涉重大內(nèi)幕交易 中信證券一投行高管逃匿

2010年06月29日 08:18
來(lái)源：經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 作者：黃利明 張勇 趙娟

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經(jīng)濟(jì)觀察報(bào) 記者 黃利明 張勇 趙娟 約兩個(gè)月之前，正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查的中信證券投行部執(zhí)行總經(jīng)理謝風(fēng)華以休假之名去了香港，然而自此一去不返。

而此前的3月份，證監(jiān)會(huì)稽查局一行人來(lái)到中信證券(600030SH)位于上海的投資銀行分部，提取了謝風(fēng)華的電話記錄以及電腦上的IP地址等資料。

一個(gè)投資銀行保薦人的內(nèi)幕交易大案自此被正式揭開(kāi)。本報(bào)從多個(gè)渠道證實(shí)，中信證券投行部高管謝風(fēng)華在做ST興業(yè)(600603SH)重組項(xiàng)目時(shí)，涉嫌嚴(yán)重的內(nèi)幕交易行為。據(jù)悉，舉報(bào)人通過(guò)多種渠道多次向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)，今年3月證監(jiān)會(huì)介入調(diào)查此事。

記者得到的確切信息表明，中信證券做財(cái)務(wù)顧問(wèn)的ST興業(yè)重組項(xiàng)目，謝風(fēng)華帶領(lǐng)中信證券投行部的四個(gè)人具體負(fù)責(zé)此事，然而在項(xiàng)目的運(yùn)作過(guò)程中，謝風(fēng)華利用內(nèi)幕信息讓其親戚朋友在消息放出前買入ST興業(yè)股票，而他自己也在本人的電腦上通過(guò)其堂弟的股票賬戶買賣這只股票。

此事已經(jīng)得到中信證券公司的證實(shí)，中信證券方面表示，現(xiàn)在正配合調(diào)查等待結(jié)果，一旦證監(jiān)會(huì)查實(shí)，公司內(nèi)部將會(huì)嚴(yán)懲。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)立案處處長(zhǎng)王修祥表示：“是否披露有嚴(yán)格程序，具體情況不太清楚。

然而，謝風(fēng)華在調(diào)查期間前去香港，據(jù)悉目前蹤跡全無(wú)，其手機(jī)已經(jīng)無(wú)法聯(lián)系。

東窗事發(fā)

謝風(fēng)華被調(diào)查以及離境的消息，在中信證券內(nèi)部并不為很多人知曉。其實(shí)去年年底以來(lái)，很多舉報(bào)就已經(jīng)紛沓而至監(jiān)管部門(mén)。接近上海市證監(jiān)局的一位人士告訴本報(bào)，證監(jiān)局曾經(jīng)收到過(guò)對(duì)其管轄下的ST興業(yè)重組問(wèn)題的舉報(bào)材料，并且也派人進(jìn)行了初步調(diào)查，并向證監(jiān)會(huì)作了匯報(bào)，只是“不清楚最后如何處理”

一位投行界人士聽(tīng)說(shuō)此事非常震驚，在他的印象中謝風(fēng)華在這個(gè)行業(yè)里已經(jīng)深耕多年，而且小有名氣了，他供職的還是中國(guó)證券業(yè)最有實(shí)力的證券公司之一。

中信證券一位內(nèi)部人士透露，謝風(fēng)華的電腦里留下的資料顯示，他涉嫌通過(guò)其堂弟股票賬戶買賣ST興業(yè)的股票。今年3月份證監(jiān)會(huì)來(lái)調(diào)取資料對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，他表示想出去散散心，自此再?zèng)]來(lái)公司上班。

ST興業(yè)董事長(zhǎng)陳鐵銘透露，今年年初中信證券方面就告知公司謝風(fēng)華已長(zhǎng)期公休，但并未知悉其涉案被調(diào)查。ST興業(yè)董事長(zhǎng)興業(yè)證券事務(wù)代表陳建軍說(shuō)：“謝風(fēng)華是負(fù)責(zé)ST興業(yè)的重組項(xiàng)目，但還有其他項(xiàng)目承辦人。即使有相關(guān)情況，中信證券也不會(huì)給公司通報(bào)。公司現(xiàn)在也沒(méi)有接到相關(guān)的調(diào)查。公司是跟中信證券簽的項(xiàng)目，并非跟他個(gè)人簽的項(xiàng)目。

據(jù)悉，謝風(fēng)華在跟中信證券相關(guān)人士溝通時(shí)，并未承認(rèn)自己的內(nèi)幕交易行為，只是說(shuō)擔(dān)心法律制裁。但中信證券后來(lái)聯(lián)系他時(shí)，其通話電話已經(jīng)轉(zhuǎn)為香港號(hào)碼。在之后就無(wú)法再聯(lián)系上他。

據(jù)其曾經(jīng)的一位同事透露，謝風(fēng)華兩個(gè)月前跟妻子已經(jīng)去了新西蘭。

對(duì)于謝風(fēng)華來(lái)說(shuō)，這樣的逃離并不困難。謝風(fēng)華有多年的海外工作經(jīng)歷，有認(rèn)識(shí)謝風(fēng)華的投行業(yè)人士告訴本報(bào)，謝風(fēng)華可能還持有新西蘭護(hù)照。同時(shí)，他的前妻和孩子早就已經(jīng)移民到新西蘭。

據(jù)悉，謝風(fēng)華涉嫌參與ST興業(yè)內(nèi)幕交易一事，最早有人向上海證監(jiān)局舉報(bào)相關(guān)情況，在上海證監(jiān)局調(diào)查后不久。又有人進(jìn)行實(shí)名舉報(bào)，調(diào)查由此全面深入。

本報(bào)了解到，大約一個(gè)多月之前，證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員還曾到國(guó)信證券調(diào)查過(guò)謝風(fēng)華曾經(jīng)使用過(guò)的電腦，調(diào)取IP地址和相關(guān)資料。

中信證券方面向本報(bào)表示，對(duì)謝風(fēng)華的一切內(nèi)部處理要等待調(diào)查結(jié)果，公司一直的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格都比較穩(wěn)健合規(guī)，因此一旦查實(shí)將會(huì)嚴(yán)懲，同時(shí)也會(huì)反思公司的引入人才情況。

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