上交所就三項退市制度配套業(yè)務(wù)規(guī)則公開征求意見

2012年11月30日 19:55
來源：鳳凰財經(jīng)

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上海證券交易所退市整理期業(yè)務(wù)實施細則(征求意見稿)

第一節(jié)

一般規(guī)定

第一條為規(guī)范上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市公司退市整理期的相關(guān)事項，保護投資者權(quán)益，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“本上市規(guī)則》()上市上海證券交易所交易規(guī)則》(以下簡稱“本交易規(guī)則》()和《上海證券交易所風(fēng)險警示板股票交易暫行辦法》(以下簡稱“本風(fēng)險警示板暫行辦法》”)等有關(guān)規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)實施細則。

第二條上市公司股票被本所作出終止上市決定后，按照《上市規(guī)則》的規(guī)定進入退市整理期交易的，適用本細則。

第三條上市公司股票進入退市整理期的，上市公司及其相關(guān)信息披露義務(wù)人仍應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本所業(yè)務(wù)規(guī)則以及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，并履行相關(guān)義務(wù)。

第四條上市公司股票被本所作出終止上市決定的，公司在退市整理期間不得籌劃重大資產(chǎn)重組事宜。

第五條上市公司有限售條件股份的限售期限在退市整理期間連續(xù)計算。限售期限未屆滿的，相關(guān)股份在退市整理期內(nèi)不得流通。

第六條上市公司未按本所《上市規(guī)則》以及本細則的規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，本所將依據(jù)本所《上市規(guī)則》的規(guī)定對有關(guān)責(zé)任人進行處分，并自公司股票終止上市后三十六個月內(nèi)不受理其重新上市的申請。

第二節(jié)交易安排

第七條上市公司的股票被本所作出終止上市決定的，自本所作出決定之日后五個交易日屆滿的下一交易日起，公司股票進入退市整理期，本所安排其股票進入風(fēng)險警示板交易。

第八條退市整理期的交易期限為三十個交易日。本所于該期限屆滿后的次日對相關(guān)股票予以摘牌。

上市公司股票在退市整理期內(nèi)全天停牌的，停牌期間不計入退市整理期。全天停牌天數(shù)累計不得超過五個交易日。

累計停牌達到五個交易日后，本所不再接受公司的停牌申請；公司未在累計停牌期滿前申請復(fù)牌的，本所于累計停牌期滿后的下一交易日恢復(fù)公司股票的退市整理期交易。

第九條退市整理期股票的其他交易安排，包括股票簡稱、漲跌幅限制、行情顯示、投資者適當(dāng)性管理等事項，適用本所《風(fēng)險警示板暫行辦法》的規(guī)定。

第十條上市公司股票被摘牌后，公司應(yīng)當(dāng)選擇并申請將其股票轉(zhuǎn)入全國性的場外交易市場、其他符合條件的區(qū)域性場外交易市場或者本所設(shè)立的退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份轉(zhuǎn)讓；公司不申請的，本所安排其股票在本所退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份轉(zhuǎn)讓。

第三節(jié)信息披露

第十一條上市公司應(yīng)當(dāng)在收到本所關(guān)于終止其股票上市的決定后及時披露股票終止上市公告，并同時披露其股票進入退市整理期交易相關(guān)情況。相關(guān)公告應(yīng)至少包括如下內(nèi)容：

(一)終止上市的股票種類、證券簡稱、證券代碼以及預(yù)計終止上市的日期；

(二)終止上市決定的主要內(nèi)容；

(三)終止上市后公司股票登記、轉(zhuǎn)讓和管理事宜；

(四)終止上市后公司的聯(lián)系人、聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；

(五)公司股票在退市整理期間的證券代碼、證券簡稱及漲跌幅限制；

(六)公司股票退市整理期交易期限及預(yù)計最后交易日期；

(七)公司股票在退市整理期交易期間將不進行重大資產(chǎn)重組事宜的說明；

(八)本所要求披露的其他內(nèi)容。

第十二條進入退市整理期的公司股票在風(fēng)險警示板交易的第一個交易日，上市公司應(yīng)當(dāng)發(fā)布公司股票已被本所作出終止上市決定的風(fēng)險提示公告，說明公司股票在風(fēng)險警示板交易的起始日、交易期限等事項。

第十三條進入退市整理期的公司股票在本所風(fēng)險警示板的交易期間，上市公司應(yīng)當(dāng)在前二十五個交易日內(nèi)每五個交易日發(fā)布一次股票將被終止上市的風(fēng)險提示公告，在最后五個交易日內(nèi)每日發(fā)布一次股票將被終止上市的風(fēng)險提示公告。

第十四條上市公司應(yīng)當(dāng)在其股票的退市整理期屆滿當(dāng)日再次發(fā)布終止上市公告，對公司股票進入本所退市股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或者其他場外交易市場轉(zhuǎn)讓的具體事宜，包括進入市場名稱、進入日期、股份重新確認、登記托管等股票終止上市后續(xù)安排作出說明。

第十五條上市公司在退市整理期間對外發(fā)布公告時，應(yīng)當(dāng)在公告的“重要提示”中特別說明：“本公司股票將在退市整理期交易三十個交易日，截至本公告日已交易YY個交易日，剩余YY個交易日，交易期滿將被終止上市，敬請投資者審慎投資、注意風(fēng)險”

第四節(jié)過渡安排

第十六條除本節(jié)另有規(guī)定外，在本所修訂的《上市規(guī)則》實施以前被暫停上市的公司，其股票被本所作出終止上市決定后，應(yīng)當(dāng)按照本細則的規(guī)定進入退市整理期進行交易。

第十七條在本所修訂的《上市規(guī)則》實施以前被暫停上市的公司，其股票被本所作出終止上市決定后仍處于重大資產(chǎn)重組過程中的，應(yīng)當(dāng)于本所對其股票作出終止上市決定之日后的二十個交易日內(nèi)召開股東大會，以同一議案決定是否同意公司股票進入退市整理期交易并終止重大資產(chǎn)重組等事項。

前述議案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。公司應(yīng)為該次股東大會提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。

第十八條公司按本細則第十七條的規(guī)定召開股東大會，決定同意其股票進入退市整理期交易并終止重大重組等事項的，自公司股東大會決議作出之日后五個交易日屆滿的下一交易日起，其股票進入退市整理期交易并終止重大重

第十九條公司按本細則第十七條的規(guī)定召開股東大會，決定不同意公司股票進入退市整理期交易并終止重大資產(chǎn)重組等事項的，公司可繼續(xù)進行重大資產(chǎn)重組等事項，其股票不進入退市整理期交易。本所于公司股東大會決議作出之日后的五個交易日內(nèi)，對公司股票予以摘牌。

第二十條公司未在本細則第十七條規(guī)定的期限內(nèi)召開股東大會的，其股票不進入退市整理期交易。本所于期限屆滿后的五個交易日內(nèi)，對公司股票予以摘牌。

第五節(jié)附則

第二十一條上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券或其他衍生品種被本所作出終止上市決定的，參照本細則執(zhí)行。

本所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十二條本細則經(jīng)本所理事會通過，報中國證監(jiān)會批準后生效。

第二十三條本細則由本所負責(zé)解釋。

第二十四條本細則自發(fā)布之日起施行。

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