曬曬資本市場的那些竊賊：新潮實(shí)業(yè)內(nèi)幕交易案等(2)

2012年01月30日 03:33
來源：證券日報(bào)

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美欣達(dá)內(nèi)幕交易案

周信鋼抱團(tuán)交易被罰30萬

違法事實(shí)：2007年10月11日，周信鋼開始利用“周信鋼開始利周晨”、“李欣”南京歐亞”、“圣美倫”5個證券賬戶交易浙江美欣達(dá)印染集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱美欣達(dá))股票。2010年3月19日，上述5個賬戶合計(jì)持有美欣達(dá)股票4177451股，占美欣達(dá)已發(fā)行股份的5.15%，未及時履行報(bào)告和信息披露義務(wù)。周信鋼利用“周信鋼開等5個賬戶合計(jì)持有美欣達(dá)股份超過已發(fā)行股份5%時，未向中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所作出書面報(bào)告，未通知美欣達(dá)公司，并未予以公告，周信鋼是“周信鋼開等5個賬戶的實(shí)際控制人，是上述未按規(guī)定報(bào)告、披露信息的責(zé)任人。

法律認(rèn)定：周信鋼的上述行為違反了《證券法》第八十六條“通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息”的行為。

當(dāng)事人周信鋼在申辯材料中提出：不熟悉《證券法》的具體規(guī)定；接到交易所通知后已公告；所持股份沒有賣出一直處于虧損狀態(tài)，請求給予減免罰款。中國證監(jiān)會認(rèn)為，《證券法》設(shè)定大宗持股信息披露制度，即投資者通過證券交易所的證券交易，持有上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到一定比例時，應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)履行報(bào)告和披露義務(wù)，其目的是使廣大投資者能夠在公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化時，公平、及時地了解相關(guān)信息，并基于這種信息作出相應(yīng)的投資判斷。這一制度有利于防止內(nèi)幕交易和操縱證券市場，保障上市公司穩(wěn)定和持續(xù)經(jīng)營發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。當(dāng)事人周信鋼利用多個證券賬戶進(jìn)行證券交易，持股比例達(dá)到5%時，未及時履行法律規(guī)定的報(bào)告和披露義務(wù)，擾亂了證券市場秩序，損害了投資者的合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)予以處罰。

處罰決定：根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：對周信鋼給予警告，并處以30萬元罰款。

ST中鎢內(nèi)幕交易案

劉洋被罰30萬

違法事實(shí)：證監(jiān)會查明，“謝某某”資金賬戶，在2009年9月21日賬戶余額為546.43元，2009年10月15日，該賬戶突然轉(zhuǎn)入資金高達(dá)400萬元，轉(zhuǎn)入后金額為4000546.43元，但是，這個“謝某某”股票賬戶，自2007年9月至2009年8月23日，從未交易過“ST中鎢”股票賬2009年8月24日至10月15日，該賬戶僅有少量“ST中鎢”股票短線買賣。

證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2009年10月15日至10月19日，有人利用辦公室臺式電腦下單，為“謝某某”賬戶累計(jì)買入“ST中鎢”421100股，成交金額4181624.91元；2009年11月18日，賣出上述股票，成交金額4219741元，扣除稅費(fèi)15613.06元，交易盈利為11,212.83元。

而這段大額交易的時間，正是ST中鎢股票敏感交易日。2009年10月20日，ST中鎢發(fā)布《重大事項(xiàng)停牌公告》稱，湖南有色籌劃ST中鎢重大重組事項(xiàng)，公司股票自2009年10月20日開市起停牌。2009年11月16日，ST中鎢發(fā)布《關(guān)于中止籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)暨公司證券復(fù)牌公告》稱，由于本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)涉及面廣，相關(guān)各方在某些問題上未能完全達(dá)成一致，本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)尚不具備實(shí)施條件。

按兩次公告的日期，該大單買入的時間恰好是ST中鎢發(fā)布重大事項(xiàng)股票停牌之前，賣出的日期恰為該股票復(fù)牌之后。

法律認(rèn)定：證監(jiān)會查實(shí)，操作該只股票的人是湖南建工集團(tuán)總經(jīng)濟(jì)師劉洋。理由是，2008年1月9日至12月23日，“謝某某”賬戶MAC地址與劉洋在原工作單位湖南興湘國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司使用的臺式電腦MAC地址相同。自2009年1月13日至10月19日，ST中鎢股票停牌前，“謝某某”賬戶MAC地址與劉洋在建工集團(tuán)使用的臺式電腦MAC地址相同；IP地址與建工集團(tuán)公網(wǎng)IP地址相同。

建工集團(tuán)總經(jīng)濟(jì)師劉洋參與了借殼ST中鎢的相關(guān)事宜，是內(nèi)幕信息知情人。劉洋在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，為“謝某某”賬戶買入“ST中鎢的股票，構(gòu)成內(nèi)幕交易，違法所得11,212.83元。

劉洋利用內(nèi)幕信息交易“ST中鎢”股票的行為違反了《證券法》第七十六條關(guān)于“證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司證券”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券”的行為違反了《

處罰決定：根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：對劉洋給予警告，并處以30萬元罰款。

佛山照明內(nèi)幕交易案

方清內(nèi)外勾結(jié)被罰4.44萬

違法事實(shí)：2010年1月4日，佛山照明董事長鐘某某、董事會秘書鄒某某等赴合肥國軒高科動力能源有限公司考察，鐘信才向國軒高科董事長李某、時任總經(jīng)理的方清提出由兩家公司合作開發(fā)電動巴士的意向。

2010年春節(jié)后至3月中旬，李某、方清等人對佛山照明進(jìn)行考察，鄒某某與方清多次通過電話和電子郵件方式，磋商佛山照明收購國軒高科股份一事，并確定收購意向。

當(dāng)年3月19日，李某、方清與鐘某某簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向性協(xié)議，同意將國軒營銷所持有的國軒高科20%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給佛山照明。7月12日，國軒高科形成臨時股東會議決議，同意股東國軒營銷向佛山照明轉(zhuǎn)讓其所持國軒高科20%的股份;14日，國軒營銷和佛山照明簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，前者同意將其持有的國軒高科20%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給佛山照明，轉(zhuǎn)讓價格為人民幣1.6億元。

就在7月12日、國軒高科臨時股東會決議形成的當(dāng)天，方清股票賬戶合計(jì)買入佛山照明2萬股，買入成本合計(jì)24.47萬元。2010年7月27日，上述賬戶賣出佛山照明股票1萬股，成交價格13.35元。截至2011年3月8日收市，上述賬戶仍持有佛山照明股票1萬股，其交易佛山照明股票盈利共計(jì)4.88萬元。

法律認(rèn)定：上述事實(shí)，有方清的股票賬戶開戶資料、股票交易記錄、有關(guān)公司的公告、董事會會議決議和記錄、股東大會決議、有關(guān)當(dāng)事人的談話筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

佛山照明收購國軒高科股權(quán)事項(xiàng)屬于《證券法》第六十七條第二款規(guī)定的重大事件。根據(jù)《證券法》第七十五條規(guī)定，該“重大事件。屬于《涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息”，構(gòu)成內(nèi)幕信息。方清作為國軒高科時任總經(jīng)理，參與了佛山照明收購國軒高科股權(quán)事項(xiàng)，屬于《證券法》第七十四條第(四)項(xiàng)規(guī)定的“由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員”。方清利用內(nèi)幕信息交易佛山照明股票，違反了《證券法》第七十三條的規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)證券法》第二百零二條規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。

處罰決定：根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：責(zé)令方清依法處理非法持有的股票，沒收違法所得48800元，并處以罰款48800元。

(本版稿件撰稿朱寶琛)