涉重大內(nèi)幕交易 中信證券一投行高管逃匿(3)

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上的信息顯示，謝風(fēng)華是2004年4月19日在國信證券取得保薦代表人資格證書的，跳到中信證券后，在2009年8月14日重新取得該證。

謝從國信證券跳槽到中信證券任投行部執(zhí)行總經(jīng)理，在上海工作。謝風(fēng)華在投資銀行圈可以說小有名氣，這也是中信證券引進(jìn)他的重要原因。據(jù)了解，謝風(fēng)華這次跳槽的另一個(gè)原因是，2009年是創(chuàng)業(yè)板與中小板大量發(fā)行之時(shí)，國信證券這類項(xiàng)目也會(huì)被排在前列，他抱怨自己錯(cuò)失大好的業(yè)務(wù)發(fā)展機(jī)會(huì)。

謝風(fēng)華的一位同事評(píng)價(jià)他，十分聰明，做事目的性很強(qiáng)。另一位認(rèn)識(shí)他的人對(duì)此也有同感，同時(shí)覺得他善于整合各方資源，包括與監(jiān)管層溝通。

謝風(fēng)華在國信證券一路升至投行部副總裁一職。2007年，謝風(fēng)華帶領(lǐng)十二三個(gè)人的隊(duì)伍做了6個(gè)項(xiàng)目，這相當(dāng)于一個(gè)中等券商投行的業(yè)績，其業(yè)務(wù)能力可見一斑。

一位與謝風(fēng)華接觸過的財(cái)經(jīng)公關(guān)公司負(fù)責(zé)人說，謝心思縝密，但他經(jīng)常都是繃著勁，有些琢磨不透，業(yè)務(wù)能力確實(shí)不錯(cuò)。他也認(rèn)為，像謝這種目的性太強(qiáng)的人遲早是要出事的。

據(jù)了解，謝風(fēng)華于2009年2月來中信證券后，帶來了樊長勇、先衛(wèi)國等人，他們均為謝風(fēng)華在國信投行五部(上海)時(shí)的老部下。而樊長勇也是ST興業(yè)重組財(cái)務(wù)顧問的經(jīng)辦人之一。

做為投行保薦代表人、項(xiàng)目執(zhí)行人的謝風(fēng)華獲得其操作項(xiàng)目的內(nèi)幕信息易如反掌。但在投資銀行業(yè)內(nèi)，內(nèi)幕交易行為，謝風(fēng)華并不是個(gè)案。

一位曾做過財(cái)經(jīng)公關(guān)行業(yè)的人士直言，他在接觸的項(xiàng)目中也有投行人士參與內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息?！皟?nèi)幕交易一直是比較難以查到的行為，而且投行項(xiàng)目也是小組承包的形式，監(jiān)管層和證券公司都不好發(fā)現(xiàn)。

謝風(fēng)華只是浮出水面的那一個(gè)，接近證監(jiān)會(huì)的一位人士向本報(bào)直言，“現(xiàn)在投資銀行領(lǐng)域的問題確實(shí)不是個(gè)案，已經(jīng)擴(kuò)散到面的地步了。其實(shí)證監(jiān)會(huì)也一直很重視投行領(lǐng)域的問題。

“投行在給上市公司做融資和重組之前，把消息漏給機(jī)構(gòu)甚至已經(jīng)成為項(xiàng)目推廣的慣例?！币患易C券公司的人士說。本報(bào)曾刊發(fā)的《哈空調(diào)樣本：增發(fā)利益鏈的合謀與背叛》一文就對(duì)此類行為有過報(bào)道?！斑@實(shí)際就是內(nèi)幕交易、操縱股價(jià)?！?