證監(jiān)會(huì)回應(yīng)楊劍波起訴：未收到立案通知書

就近期市場最為關(guān)注的“光大事件當(dāng)事人楊劍波狀告證監(jiān)會(huì)行政處罰有誤”一事，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸昨日在新聞發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)已關(guān)注到媒體相關(guān)報(bào)道，目前尚未收到法院的立案應(yīng)訴通知書。

鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)是根據(jù)事實(shí)和法律作出的行政處罰決定，證監(jiān)會(huì)尊重法院依法對此案進(jìn)行審理，尊重法院對證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法工作依法監(jiān)督。

鄧舸指出，證監(jiān)會(huì)將依照司法程序向法院提供涉及案件的相關(guān)證據(jù)材料，反映立場和觀點(diǎn)。需要強(qiáng)調(diào)的是，依法起訴是當(dāng)事人的權(quán)利，嚴(yán)格監(jiān)管是證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。證監(jiān)會(huì)將一如既往地依法嚴(yán)格履行監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)肅查處各種違法違規(guī)行為，堅(jiān)決維護(hù)市場的公開、公平、公正，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

與此同時(shí)，鄧舸還就東航期貨手機(jī)開戶問題、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌企業(yè)情況、再融資審核相關(guān)問題進(jìn)行了通報(bào)。

期貨公司暫不能

開展手機(jī)開戶業(yè)務(wù)

近日，東航期貨推出了“手機(jī)開戶”和“零傭金”業(yè)務(wù)。該業(yè)務(wù)的推出以及隨后的叫停，引起了市場熱議。

關(guān)于手機(jī)開戶問題，鄧舸指出，目前證監(jiān)會(huì)及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)尚未出臺(tái)有關(guān)期貨公司網(wǎng)上開戶的專項(xiàng)規(guī)定。期貨公司創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持依法合規(guī)和保護(hù)投資者利益，充分考慮期貨市場風(fēng)險(xiǎn)高和專業(yè)性強(qiáng)等特點(diǎn)。

日前上海證監(jiān)局在對東航期貨“手機(jī)開戶”業(yè)務(wù)的核查中發(fā)現(xiàn)，與傳統(tǒng)現(xiàn)場開戶方式相比，手機(jī)開戶存在開戶實(shí)名制審核不夠嚴(yán)格、風(fēng)險(xiǎn)揭示不夠充分、期貨投資者適當(dāng)性評估和投資者保護(hù)難以落實(shí)到位等問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。為維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者權(quán)益，監(jiān)管部門已于近日叫停該項(xiàng)業(yè)務(wù)。

鄧舸強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)將充分考慮市場需求，評估分析互聯(lián)網(wǎng)對期貨行業(yè)的影響，進(jìn)一步研究互聯(lián)網(wǎng)開戶等問題。在相關(guān)政策制度出臺(tái)前，期貨公司暫不能開展手機(jī)開戶及類似業(yè)務(wù)。

關(guān)于零傭金問題，鄧舸介紹，目前期貨行業(yè)按市場化原則收取客戶手續(xù)費(fèi)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)從行業(yè)自律的角度在《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約》、《關(guān)于提升服務(wù)能力，規(guī)范行業(yè)競爭秩序的實(shí)施意見》等自律規(guī)則中要求公司不得以低于成本價(jià)收取客戶手續(xù)費(fèi)等方式從事不正當(dāng)競爭行為。針對東航期貨的“零傭金”行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)已啟動(dòng)調(diào)查程序。

除此之外，就國金騰訊開展合作一事，鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)已關(guān)注到，2013年11月，國金證券公告了其與騰訊公司簽署《戰(zhàn)略合作協(xié)議》事宜。

鄧舸指出，市場主體之間的合作與競爭，都屬于市場行為，由相關(guān)公司自行決定。證監(jiān)會(huì)關(guān)注的是公司在此過程中的合法合規(guī)性。

適時(shí)啟動(dòng)

新設(shè)證券公司的審批

針對有媒體報(bào)道的“未來再融資審批權(quán)將全面下放至交易所”的相關(guān)消息，鄧舸表示，由于上市公司是依法必須持續(xù)披露信息的公司，上市公司再融資審核方式應(yīng)與首次公開發(fā)行股票的審核有所區(qū)別，證監(jiān)會(huì)一直在進(jìn)行這方面的探索。目前，中國證監(jiān)會(huì)正按照黨的十八屆三中全會(huì)決定關(guān)于“推動(dòng)股票發(fā)行注冊制改革”的要求，落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》的各項(xiàng)內(nèi)容，穩(wěn)步推進(jìn)再融資審核相關(guān)工作，在《證券法》規(guī)定的框架內(nèi)，認(rèn)真研究進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整再融資審核機(jī)制和流程，相關(guān)情況會(huì)及時(shí)公布。

同時(shí)，就擴(kuò)大證券行業(yè)對內(nèi)對外開放方面的監(jiān)管考慮，鄧舸給予了通報(bào)。

鄧舸指出，為及時(shí)落實(shí)CEPA補(bǔ)充協(xié)議的成果，證監(jiān)會(huì)對港澳資金融機(jī)構(gòu)在內(nèi)地設(shè)立合資證券公司和合資證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的配套政策和審批程序作了研究，并起草了有關(guān)實(shí)施辦法，在履行相關(guān)程序后將盡快發(fā)布實(shí)施。自實(shí)施之日起，申請人可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，以及該實(shí)施辦法，提交申請材料。下一步，證監(jiān)會(huì)將適時(shí)研究上述相關(guān)政策對其他外資金融機(jī)構(gòu)的適用性。

鄧舸表示，自1998年證券公司監(jiān)管職責(zé)由人民銀行移交證監(jiān)會(huì)以來，除信證分業(yè)、財(cái)政轉(zhuǎn)制、風(fēng)險(xiǎn)處置、外資參股、業(yè)務(wù)剝離等原因外，證監(jiān)會(huì)沒有批設(shè)新的證券公司。證監(jiān)會(huì)將根據(jù)市場和行業(yè)形勢的變化，及時(shí)研究制定或修改有關(guān)規(guī)則，完善證券公司設(shè)立監(jiān)管和業(yè)務(wù)牌照管理政策，適時(shí)啟動(dòng)新設(shè)證券公司的審批。

此外，鄧舸還就媒體質(zhì)疑的北京銀行高管增持公司股份行為作出回應(yīng)，他表示，上海證券交易所已督促公司發(fā)布了公告，目前上海證券交易所及北京證監(jiān)局正在對相關(guān)問題進(jìn)行核查，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

同時(shí)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2013年年檢工作也于近日正式啟動(dòng)，據(jù)悉，參加此次年檢的機(jī)構(gòu)共86家，未通過年檢的機(jī)構(gòu)將不得繼續(xù)從事相關(guān)業(yè)務(wù)，按要求，參加年檢的機(jī)構(gòu)須在4月30日前向注冊地證監(jiān)局提交年檢申請材料。