FSA處罰摩根大通3330萬英鎊 創(chuàng)最高罰金紀(jì)錄
鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊 據(jù)外媒報(bào)道，英國金融服務(wù)管理局(Financial Services Authority)3日宣布，該局已對(duì)摩根大通(J.P. Morgan)處以3,330萬英鎊(約合4,900萬美元)的創(chuàng)紀(jì)錄罰金，原因是該公司未能保護(hù)客戶資金。
英國金管局稱，在2002年11月至2009年7月期間，摩根大通證券(J.P. Morgan Securities)未能將摩根大通銀行(J.P. Morgan Chase Bank)期貨及期權(quán)業(yè)務(wù)持有的客戶資金分離。在此期間，客戶的資金余額在19億美元至230億美元之間變動(dòng)。
英國金管局指出，一旦摩根大通在這段時(shí)期的任一時(shí)間破產(chǎn)，客戶的這筆資金便會(huì)面臨喪失風(fēng)險(xiǎn)。這一失職行為并非有意而為，而且摩根大通在發(fā)現(xiàn)問題之時(shí)便予以通報(bào)。
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