上海證券交易所退市整理期業(yè)務實施細則

2012年12月17日 05:08
來源：上海證券報

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附件2

第一節(jié) 一般規(guī)定

第一條 為規(guī)范上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市公司退市整理期的相關事項，保護投資者權益，根據《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2012年修訂)》(以下簡稱“本上市規(guī)則(2)上市上海證券交易所交易規(guī)則》(以下簡稱“本交易規(guī)則》()和《上海證券交易所風險警示板股票交易暫行辦法》(以下簡稱“本風險警示板暫行辦法》”)等有關規(guī)定，制定本業(yè)務實施細則。

第二條 上市公司股票被本所作出終止上市決定后，按照《上市規(guī)則》的規(guī)定進入退市整理期交易的，適用本細則。

第三條 上市公司股票進入退市整理期的，公司及其相關信息披露義務人仍應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，并履行信息披露及其他相關義務。

第四條 上市公司股票進入退市整理期的，公司在退市整理期間不得籌劃或者實施重大資產重組事宜。

第五條 上市公司未按本所《上市規(guī)則》以及本細則的規(guī)定履行相關義務的，本所將依據《上市規(guī)則》的規(guī)定對有關責任人予以懲戒，并自其股票進入本所退市股份轉讓系統(tǒng)或者其他場外交易市場轉讓之日起的三十六個月內不受理其重新上市的申請。

第二節(jié) 交易安排

第六條 上市公司的股票被本所作出終止上市決定的，自本所作出決定之日后五個交易日屆滿的下一交易日起，公司股票進入退市整理期，本所安排其股票進入風險警示板交易。

第七條 退市整理期的交易期限為三十個交易日。本所于該期限屆滿后的次日對相關股票予以摘牌。

上市公司股票在退市整理期內全天停牌的，停牌期間不計入退市整理期。全天停牌天數累計不得超過五個交易日。

累計停牌達到五個交易日后，本所不再接受公司的停牌申請；公司未在累計停牌期滿前申請復牌的，本所于累計停牌期滿后的下一交易日恢復公司股票的退市整理期交易。

第八條 退市整理期股票的其他交易安排，包括股票簡稱、漲跌幅限制、行情顯示、投資者適當性管理等事項，適用本所《風險警示板暫行辦法》的規(guī)定。

第九條 上市公司有限售條件股份的限售期限在退市整理期間連續(xù)計算。限售期限未屆滿的，相關股份在退市整理期內不得流通。

第十條 上市公司股票被摘牌后，公司應當選擇并申請將其股票轉入全國性的場外交易市場、其他符合條件的區(qū)域性場外交易市場或者本所設立的退市公司股份轉讓系統(tǒng)進行股份轉讓;公司不申請的,本所安排其股票在本所退市公司股份轉讓系統(tǒng)進行股份轉讓。

第三節(jié) 信息披露

第十一條 上市公司應當在收到本所關于終止其股票上市的決定后及時披露股票終止上市公告，并同時披露其股票進入退市整理期交易相關情況。相關公告應至少包括如下內容：

(一)終止上市的股票種類、證券簡稱、證券代碼；

(二)終止上市決定的主要內容；

(三)終止上市后公司股票登記、轉讓和管理事宜；

(四)終止上市后公司的聯(lián)系人、聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；

(五)公司股票在退市整理期間的證券代碼、證券簡稱及漲跌幅限制；

(六)公司股票退市整理期交易期限及預計最后交易日期；

(七)公司股票在退市整理期交易期間公司將不籌劃或者實施重大資產重組事宜的說明；

(八)本所要求披露的其他內容。

第十二條 進入退市整理期的上市公司股票在風險警示板交易的第一個交易日，上市公司應當發(fā)布公司股票已被本所作出終止上市決定的風險提示公告，說明公司股票在風險警示板交易的起始日、交易期限等事項。

第十三條 進入退市整理期的上市公司股票在本所風險警示板的交易期間，上市公司應當在前二十五個交易日內每五個交易日發(fā)布一次股票將被終止上市的風險提示公告，在最后五個交易日內每日發(fā)布一次股票將被終止上市的風險提示公告。

第十四條 上市公司應當在其股票的退市整理期屆滿當日再次發(fā)布終止上市公告，對公司股票進入本所退市股份轉讓系統(tǒng)或者其他場外交易市場轉讓的具體事宜，包括擬進入的市場名稱、進入日期、股份重新確認、登記、托管等股票終止上市后續(xù)安排作出說明。

第十五條 上市公司在退市整理期間對外發(fā)布公告時，應當在公告的“重要提示”中特別說明：“本公司股票將在退市整理期交易三十個交易日，截至本公告日已交易YY個交易日，剩余YY個交易日，交易期滿將被終止上市，敬請投資者審慎投資、注意風險”

第四節(jié) 過渡安排

第十六條 除本節(jié)另有規(guī)定外，在本所《上市規(guī)則》實施以前被暫停上市的公司，其股票被本所作出終止上市決定后，應當按照本細則的規(guī)定進入退市整理期進行交易。

第十七條 在本所《上市規(guī)則》實施以前被暫停上市的公司，其股票被本所作出終止上市決定后仍處于重大資產重組過程中的，應當于本所對其股票作出終止上市決定之日后的二十個交易日內召開股東大會，以同一議案決定是否同意公司股票進入退市整理期交易并終止重大資產重組等事項。

前述議案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。公司應為該次股東大會提供網絡投票方式。

第十八條 公司按本細則第十七條的規(guī)定召開股東大會，決定同意其股票進入退市整理期交易并終止重大資產重組等事項的，自公司股東大會決議作出之日后五個交易日屆滿的下一交易日起，其股票進入退市整理期交易并終止重大資

第十九條 公司按本細則第十七條的規(guī)定召開股東大會，決定不同意公司股票進入退市整理期交易并終止重大資產重組等事項的，公司可繼續(xù)進行重大資產重組等事項，其股票不進入退市整理期交易。本所于公司股東大會決議作出之日后的五個交易日內，對公司股票予以摘牌。

第二十條 公司未在本細則第十七條規(guī)定的期限內召開股東大會的，其股票不進入退市整理期交易。本所于期限屆滿后的五個交易日內，對公司股票予以摘牌。

第五節(jié) 附則

第二十一條 上市公司發(fā)行的可轉換公司債券或者其他衍生品種被本所作出終止上市決定的，參照本細則執(zhí)行。

本所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十二條 本細則經本所理事會通過，報中國證監(jiān)會批準后生效。

第二十三條 本細則由本所負責解釋。

第二十四條 本細則自發(fā)布之日起施行。

[責任編輯：zenggj] 標簽：整理 退市公司 股份轉讓系統(tǒng) 

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