基金業(yè)魅影重重證監(jiān)會重拳整治老鼠倉(4)

2010年12月02日 07:51
來源：時代周報作者：陳無諍王玨

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證監(jiān)會重拳出擊

在“涉案”基金公司極力撇清干系的同時，中國監(jiān)管部門正在大力整治證券業(yè)的內(nèi)幕交易活動。

近日，國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會、公安部、監(jiān)察部、國資委、預防腐敗局五部門《關于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》。意見提出，要充分認識內(nèi)幕交易的危害性，加強內(nèi)幕信息管理，對涉嫌內(nèi)幕交易的行為，及時立案稽查，從快作出行政處罰，保護投資者合法權益。由國務院發(fā)文，其力度之大歷史罕見。

次日，證監(jiān)會便率先公布了兩起違規(guī)交易股票案件。一例為中國首例注冊會計師在限制期內(nèi)違規(guī)交易股票案；另一例為五家投資咨詢機構夸大宣傳及違規(guī)薦股案。在上海這個“反黑中心”，上海證監(jiān)局近期連續(xù)組織了多次會議，召集在上海的多名基金公司總經(jīng)理座談，會議主題都是圍繞如何防止內(nèi)幕交易的出現(xiàn)。

“近期證監(jiān)會、公安部等五部委組織的專項調(diào)查即將開始，上海證監(jiān)局也將加大檢查力度?！币晃换饦I(yè)內(nèi)人士對時代周報記者表示，業(yè)界流傳確實有北京的基金公司近期接受了現(xiàn)場檢查。日前北京的基金公司間傳言，北京證監(jiān)局已向上海、深圳證監(jiān)局請求幫助，對北京地區(qū)的基金公司進行交叉檢查。

業(yè)內(nèi)人士稱，目前在中國的基金監(jiān)管體系中，涉及違法的案件，由證監(jiān)會稽查局負責。基金公司和從業(yè)人員的常規(guī)檢查，則由證監(jiān)會基金監(jiān)管部和各地證監(jiān)局負責。據(jù)悉，今年年底前，中國監(jiān)管部門計劃針對證券公司開展壓力測試，以更好地管理風險。中國證券業(yè)協(xié)會已組織行業(yè)專家啟動壓力測試指引的起草工作。

值得關注的是，證監(jiān)會頻頻出現(xiàn)人事變動。而于本月初，據(jù)媒體報道，證監(jiān)會市場監(jiān)管部統(tǒng)計分析處處長唐某在家中跳樓自盡。今年10月份，證監(jiān)會基金部主任吳清調(diào)任上海市虹口區(qū)區(qū)長，繼任者尚未公開。此前，證監(jiān)會引進了美國大東方咨詢公司擔任總裁湯曉東，任證監(jiān)會基金監(jiān)管部副主任。而在今年6月起擔任證監(jiān)會基金監(jiān)管部副主任的洪磊，曾因理性科學的基金投資理念無法融合當時“我是莊家我怕誰”的投資風氣，并怒揭基金黑幕，被行業(yè)內(nèi)人士稱之為“叛逆者”

業(yè)內(nèi)人士稱，洪磊的就任，標志著證監(jiān)會官員的選拔開始從市場中產(chǎn)生?！凹缺砻鞅O(jiān)管層對于規(guī)范市場的決心，同時也說明證券市場需要理性投資。目前的嚴打內(nèi)幕交易可能也和洪有關?！薄拔覀兘跊]有任何專項行動計劃，所有工作只是正常推進?！币晃徽O(jiān)會基金監(jiān)管部官員則表示，市場上關于證監(jiān)會將掀起一場新的“捕鼠風暴”的說法有言過其實之嫌。關于京滬深三地證監(jiān)局“交叉檢查”的計劃，“完全沒有聽說過?！?