證監(jiān)會集中公布處罰通知 兩公司21名責(zé)任人受罰

2011年12月01日 07:53
來源：京華時報 作者：敖曉波

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證監(jiān)會新任掌門郭樹清上任之后的鐵腕風(fēng)格正在逐步展露。前天晚間，證監(jiān)會集中公布了對部門公司和個人的處罰通知。其中，天海股份和寰島股份兩家公司分別有9名和12名責(zé)任人因違規(guī)而收到30萬元至3萬元不等的罰單；自然人袁某對倒交易事件敗露也被證監(jiān)會罰款300萬元。種種跡象表明，一場聲勢浩大的監(jiān)管風(fēng)暴正逐漸展開。

事件1 對倒交易敗露 袁某遭重罰

處罰金額：300萬元

在自己控制的多個賬戶當(dāng)中進(jìn)行對倒交易，為了謀求利益，袁某可謂是機(jī)關(guān)算盡。但聰明反被聰明誤，因其利用多個賬戶操縱“科冕木業(yè)”、“富臨運(yùn)業(yè)”股票價格的行為被查實，因此證監(jiān)會對其做出了罰款300萬元的行政處罰。

證監(jiān)會調(diào)查結(jié)果顯示，在2010年3月22日至4月8日，袁某使用4個證券賬戶，在自己實際控制的證券賬戶之間對倒交易“科冕木業(yè)”股票，在持有“科冕木業(yè)”股票的情況下發(fā)表博客文章推薦“科冕木業(yè)”股票，科冕木業(yè)股票價格從2010年3月22日的17.92元上升至4月2日的31元，之后調(diào)整至4月8日的27.85元。

另據(jù)調(diào)查，在2010年4月9日至5月13日期間，袁某使用18個證券賬戶，采用與操縱“科冕木業(yè)”股票同樣的方式操縱“富臨運(yùn)業(yè)”股票同樣富臨運(yùn)業(yè)”股票價格從2010年4月9日的27.09元上升至5月4日的35.30元，之后調(diào)整至5月13日的23.95元。

證監(jiān)會認(rèn)為，袁某行為構(gòu)成《證券法》第203條所述的操縱股票價格行為，因此對其罰款300萬元。

事件2 寰島故弄玄虛 披露中摻水

處罰金額：公司30萬，個人20萬至3萬

據(jù)證監(jiān)會查明，寰島股份存在違法事實包括：未按規(guī)定披露對外擔(dān)保事項和不實披露資產(chǎn)收購事項兩項。其中，2007年4月12日，寰島股份刊登《關(guān)于收購沈陽力源電纜有限責(zé)任公司45%股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的公告》，稱擬與萬恒置業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)公司簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，“以自有資金7593.76萬元收購萬恒置業(yè)持有的沈陽力源電纜有限責(zé)任公司45%的股權(quán)”

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，截至2007年4月12日寰島股份發(fā)布《關(guān)聯(lián)交易公告》時，萬恒置業(yè)與沈陽力源關(guān)于45%股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事宜并未確定，萬恒置業(yè)并未持有沈陽力源45%股權(quán)。寰島股份有關(guān)信息披露內(nèi)容明顯有悖于事實。另外，寰島股份董事于振濤同時為萬恒置業(yè)法定代表人，在明知萬恒置業(yè)事實上未收購沈陽力源45%股權(quán)的情況下，親自向董事會提交收購議案，并在收購議案中明確寫明萬恒置業(yè)持有沈陽力源45%股權(quán)，欺騙董事會。

因此，證監(jiān)會對寰島股份給予警告，并處以30萬元罰款；對時任寰島股份董事長張燕瑾、副董事長王思民、董事于振濤給予警告，并分別處以20萬元罰款；并對其他9名責(zé)任人給予警告，并分別處以3萬元罰款。

事件3 天海四項大事不披露

處罰金額：公司30萬，個人10萬至3萬

證監(jiān)會公布的行政處罰決定書顯示，天海股份存在的違法事實包括：未按規(guī)定披露天燕輪售后回租事項、未按規(guī)定披露天燕輪船舶租賃事項、未按規(guī)定披露天燕輪售后新世紀(jì)物流股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項、未按規(guī)定披露逾期銀行貸款涉訴事項等。

根據(jù)當(dāng)事人的違法事實，證監(jiān)會對天海股份給予警告，并處以30萬元罰款。除此之外，證監(jiān)會對相關(guān)責(zé)任人時任天海股份董事長李維艱給予警告，并處以10萬元罰款；對任天海股份董事長宋興庭、任天海股份副董事長陳曉敏、時任公司董事高斌華給予警告，并分別處以5萬元罰款；對時任天海股份董事長賈鴻祥、時任副董事長申雄、時任董事李忠、時任董事陸建平、時任董事會秘書姜濤給予警告，并分別處以3萬元罰款。

>>專家點評

郭樹清上任以來監(jiān)管升級

武漢科技大學(xué)金融與證券研究所所長董登新表示，種種跡象表明，證監(jiān)會的監(jiān)管風(fēng)暴自郭樹清上任以來不斷升級。甚至有市場人士做出了統(tǒng)計，自郭樹清履新近一個月以來，已經(jīng)力推了十余項監(jiān)管舉措。

事實上，證監(jiān)會不斷加大證券期貨稽查執(zhí)法工作力度、嚴(yán)厲打擊各種違法違規(guī)行為已經(jīng)有目共睹，目前已經(jīng)查處了“綠大地”天山紡織”李李李旭利”等一系列影響廣泛的大案要案，黃光裕、汪建中、劉寶春、李啟紅、姚榮江等一批人已被追究刑事責(zé)任，何學(xué)葵、李旭利等人也正等待著最終司法判決。特別是伴隨著新任證監(jiān)會掌門正式上任之后，監(jiān)管風(fēng)暴來得更加猛烈，令市場的違規(guī)者難以招架。

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