證監(jiān)會(huì)回復(fù)PE腐敗舉報(bào) 嫌疑方轉(zhuǎn)讓江蘇豐東

2010年12月09日 13:21
來(lái)源：經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 作者：黃利明

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經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 黃利明 將近4個(gè)月的調(diào)查，對(duì)江蘇豐東熱技術(shù)股份有限公司的PE腐敗舉報(bào)問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)終于做出答復(fù)。

本網(wǎng)獲得的11月26日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)送給舉報(bào)人的答復(fù)函指出，經(jīng)核查，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人(江蘇豐東熱技術(shù)股份有限公司)股東上海星杉存在代鹽城及大豐市政府相關(guān)人員、保薦代表人白樹(shù)鋒持有發(fā)行人股份的事實(shí)根據(jù)；2000年鹽城豐東進(jìn)行國(guó)有企業(yè)改制時(shí)按照規(guī)定進(jìn)行了資產(chǎn)評(píng)估，未發(fā)現(xiàn)江蘇大豐會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的大會(huì)評(píng)字[2000]第17號(hào)《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》存在事后偽造或倒簽的事實(shí)根據(jù)；劉新軍2008年9月-2009年12月期間為保薦機(jī)構(gòu)萬(wàn)聯(lián)證券的投行人員，2010年7月前劉新軍為上海星杉股東蘇玉鳳的女婿，存在代持嫌疑，未發(fā)現(xiàn)其他能夠證明劉新軍通過(guò)他人代持上海星杉股權(quán)的事實(shí)根據(jù)。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)在答復(fù)函中表示，鑒于目前上海星杉已將所持發(fā)行人全部3.33%的股份轉(zhuǎn)讓給發(fā)行人控股股東東潤(rùn)投資，劉新軍是否通過(guò)他人代持上海星杉的股權(quán)對(duì)發(fā)行人不產(chǎn)生影響。

今年7月2日江蘇豐東順利過(guò)會(huì)，但隨后被推至PE腐敗的風(fēng)口浪尖之上。7月4日晚間，一封《江蘇豐東熱技術(shù)股份有限公司IPO上市造假及PE利益輸送驚天大黑幕》舉報(bào)郵件寄至本報(bào)。舉報(bào)核心的內(nèi)容在于，曾為萬(wàn)聯(lián)證券投行部員工的劉新軍，通過(guò)其岳母蘇玉鳳間接持有江蘇豐東35.53萬(wàn)股。以近期創(chuàng)業(yè)板發(fā)行市盈率約48倍估算，一旦江蘇豐東上市成功，蘇玉鳳間接持有的市值約為600萬(wàn)元。

根據(jù)此前江蘇豐東IPO申報(bào)稿，上海星杉持有江蘇豐東333萬(wàn)股，持股比例為3.33%。

舉報(bào)人此前向記者表示，7月2日江蘇豐東過(guò)會(huì)前后，其以各種方式向證監(jiān)會(huì)舉報(bào)其中涉嫌國(guó)有資產(chǎn)流失、造假及PE腐敗問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)于7月8日告知其相關(guān)舉報(bào)已經(jīng)受理。

江蘇豐東的股東中，上海星杉被舉報(bào)人認(rèn)為是利益輸送的平臺(tái)。上海星杉成立于2007年7月，注冊(cè)資本為3000萬(wàn)元，實(shí)收資本為1000萬(wàn)元。其中，自然人劉揚(yáng)新持有86%的股權(quán)，蘇玉鳳持有10.67%的股權(quán)，上海勝道投資咨詢(xún)有限公司持有3.33%的股權(quán)。

畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)的劉揚(yáng)新現(xiàn)為星杉基金的主管合伙人。其曾任中銀國(guó)際亞洲有限公司副總裁等職，曾負(fù)責(zé)推動(dòng)與投資了華視傳媒、陜鼓集團(tuán)、利爾化工等公司的投資。劉揚(yáng)新則與劉新軍為親密的校友關(guān)系，兩人在校期間曾兩度還聯(lián)合署名發(fā)表論文。

根據(jù)記者調(diào)查顯示，劉新軍于2004年4月9日，在興業(yè)證券獲得注冊(cè)證券從業(yè)人員證書(shū)，2008年8月5日又在國(guó)聯(lián)證券重新獲得該證書(shū)，同年11月19日輾轉(zhuǎn)至萬(wàn)聯(lián)證券獲得證書(shū)，2010年2月24日又變更至國(guó)元證券獲得證書(shū)。與此相對(duì)應(yīng)的是，2008年8月11日，白樹(shù)鋒從執(zhí)業(yè)4年多的興業(yè)證券調(diào)至萬(wàn)聯(lián)證券獲得注冊(cè)證券從業(yè)人員證書(shū)。其實(shí)，一起從興業(yè)證券跳至萬(wàn)聯(lián)證券的還有江蘇豐東保薦項(xiàng)目組成員陳亮、項(xiàng)目協(xié)辦人張宣揚(yáng)。

舉報(bào)人向本網(wǎng)表示，劉新軍是鏈接劉揚(yáng)新、江蘇豐東、保薦人白樹(shù)鋒等投行人員的中間紐帶。據(jù)本報(bào)了解，當(dāng)時(shí)有PE欲投資江蘇豐東，但由于其問(wèn)題太多而最終放棄。因此，此次江蘇豐東能順利過(guò)會(huì)令該P(yáng)E人士甚為震驚。

就此答復(fù)函所涉及內(nèi)容，本網(wǎng)記者聯(lián)系江蘇豐東證券事務(wù)辦公室，相關(guān)工作人員以董秘卞衛(wèi)芹不在為由不予置評(píng)。對(duì)此事件，本網(wǎng)將進(jìn)一步追蹤。

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