證監(jiān)會(huì)：正在核查寶安石墨礦日信證券研報(bào)門(mén)事件

2011年04月21日 05:51
來(lái)源：證券日?qǐng)?bào)

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-本報(bào)北京訊記者侯捷寧報(bào)道

近期，有媒體報(bào)道了中國(guó)寶安有關(guān)石墨礦事項(xiàng)及平安證券、國(guó)泰君安、湘財(cái)證券、信達(dá)證券等公司的研究報(bào)告，寧波聯(lián)合有關(guān)境外銻礦事項(xiàng)及日信證券公司的研究報(bào)告。為此，《證券日?qǐng)?bào)》記者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了求證，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)此高度關(guān)注，已對(duì)有關(guān)上市公司和證券公司開(kāi)展核查工作。

上述負(fù)責(zé)人表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)此事高度關(guān)注，相關(guān)證監(jiān)局已經(jīng)按照監(jiān)管職責(zé)分工，對(duì)有關(guān)上市公司和證券公司開(kāi)展核查工作。目前，核查工作正在進(jìn)行。核查工作結(jié)束后，如果發(fā)現(xiàn)有關(guān)上市公司、證券公司存在違法違規(guī)行為，將嚴(yán)格依法處理。

該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)一直非常關(guān)注上市公司信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性以及證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告的規(guī)范性問(wèn)題。中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))和證券交易所《股票上市規(guī)則》，均對(duì)上市公司信息披露明確了相關(guān)要求。2010年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]28號(hào))，對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告明確了相關(guān)要求。

記者了解到，4月19日，北京問(wèn)天律師事務(wù)所張遠(yuǎn)忠律師向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了《關(guān)于李某某請(qǐng)求證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)泰君安等四家券商及相關(guān)證券分析師在“中國(guó)寶安石墨礦”事件中的涉嫌虛假陳述進(jìn)行查處的申請(qǐng)書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《申請(qǐng)書(shū)》)，請(qǐng)求其對(duì)四券商及相關(guān)分析師涉嫌虛假陳述的行為進(jìn)行查處?！渡暾?qǐng)書(shū)》表示，自2010年9月到2011年2月，湘財(cái)證券、平安證券、國(guó)泰君安和信達(dá)證券先后發(fā)布了關(guān)于中國(guó)寶安的研究報(bào)告。四家券商的研究報(bào)告都是讓投資者買(mǎi)入中國(guó)寶安，四家券商的公司評(píng)級(jí)使投資人對(duì)其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生了重大影響。

張遠(yuǎn)忠的《申請(qǐng)書(shū)》認(rèn)為，根據(jù)我國(guó)《證券法》、《民法通則》、《礦產(chǎn)資源法》、《礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定，湘財(cái)證券、平安證券、國(guó)泰君安和信達(dá)證券四家券商在中國(guó)寶安石墨礦事件中存在虛假陳述行為中的“虛假記載”“誤導(dǎo)性陳述”，理應(yīng)受到相應(yīng)的行政處罰。

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