傳證監(jiān)會正調(diào)查史無前例老鼠倉 事發(fā)地或為深圳

昨日，據(jù)財通社微博爆料，證監(jiān)會正在調(diào)查一個史無前例的“老鼠倉”內(nèi)幕交易，據(jù)消息人士稱，該人士名氣相當大，名氣與王亞偉不相上下。據(jù)知情人士透露，該例正在調(diào)查的老鼠倉案可能事發(fā)地為深圳。

據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，深交所有一套“大數(shù)據(jù) ”系統(tǒng)，主要分為對內(nèi)部交易的監(jiān)察、對重大事項交易的監(jiān)察、聯(lián)動監(jiān)察機制和實時監(jiān)察機制四個方面。有“大數(shù)據(jù)”分析平臺，并可實現(xiàn)實時報警功能，主要是對盤中的異常表現(xiàn)進行跟蹤和判斷。

近年來，監(jiān)管部門對“老鼠倉”的查處力度不斷加大。1月8日，深圳市中院已正式立案博時基金原基金經(jīng)理馬樂涉嫌“老鼠倉”案，預(yù)計今年4月份會有初步結(jié)果。

傳聞知名投資人士涉嫌老鼠倉 澤熙辟謠徐翔被抓

市場有傳聞與王亞偉齊名投資人士涉嫌老鼠倉，至下午市場開始傳聞澤熙投資徐翔“進去了”。

證券時報記者從澤熙投資獲悉，徐翔今日正常上班，中午還和研究員一起聊天，晚上還讓公司員工進行辟謠。(證券時報網(wǎng))

傳知名投資人涉嫌老鼠倉 匯豐晉信否認被調(diào)查

今日有媒體報道證監(jiān)會正調(diào)查一史無前例老鼠倉交易，涉及到知名投資人士，其名氣與王亞偉不相上下。微博傳言此知名人士為私募大佬徐翔，同時還涉及到匯豐晉信投資總監(jiān)林彤彤。

今日傍晚，名叫@曹山石的微博用戶稱，“匯豐晉信投資總監(jiān)林彤彤被查，牽出徐翔。這事夠大?！?/p>

匯豐晉信對中國網(wǎng)財經(jīng)表示，“今日有傳言稱我司前投資總監(jiān)林彤彤被證監(jiān)會調(diào)查。匯豐晉信特此鄭重聲明：林彤彤因個人健康原因離職。公司沒有接受任何形式的調(diào)查，運作一切正常。對于一切不實報道，我司保留追究法律責任的權(quán)利?！?/p>

有媒體從澤熙投資獲悉，徐翔今日正常上班，中午還和研究員一起聊天，晚上還讓公司員工進行辟謠。

徐翔，上海澤熙投資管理有限公司總經(jīng)理。1976年出生，有著“私募一哥”的稱呼。他被稱為浙江敢死隊“總舵主。2011-2013年股票策略對沖基金三年期收益排行榜上，澤熙投資表現(xiàn)優(yōu)異錯，前十中占五席，旗下產(chǎn)品”山東信托-澤熙3期“和”華潤信托-澤熙1號分別以105.71%和94.26%的收益高居榜眼和探花位置。

林彤彤之前擔任匯豐晉信副總經(jīng)理和匯豐晉信龍騰基金經(jīng)理。林彤彤管理基金年限已超過15年，是現(xiàn)任基金經(jīng)理中管理基金時間最長的一位。匯豐晉信基金公司前段時間宣布，該公司副總經(jīng)理林彤彤因個人健康原因離任，離任日期為2014年1月11日。(中國網(wǎng))

證監(jiān)會查處最大基金“老鼠倉”案 牽涉70多只個股

牽涉70多只個股交易金額10億余元

證監(jiān)會查處最大基金“老鼠倉”案

一樁引發(fā)基金業(yè)震動的“老鼠倉”案件調(diào)查情況終于水落石出，中國證監(jiān)會相關(guān)調(diào)查人員日前向媒體通報了博時基金原基金經(jīng)理馬樂涉嫌利用未公開信息交易案的調(diào)查情況?！氨景甘?009年《刑法修正案(七)》公布實施以來，涉嫌從事‘老鼠倉’交易時間最長、涉及股票數(shù)量最多、交易金額最大和盈利金額最多的一宗?！弊C監(jiān)會調(diào)查人員表示。

經(jīng)調(diào)查，自2011年3月9日馬樂任職基金經(jīng)理以來，從事“老鼠倉”交易持續(xù)近26個月，涉嫌“老鼠倉”交易股票70余只，交易金額10億余元，賬面盈利1800余萬元，其涉嫌違反《證券法》第四十三條和《刑法》第一百八十條第四款等規(guī)定，金額巨大，情節(jié)嚴重。

2013年6月21日，證監(jiān)會稽查局對馬樂利用未公開信息交易股票行為正式立案。8月16日，該案由證監(jiān)會稽查局移送至公安部證券犯罪偵查局。9月25日，該案被移送深圳市人民檢察院審查起訴，目前案件還在審理中。

據(jù)了解，自2006年上投摩根基金“唐建案”案發(fā)以來，證監(jiān)會已先后查處“老鼠倉”案件13件，其中11件均已作出處理。“為減低‘老鼠倉’發(fā)案幾率，首先應(yīng)重視基金從業(yè)人員的職業(yè)道德教育，強化約束?！敝醒胴斀?jīng)大學金融證券研究所所長韓復齡表示。

證監(jiān)會案件調(diào)查人員表示，對于基金從業(yè)人員“老鼠倉”行為仍應(yīng)防控為先，防查結(jié)合?！盎鸸咀鳛榉揽氐牡谝回熑沃黧w，要做到思想上重視，制度上落實，技術(shù)上保障。比如，如何有效地登記、管理、執(zhí)行交易時段集中保管手機，應(yīng)當是基金公司需要重點解決的問題?！?/p>

2013年6月開始實施的新《基金法》已經(jīng)為基金從業(yè)人員交易股票行為松綁，此法為相關(guān)人員日益迫切的投資需求提供了堵疏結(jié)合的解決途徑。但韓復齡表示，新《基金法》如何有效執(zhí)行實施，能否在疏通釋放有關(guān)人員的投資需求的同時有效防范、減少“老鼠倉”行為，效果還需觀察。

證監(jiān)會相關(guān)調(diào)查人員表示，除了監(jiān)管部門針對性明確的突擊現(xiàn)場檢查之外，證券交易所的日常監(jiān)控也是發(fā)現(xiàn)“老鼠倉”線索的有效途徑。韓復齡認為，最關(guān)鍵的是監(jiān)管部門應(yīng)當會同司法機關(guān)，對“老鼠倉”案件進一步加大打擊力度，從快查辦，從重處罰。據(jù)了解，自2009年2月“老鼠倉”入刑以來，有5件案件共8人被追究刑事責任?！叭绾芜M一步提高監(jiān)管部門的快速反應(yīng)能力、加強與公安機關(guān)的協(xié)作，將是監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當認真和研究的課題。”

鏟除滋生“碩鼠”的土壤

信任是公募基金生存的根本。一旦誠信缺失，沒有了基金投資者的信任和出資，基金行業(yè)將成為無源之水、無本之木。皮之不存，毛將焉附？

要杜絕“老鼠倉”案的發(fā)生，首先要從源頭上加大對基金管理人員的職業(yè)道德教育，將誠信、忠實、勤勉意識融化到基金從業(yè)人員的血液之中。

其次，作為防控的第一責任主體，基金公司應(yīng)強化對基金從業(yè)人員的監(jiān)管工作，要做到制度上有落實、技術(shù)上有保障，以防控為先、防查結(jié)合，除卻“老鼠倉”案件滋生的土壤。

再次，監(jiān)管部門應(yīng)增強發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為線索的能力，加強事后執(zhí)法與事前事中監(jiān)管、監(jiān)管部門與基金公司的內(nèi)控管理與約束之間的協(xié)作，形成多方位的有效聯(lián)動，促進資本市場健康發(fā)展。