能監(jiān)管的導(dǎo)向之下，如今的回歸不會(huì)對(duì)工作造成太大的影響。目前正在進(jìn)行人員組合和內(nèi)部銜接等問(wèn)題，不涉及規(guī)則流程的大變動(dòng)。

“一部和二部并不是簡(jiǎn)單的合并，而是證監(jiān)會(huì)黨委落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于轉(zhuǎn)變政府職能，全面貫徹十八屆三中全會(huì)提高行政服務(wù)效率的要求，在這樣的框架下推出的。在2014年工作安排中，我們對(duì)于全年上市公司監(jiān)管業(yè)務(wù)已經(jīng)有明確安排。未來(lái)創(chuàng)業(yè)板公司監(jiān)管的思路安排將會(huì)以《2014年上市公司監(jiān)管工作要點(diǎn)》為標(biāo)準(zhǔn)?！睔W陽(yáng)澤華表示。

互聯(lián)網(wǎng)金融的定心丸

“金融行業(yè)大資管的格局正在形成，今后要適應(yīng)金融機(jī)構(gòu)綜合經(jīng)營(yíng)的趨勢(shì)，順應(yīng)以簡(jiǎn)政放權(quán)為核心的審批制度改革，整合、統(tǒng)一相同業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)正在對(duì)建立券商業(yè)務(wù)牌照管理體系的具體辦法進(jìn)行研究，還需要在這一思路下制定、修訂有關(guān)規(guī)則。”歐陽(yáng)昌瓊談到對(duì)券商資管業(yè)務(wù)的看法時(shí)表示。

對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)管也是大家一直關(guān)注的話(huà)題。對(duì)此，歐陽(yáng)昌瓊表示，這一次總理政府工作報(bào)告中提出“促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融的健康發(fā)展”給這一新興業(yè)務(wù)的發(fā)展吃了“定心丸”。

“對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)管，要有開(kāi)放、包容的心態(tài)，有基本的監(jiān)管規(guī)則，不能缺位，也不能越位、錯(cuò)位，要用創(chuàng)新的監(jiān)管理念，進(jìn)行適度監(jiān)管、協(xié)調(diào)監(jiān)管。在現(xiàn)行法律法規(guī)框架內(nèi)，凡符合主體資格條件的企業(yè)，在發(fā)起設(shè)立、參控股證券公司上沒(méi)有法律限制，但按照現(xiàn)行《證券法》，并不允許互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)直接申請(qǐng)開(kāi)展證券業(yè)務(wù)?！?/p>

在他看來(lái)，互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)尚需區(qū)分兩種情況：一類(lèi)是券商利用現(xiàn)代信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展現(xiàn)有證券業(yè)務(wù)，如網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)、網(wǎng)上委托、網(wǎng)上交易、手機(jī)移動(dòng)證券、網(wǎng)上銷(xiāo)售金融產(chǎn)品等，屬于現(xiàn)有證券業(yè)務(wù)的網(wǎng)絡(luò)化，這部分業(yè)務(wù)只要嚴(yán)格遵守現(xiàn)有法律法規(guī)，監(jiān)管部門(mén)都會(huì)予以支持；另一類(lèi)是在互聯(lián)網(wǎng)活動(dòng)中開(kāi)展一部分帶有證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的活動(dòng)，比如眾籌融資等，這類(lèi)業(yè)務(wù)屬于新生事物，沒(méi)有相應(yīng)的法律法規(guī)予以規(guī)范，還需要在業(yè)務(wù)性質(zhì)、商業(yè)模式、風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)上進(jìn)行甄別，并作出針對(duì)性的制度安排。