分析稱楊劍波或因起訴證監(jiān)會(huì)遭更重處罰

原標(biāo)題：遭楊劍波起訴 證監(jiān)會(huì)將提供證據(jù)

證監(jiān)會(huì)成了被告，這個(gè)事在馬年伊始鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)。光大證券烏龍指事件主角，原光大證券策略投資部總經(jīng)理?xiàng)顒Σń照狡鹪V證監(jiān)會(huì)，因不服證監(jiān)會(huì)對(duì)其內(nèi)幕交易的判罰。北京市第一中級(jí)人民法院宣布已正式受理上述案件。昨日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸說(shuō)：“證監(jiān)會(huì)是根據(jù)事實(shí)和法律作出的行政處罰決定”，目前證監(jiān)會(huì)尚未收到法院的立案應(yīng)訴通知書。

一個(gè)“烏龍指”引發(fā)的官司

昨日，鄧舸稱，證監(jiān)會(huì)將依照司法程序向法院提供涉及案件的相關(guān)證據(jù)材料，反映立場(chǎng)和觀點(diǎn)。

2013年8月16日，光大證券自營(yíng)部門發(fā)生交易系統(tǒng)錯(cuò)誤，在進(jìn)行ETF套利時(shí)下單234億元最終成交72.7億元，大量買單瞬間推升滬指5.96%，造成當(dāng)天A股和股指期貨市場(chǎng)大幅波動(dòng)。隨后，光大證券作出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。

2013年8月30日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)“8·16”光大證券事件中采取的補(bǔ)救措施為內(nèi)幕交易，光大證券楊劍波等4名責(zé)任人被分別罰款60萬(wàn)元，終身禁入證券市場(chǎng)。

楊劍波在此前的起訴中表示，上交所和中金所對(duì)對(duì)沖交易情況知情，但并沒(méi)有阻止。2013年8月16日，“烏龍指”操作發(fā)生后，當(dāng)天中午，上海證券交易所、上海證監(jiān)局派員到光大證券調(diào)查，楊劍波匯報(bào)了當(dāng)日11時(shí)發(fā)生的情況，并且提出當(dāng)天下午開市將進(jìn)行對(duì)沖交易，有關(guān)人員也未加阻止。

分析稱楊劍波或面臨更重處罰

2月19日，上交所回應(yīng)稱，楊劍波關(guān)于該所的說(shuō)法有諸多不實(shí)之處。在行政訴訟程序中，本所將按有關(guān)要求，以適當(dāng)方式向有關(guān)方面提交事實(shí)和證據(jù)材料。而中金所有關(guān)部門負(fù)責(zé)人在接受新華社記者采訪時(shí)稱，當(dāng)事人關(guān)于中金所的說(shuō)法存在曲解和不實(shí)。

對(duì)于楊劍波狀告證監(jiān)會(huì)一事，鄧舸昨日稱，依法起訴是當(dāng)事人的權(quán)利，嚴(yán)格監(jiān)管是證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。證監(jiān)會(huì)將一如既往地依法嚴(yán)格履行監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)肅查處各種違法違規(guī)行為，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)的公開、公平、公正，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

針對(duì)此事，昨日，對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)公共政策研究所首席研究員蘇培科在接受新京報(bào)記者采訪時(shí)表示，楊劍波的起訴“有道理”，不過(guò)面臨轉(zhuǎn)成“刑事”的風(fēng)險(xiǎn)。北京大學(xué)中國(guó)金融研究中心證券研究所所長(zhǎng)呂隨起則認(rèn)為，楊劍波這次狀告不可能勝訴，或許有更嚴(yán)重的處罰。 新京報(bào)記者金彧

2013年8月16日，“烏龍指”操作發(fā)生后，當(dāng)天中午，上海證券交易所、上海證監(jiān)局派員到光大證券調(diào)查，我匯報(bào)了當(dāng)日11時(shí)發(fā)生的情況，并且提出當(dāng)天下午開市將進(jìn)行對(duì)沖交易，有關(guān)人員也未加阻止。 ——楊劍波

是根據(jù)事實(shí)和法律作出的行政處罰決定。依法起訴是當(dāng)事人的權(quán)利，嚴(yán)格監(jiān)管是證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。將依照司法程序向法院提供涉及案件的相關(guān)證據(jù)材料，反映立場(chǎng)和觀點(diǎn)。 ——證監(jiān)會(huì)

“將為注冊(cè)制過(guò)渡創(chuàng)造條件”

“注冊(cè)制實(shí)施需要一個(gè)過(guò)程，并且要以《證券法》修改為前提”。昨日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸對(duì)近日有關(guān)注冊(cè)制或?qū)和Ｗ鞒龌貞?yīng)。

鄧舸稱，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革是十八屆三中全會(huì)決定提出的明確要求，也是推進(jìn)資本市場(chǎng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要突破口，改革意義重大。中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在會(huì)同相關(guān)單位，積極研究論證推動(dòng)注冊(cè)制改革的問(wèn)題。

值得一提的是，2月19日，證監(jiān)會(huì)主席肖鋼在雜志發(fā)表署名文章稱，目前，《證券法》的修訂和《期貨法》的制定已經(jīng)納入十二屆全國(guó)人大的立法工作規(guī)劃。

鄧舸認(rèn)為，在過(guò)渡期內(nèi)，證監(jiān)會(huì)將在現(xiàn)有法律框架內(nèi)提高發(fā)行審核效率，優(yōu)化發(fā)行審核流程，增強(qiáng)發(fā)行審核透明度，公開審核流程及審核意見，發(fā)審會(huì)過(guò)程向公眾公開，為向注冊(cè)制過(guò)渡創(chuàng)造條件。

證監(jiān)會(huì)核查北京銀行高管增持

北京銀行牽手小米，該行副行長(zhǎng)“踩點(diǎn)”提前增持引發(fā)內(nèi)幕交易質(zhì)疑。昨日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，已經(jīng)關(guān)注到媒體對(duì)于北京銀行副行長(zhǎng)增持公司股份行為的質(zhì)疑，目前，上交所及北京證監(jiān)局正在對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

2月18日，北京銀行發(fā)布公告稱，該行副行長(zhǎng)趙瑞安于本月17日購(gòu)買該行股票3萬(wàn)股。兩天后，北京銀行發(fā)布與小米公司簽署合作協(xié)議公告，當(dāng)日股票漲停。截至21日收盤，北京銀行本周累計(jì)漲幅超過(guò)10%，這引發(fā)市場(chǎng)對(duì)于趙瑞安涉嫌內(nèi)幕交易的質(zhì)疑。

對(duì)此，北京銀行稱，趙瑞安在購(gòu)買該行股票前未接觸到與小米公司合作相關(guān)事宜，購(gòu)買該行股票程序符合相關(guān)規(guī)定，不構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。2月13日，趙瑞安正式向北京銀行董事會(huì)辦公室提出申請(qǐng)，擬于2月17日至21日，購(gòu)買該行股票3萬(wàn)股。2月17日，趙瑞安以自有資金在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買該行股票3萬(wàn)股。

鄧舸稱，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)不得買賣本公司股票。（金彧）