2014年2月21日證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)（全文）

問：有媒體報(bào)道，光大證券異常交易事件的當(dāng)事人楊劍波向北京一中院提起訴訟，狀告證監(jiān)會(huì)行政處罰有誤。證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何回應(yīng)？

答：我會(huì)已關(guān)注到媒體關(guān)于楊劍波就其受到的行政處罰提起行政訴訟的報(bào)道。目前，證監(jiān)會(huì)尚未收到法院的立案應(yīng)訴通知書。證監(jiān)會(huì)是根據(jù)事實(shí)和法律作出的行政處罰決定。我會(huì)尊重法院依法對(duì)此案進(jìn)行審理，尊重法院對(duì)我會(huì)行政執(zhí)法工作依法監(jiān)督。我會(huì)將依照司法程序向法院提供涉及案件的相關(guān)證據(jù)材料，反映立場(chǎng)和觀點(diǎn)。

需要強(qiáng)調(diào)的是，依法起訴是當(dāng)事人的權(quán)利，嚴(yán)格監(jiān)管是證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。我會(huì)將一如既往地依法嚴(yán)格履行監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)肅查處各種違法違規(guī)行為，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)的公開、公平、公正，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

問：請(qǐng)問證監(jiān)會(huì)是否要成立全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組？具體安排如何？

答：我會(huì)已成立證監(jiān)會(huì)全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組，黨委書記、主席肖鋼任組長(zhǎng)，其他黨委委員為小組成員。全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在新設(shè)立的創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部，由該部門主任兼任辦公室主任。

問：近日有報(bào)道稱，新股路演被指“棄之可惜，食之無味”，“還不如都改成網(wǎng)上路演”，現(xiàn)場(chǎng)回答不能超出招股說明書的內(nèi)容。請(qǐng)問證監(jiān)會(huì)如何評(píng)價(jià)？

答：招股說明書是新股發(fā)行過程中關(guān)于發(fā)行人信息的核心基礎(chǔ)性法律文件，應(yīng)當(dāng)按照《證券法》相關(guān)規(guī)定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，且應(yīng)對(duì)所有投資者公平披露。《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息，旨在防止發(fā)行人和主承銷商規(guī)避監(jiān)管披露信息，或?qū)Σ煌顿Y者群體不公平披露信息，也是成熟市場(chǎng)的慣例。上述規(guī)定未禁止發(fā)行人和主承銷商披露除招股意向書以外的其他公開信息，“現(xiàn)場(chǎng)回答不能超出招股說明書的內(nèi)容”的說法不準(zhǔn)確。

《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》要求保障中小投資者的知情權(quán)，《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)落實(shí)上述要求，進(jìn)一步采取有針對(duì)性的措施，強(qiáng)化路演推介的過程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事后問責(zé)，切實(shí)維護(hù)“三公”原則，保護(hù)廣大投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。