上交所：2013年實施風(fēng)險警示板

2012年07月27日 17:55
來源：鳳凰財經(jīng)

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上海證券交易所有關(guān)負(fù)責(zé)人就《關(guān)于完善上海證券交易所上市公司退市制度的方案》的有關(guān)情況回答了記者的問題。

多數(shù)反饋意見認(rèn)為，有必要設(shè)立風(fēng)險警示板和退市整理板。

在方案修訂中，本所認(rèn)為，對于退市整理板，鑒于其實質(zhì)系為投資者提供一段交易時間，作為最后的退出機會，不具有作為獨立交易板塊存在的必要，決定采用“退市整理期”的表述。退市整理期是指上市公司的股票被本所作出終止上市的決定后，本所給予其30個交易日的交易時間。在此期間，公司股票進(jìn)入風(fēng)險警示板交易。公司股票在退市整理期屆滿的次日終止上市，本所對其予以摘牌。

對于風(fēng)險警示板，其目標(biāo)是向投資者提示重大風(fēng)險，本所可以根據(jù)風(fēng)險警示的需要，對風(fēng)險警示板采取必要的交易限制措施、市場監(jiān)控措施和投資者適當(dāng)性管理措施，對板塊內(nèi)公司實施嚴(yán)格的信息披露監(jiān)管。

1、設(shè)置交易限制措施。

本所可以對風(fēng)險警示股票(除退市整理股票外)漲跌幅實行限制，要求投資者只能使用限價委托方式交易；規(guī)定單個賬戶的單日單只股票的累計買入數(shù)量不得超過一定數(shù)量。對于進(jìn)入退市整理期的股票，實施對稱的漲跌幅限制，初步考慮其漲跌幅限制為10%。

2、增加市場監(jiān)控措施。

風(fēng)險警示板的股票(除退市整理股票外)當(dāng)日換手率達(dá)到一定比例的，初步考慮為30%，本所可以對其采取盤中停牌，直至收盤前5分鐘復(fù)牌。對于進(jìn)入退市整理期的股票，初步考慮不采取盤中停牌措施。

3、加強投資者適當(dāng)性管理。

投資者簽署風(fēng)險揭示書后，方可委托買入風(fēng)險警示股票。本所會員單位應(yīng)采取各種有效方式，向投資者揭示風(fēng)險，一是當(dāng)投資者委托買入風(fēng)險警示股票時，應(yīng)逐筆提示風(fēng)險；二是應(yīng)向投資者提醒已進(jìn)入退市整理期的股票的剩余交易天數(shù)。

4、強化信息披露監(jiān)管要求。

上市公司的股票進(jìn)入風(fēng)險警示板交易的，公司應(yīng)及時發(fā)布風(fēng)險提示公告，提示公司風(fēng)險，披露公司是否存在應(yīng)披露未披露的重大事項。

風(fēng)險警示板的相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備完成后，計劃于2013年初實施?，F(xiàn)有的*ST公司股票和ST公司股票以及今后的退市整理公司、恢復(fù)上市公司、重新上市公司及其他重大風(fēng)險公司的股票一并納入風(fēng)險警示板進(jìn)行交易。

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