基金業(yè)魅影重重 證監(jiān)會(huì)重拳整治老鼠倉(cāng)(3)

2010年12月02日 07:51
來(lái)源：時(shí)代周報(bào) 作者：陳無(wú)諍 王玨

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多家基金公司“涉案”

除了李旭利被查的消息在業(yè)內(nèi)引起極大震動(dòng)外，其他被卷入監(jiān)管風(fēng)暴的人和公司，還包括國(guó)海富蘭克林原基金經(jīng)理黃林以及申萬(wàn)巴黎基金等。

日前有媒體報(bào)道稱，國(guó)海富蘭克林原基金經(jīng)理黃林涉嫌“老鼠倉(cāng)”，該公司于第一時(shí)間作出澄清，否認(rèn)公司旗下基金涉嫌老鼠倉(cāng)。國(guó)海富蘭克林給時(shí)代周報(bào)記者提供的《關(guān)于對(duì)于原國(guó)海富蘭克林基金經(jīng)理黃林媒體負(fù)面?zhèn)髀劦幕貞?yīng)》稱，原基金經(jīng)理黃林已經(jīng)離職，經(jīng)公司調(diào)查，目前未發(fā)現(xiàn)其管理的基金存在老鼠倉(cāng)等損害基金持有人利益的情況。

公開信息顯示，今年7月9日，國(guó)海富蘭克林發(fā)布公告稱：“黃林先生不再擔(dān)任富蘭克林國(guó)海中國(guó)收益證券投資基金的基金經(jīng)理，富蘭克林國(guó)海中國(guó)收益證券投資基金由現(xiàn)任基金經(jīng)理劉怡敏女士管理。”而對(duì)于黃林離職的原因，公司方面表示為個(gè)人原因。

時(shí)代周報(bào)記者了解到，盡管離開國(guó)海富蘭克林已超過(guò)3個(gè)月同業(yè)靜默期，但黃林并沒有進(jìn)入其他公募基金工作。針對(duì)離職的個(gè)人原因，黃林也一直未公開回應(yīng)。此次傳言關(guān)系其重大的個(gè)人聲譽(yù)問(wèn)題，黃的表現(xiàn)似乎也很反常，沒有公開發(fā)表任何聲明。11月30日，時(shí)代周報(bào)記者反復(fù)撥打黃林在國(guó)海富蘭克林工作時(shí)使用的手機(jī)號(hào)碼，始終處于關(guān)機(jī)狀態(tài)。

12月1日，時(shí)代周報(bào)記者在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站看到，證券從業(yè)人員登記信息顯示黃林仍處于離職狀態(tài)，未進(jìn)行執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的變更登記。公開資料顯示，黃林是研究生學(xué)歷，有近6年基金從業(yè)經(jīng)歷，先后就職于泰達(dá)宏利和國(guó)海富蘭克林兩家基金公司，2007年底開始擔(dān)任富蘭克林國(guó)海中國(guó)收益的基金經(jīng)理。

此外，近日有媒體曾報(bào)道稱，監(jiān)管層11月初親臨申萬(wàn)巴黎基金，并帶走了投研部門的所有電腦進(jìn)行檢查。對(duì)此11月25日申萬(wàn)巴黎發(fā)布聲明否認(rèn)近期被調(diào)查，稱公司各項(xiàng)工作一切正常。一位上海基金行業(yè)的內(nèi)部人士告訴時(shí)代周報(bào)記者：“應(yīng)該沒有什么大問(wèn)題，監(jiān)管層最近查了很多家基金公司的MSN，這可能只是例行公事。

證監(jiān)會(huì)2009年4月施行新修訂的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》以來(lái)，監(jiān)控MSN聊天成為各家公司的鐵律，但基金業(yè)并未禁用MSN?！斑^(guò)去查處的老鼠倉(cāng)案例中，交易時(shí)間利用MSN聊天，是涉案基金經(jīng)理與利益相關(guān)人溝通股票交易信息的主要方式之一?！苯咏O(jiān)管層的人士表示。

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