上交所17條“軍規(guī)”嚴(yán)格規(guī)范保薦機(jī)構(gòu)行為

2012年11月30日 20:40
來源：鳳凰財(cái)經(jīng)

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鳳凰財(cái)經(jīng)訊 A股市場新股上市時(shí)保薦機(jī)構(gòu)“只薦不保”現(xiàn)象似乎已經(jīng)司空見慣，投資者也是怨聲載道。日前，創(chuàng)業(yè)板上市公司萬福生科財(cái)務(wù)造假震驚市場，平安證券被指難辭其咎。

今日，上交所發(fā)布《上海證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法(征求意見稿)》。其中用多達(dá)17條細(xì)則對保薦機(jī)構(gòu)的行為做出了嚴(yán)格的規(guī)定。

上海證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法意見稿中表示，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在盡職調(diào)查基礎(chǔ)上出具重新上市保薦書和保薦工作報(bào)告。重新上市保薦書應(yīng)當(dāng)至少對以下事項(xiàng)出具意見：

(一)公司基本情況；

(二)公司是否完全符合重新上市條件及其依據(jù)；

(三)公司是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；

(四)結(jié)合公司經(jīng)營狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、盈利能力及其前景，對公司持續(xù)經(jīng)營能力進(jìn)行分析與評價(jià)；

(五)關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭的情況及解決措施；

(六)對公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運(yùn)作及內(nèi)部控制的分析與評價(jià)；

(七)公司存在的主要風(fēng)險(xiǎn)，以及導(dǎo)致前次退市的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)是否已經(jīng)消除的說明；

(八)退市期間實(shí)施的重大資產(chǎn)重組、權(quán)益變動、破產(chǎn)重整等事項(xiàng)的合規(guī)性說明；

(九)退市期間公司的信息披露情況說明；

(十)退市期間公司股本及股東持股變動情況，公司股東所持股票的流通限制和自愿鎖定承諾情況；

(十一)盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題及改正情況；

(十二)無保留且表述明確的保薦意見及其理由；

(十三)保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)情形的說明；

(十四)保薦機(jī)構(gòu)比照有關(guān)規(guī)定所作出的承諾事項(xiàng)；

(十五)對公司重新上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的安排；

(十六)保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說明的其他事項(xiàng)；

(十七)本所要求的其他內(nèi)容。

在上述意見的基礎(chǔ)上，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司申請重新上市情況發(fā)表總體結(jié)論性保薦意見。

重新上市保薦書應(yīng)當(dāng)由保薦機(jī)構(gòu)法定代表人(或者授權(quán)代表)和兩名保薦代表人簽字，注明簽署日期并加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章。

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