國務(wù)院：健全中小投資者賠償機(jī)制 多元化解決糾紛

中新網(wǎng)12月27日電 據(jù)中國政府網(wǎng)站顯示，國務(wù)院今日發(fā)布《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》，意見指出，糾紛解決要發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)作用，有關(guān)部門配合司法機(jī)關(guān)完善訴訟制度。同時要求，健全中小投資者賠償機(jī)制，建立上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)救助機(jī)制。

建立多元化糾紛解決機(jī)制 發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)作用

《意見》中要求完善糾紛解決機(jī)制。上市公司及證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，完善投訴處理機(jī)制并公開處理流程和辦理情況。證券監(jiān)管部門要健全登記備案制度，將投訴處理情況作為衡量相關(guān)主體合規(guī)管理水平的依據(jù)。支持投資者與市場經(jīng)營主體協(xié)商解決爭議或者達(dá)成和解協(xié)議。

發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)作用。支持自律組織、市場機(jī)構(gòu)獨(dú)立或者聯(lián)合依法開展證券期貨專業(yè)調(diào)解，為中小投資者提供免費(fèi)服務(wù)。開展證券期貨仲裁服務(wù)，培養(yǎng)專業(yè)仲裁力量。建立調(diào)解與仲裁、訴訟的對接機(jī)制。

加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。有關(guān)部門配合司法機(jī)關(guān)完善相關(guān)侵權(quán)行為民事訴訟制度。優(yōu)化中小投資者依法維權(quán)程序，降低維權(quán)成本。健全適應(yīng)資本市場中小投資者民事侵權(quán)賠償特點(diǎn)的救濟(jì)維權(quán)工作機(jī)制。推動完善破產(chǎn)清償中保護(hù)投資者的措施。

健全中小投資者賠償機(jī)制 建立上司公司退市風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制

《意見》中表示，要督促違規(guī)或者涉案當(dāng)事人主動賠償投資者。對上市公司違法行為負(fù)有責(zé)任的控股股東及實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)主動、依法將其持有的公司股權(quán)及其他資產(chǎn)用于賠償中小投資者。招股說明書虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏致使投資者遭受損失的，責(zé)任主體須依法賠償投資者，中介機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣?、托管人等未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)造成基金份額持有人財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)依法賠償。

建立上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。因違法違規(guī)而存在退市風(fēng)險(xiǎn)的上市公司，在定期報(bào)告中應(yīng)當(dāng)對退市風(fēng)險(xiǎn)作專項(xiàng)評估，并提出應(yīng)對預(yù)案。研究建立公開發(fā)行公司債券的償債基金制度。上市公司退市引入保險(xiǎn)機(jī)制，在有關(guān)責(zé)任保險(xiǎn)中增加退市保險(xiǎn)附加條款。健全證券中介機(jī)構(gòu)職業(yè)保險(xiǎn)制度。

完善風(fēng)險(xiǎn)救助機(jī)制。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和基金管理人應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)有政策框架下，利用計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金完善自主救濟(jì)機(jī)制，依法賠償投資者損失。研究實(shí)行證券發(fā)行保薦質(zhì)保金制度和上市公司違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。探索建立證券期貨領(lǐng)域行政和解制度，開展行政和解試點(diǎn)。研究擴(kuò)大證券投資者保護(hù)基金和期貨投資者保障基金使用范圍和來源。