上交所就風(fēng)險警示股票交易細(xì)則公開征求意見（全文）

2012年07月27日 17:36
來源：上海證券交易所

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關(guān)于就《上海證券交易所風(fēng)險警示股票交易實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)》公開征求意見的通知(2012-07-27)

各會員單位及其他市場參與人：

為了防范上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市公司股票的交易風(fēng)險，保障上市公司退市制度的切實(shí)執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法利益，本所擬設(shè)立風(fēng)險警示板，對被予以退市風(fēng)險警示的公司及其他重大風(fēng)險公司實(shí)行另板交易。為此，本所制定了《關(guān)于就〈上海證券交易所風(fēng)險警示股票交易實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)〉公開征求意見的通知》，現(xiàn)向社會公開征求意見。

有關(guān)意見或建議請以書面或電子郵件形式于2012年8月3日前反饋至本所。傳真：021-68809609，電子信箱：Trading@sse.com.cn。通訊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號，上海證券交易所交易管理部，郵編：200120。

上海證券交易所

二○一二年七月二十七日

上海證券交易所風(fēng)險警示股票交易實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)

第一條 為了防范上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市公司股票的交易風(fēng)險，保障上市公司退市制度的切實(shí)執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法利益，根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》(以下簡稱“本交易規(guī)則》()上市上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“本上市規(guī)則》()和《上海證券交易所會員管理規(guī)則》(以下簡稱“本會員管理規(guī)則》()上制定本細(xì)則。

第二條 本所設(shè)立上市公司股票風(fēng)險警示板(以下簡稱“風(fēng)險警示板()。按照本所《上市規(guī)則》被實(shí)施風(fēng)險警示的股票(以下簡稱“風(fēng)險警示股票”)。被本所作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的股票(以下簡稱“退市整理股票”)。在該板進(jìn)行的交易，適用本細(xì)則；本細(xì)則未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。

第三條 上市公司股票存在下列情形之一的，自被實(shí)施風(fēng)險警示措施之日起，至該措施被撤銷之日的前一交易日止，在風(fēng)險警示板進(jìn)行交易：

(一)被實(shí)施退市風(fēng)險警示；

(二)因暫停上市后恢復(fù)上市被實(shí)施其他風(fēng)險警示；

(三)因退市后重新上市被實(shí)施其他風(fēng)險警示；

(四)因其他情形被實(shí)施其他風(fēng)險警示。

出現(xiàn)前款第(一)項(xiàng)情形的，股票簡稱前冠以“*ST”標(biāo)識，出現(xiàn)前款規(guī)定的其他情形的，股票簡稱前冠以“ST”標(biāo)識，

本所可以對出現(xiàn)重大交易異?；蛘哔Y產(chǎn)重組存在重大不確定性等情形的上市公司股票實(shí)施風(fēng)險警示措施，具體實(shí)施辦法由本所另行規(guī)定，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)后實(shí)施。

第四條 退市整理股票的簡稱前冠以“退市整標(biāo)識，自退市整理期開始之日起，在風(fēng)險警示板交易30個交易日，該期限屆滿后的次日予以摘牌。

退市整理股票在風(fēng)險警示板交易期間全天停牌的，停牌期間不計(jì)入前款規(guī)定的退市整理期。

第五條 本所分別發(fā)布風(fēng)險警示股票和退市整理股票的交易信息，會員應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所對兩類股票的交易信息予以相應(yīng)獨(dú)立顯示。

第六條 投資者買賣風(fēng)險警示股票和退市整理股票，應(yīng)當(dāng)采用限價委托方式。

第七條 風(fēng)險警示股票價格的漲幅限制為1%，但A股前收盤價格低于0.5元人民幣的，其漲幅限制為0.01元人民幣，B股前收盤價格低于0.05美元的，其漲幅限制為0.001美元。風(fēng)險警示股票的跌幅限制為5%。

退市整理股票價格的漲跌幅限制均為10%。

漲跌幅價格的計(jì)算公式為：漲幅價格＝前收盤價格×（1＋漲幅比例)，跌幅價格＝前收盤價格×（1-跌幅比例)。

經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整上述漲跌幅比例限制。

第八條 風(fēng)險警示股票盤中換手率達(dá)到或超過30%的，本所可以根據(jù)市場需要，對其實(shí)施盤中臨時停牌，停牌時間持續(xù)至當(dāng)日14:55。

換手率的計(jì)算公式為：換手率＝成交量÷當(dāng)日實(shí)際流通量。

第九條 同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶，當(dāng)日累計(jì)買入的單只風(fēng)險警示股票，數(shù)量不得超過50萬股。

根據(jù)市場需要，本所可以調(diào)整上述買入數(shù)量限額。

會員應(yīng)當(dāng)對其客戶當(dāng)日累計(jì)買入風(fēng)險警示股票的數(shù)量進(jìn)行前端檢查和控制。

第十條 會員應(yīng)當(dāng)要求首次委托買入風(fēng)險警示股票或者退市整理股票的客戶，以書面或電子形式簽署《風(fēng)險揭示書》?？蛻粑春炇稹讹L(fēng)險揭示書》的客會員不得接受其買入委托。

客戶提交買入風(fēng)險警示股票、退市整理股票的委托時，會員應(yīng)當(dāng)采取有效方式向其充分提示風(fēng)險，經(jīng)客戶確認(rèn)后方可接受其委托。

第十一條 會員應(yīng)當(dāng)在其營業(yè)場所、網(wǎng)站以及交易系統(tǒng)中重點(diǎn)揭示風(fēng)險警示股票、退市整理股票的交易風(fēng)險，對于退市整理股票，還應(yīng)當(dāng)在每個交易日向客戶提示該股票的最后交易日等信息。

第十二條 會員違反本細(xì)則，本所將依據(jù)《會員管理規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)則，對其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。

投資者違反本細(xì)則，本所將依據(jù)《交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)則，對其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。

第十三條 本細(xì)則經(jīng)本所理事會通過，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效。

第十四條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第十五條 本細(xì)則自2012年X月X日起施行。

[責(zé)任編輯：liuqiang] 標(biāo)簽：警示 風(fēng)險 股票 上海證券交易所 

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