益民紅利成長混合證券投資基金2009年第4季度報告

2010年01月22日 18:59
來源：中國證券網(wǎng)

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基金代碼：560002 基金簡稱：益民紅利成長混合

2009-12-31

基金管理人：益民基金管理有限公司

基金托管人：華夏銀行股份有限公司

報告送出日期：2010-01-22

§1 重要提示

益民基金管理有限公司的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

基金托管人華夏銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2010年01月18日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

益民基金管理有限公司承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。

基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。

本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審計。

§2 基金產(chǎn)品概況

基金簡稱益民紅利成長混合

交易代碼 560002

基金運作方式契約開放式

基金合同生效日 2006-11-21

報告期末基金份額總額 2，568，472，558.38 份

投資目標(biāo) 本基金側(cè)重投資于具有持續(xù)高成長能力和持續(xù)高分紅能力的兩類公司，并且通過適度的動態(tài)資產(chǎn)配置和全程風(fēng)險控制，為基金份額持有人實現(xiàn)中等風(fēng)險水平下的資本利得收益和現(xiàn)金分紅收益的最大化。

投資策略通過對宏觀經(jīng)濟、政策環(huán)境、資金供求和估值水平的研究，綜合判斷股市和債市中長期運行趨勢，確立基金的資產(chǎn)配置策略，決定股票、債券、現(xiàn)金和權(quán)證的比例；在此基礎(chǔ)上，基金管理人采用系統(tǒng)化、專業(yè)化的選股流程和方法，利用益民紅利股優(yōu)選系統(tǒng)和益民成長股優(yōu)選系統(tǒng)，精選出具有持續(xù)高分紅能力和持續(xù)高成長能力的股票進行投資。

業(yè)績比較基準(zhǔn) 滬深300指數(shù)收益率×65％+ 中證全債指數(shù)收益率×35％

風(fēng)險收益特征本基金產(chǎn)品定位于偏股型的混合型基金。風(fēng)險和收益水平高于貨幣市場基金和債券型基金，低于股票型基金，屬于風(fēng)險和收益中等的證券投資基金品種。

基金管理人益民基金管理有限公司

基金托管人華夏銀行股份有限公司

注：-

§3主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)

3.1主要財務(wù)指標(biāo)

單位：人民幣元

主要財務(wù)指標(biāo) 開始日期 2009-10-01 結(jié)束日期 2009-12-31

1.本期已實現(xiàn)收益 38，448，849.15

2.本期利潤277，747，651.81

3.加權(quán)平均基金份額本期利潤 0.1061

4.期末基金資產(chǎn)凈值 1，868，398，410.07

5.期末基金份額凈值 0.7274

注：1、本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關(guān)費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。

2、上述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。

3.2 基金凈值表現(xiàn)

3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較

階段凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④

過去三個月 16.68% 1.61% 12.37% 1.15% 4.31% 0.46%

3.2.2 自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較

注：1、根據(jù)本基金的基金合同第十一部分"基金投資"中"八、投資組合限制"的規(guī)定，本基金自2006年11月21日合同生效之日起六個月內(nèi)為建倉期，建倉期結(jié)束時各項資產(chǎn)配置比例符合基金合同約定。

2、自2009年5月1日起益民紅利成長混合型證券投資基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)，由原來的"新華富時A600指數(shù)收益率×65%+新華巴克萊指數(shù)收益率×35%"變更為"滬深300指數(shù)收益率×65%+中證全債指數(shù)收益率×35%"。

§4 管理人報告

4.1 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介

姓名職務(wù) 任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年限說明

任職日期離任日期

熊偉基金經(jīng)理 2007-10-20 - 10 經(jīng)濟學(xué)碩士。1999年加入招商證券，任研發(fā)中心行業(yè)研究員，2005年3月加入天相投資顧問有限公司，任研究部高級研究員，2005年9月加入新世紀基金管理有限公司，任投資管理部高級研究員，2006年10月加入益民基金管理有限公司，任研究部高級研究員，2007年10月20日起擔(dān)任益民紅利成長基金基金經(jīng)理。

4.2 管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明

本報告期，益民基金管理有限公司作為益民紅利成長混合型證券投資基金的管理人，嚴格按照《基金法》、《證券法》、《益民紅利成長混合型證券投資基金基金合同》以及其它有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，以盡可能減少和分散投資風(fēng)險，力?；鹳Y產(chǎn)的安全并謀求基金資產(chǎn)長期穩(wěn)定的增長為目標(biāo)，管理和運用基金資產(chǎn)，無損害基金持有人利益的行為，基金投資組合符合有關(guān)法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

4.3 公平交易專項說明

4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況

本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴格遵守公平交易管理制度的規(guī)定，在投資管理活動中公平對待不同投資組合，不存在直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送的行為。

4.3.2 本投資組合與其他投資風(fēng)格相似的投資組合之間的業(yè)績比較

本基金的投資風(fēng)格與公司所管理的其他投資組合均不同。

4.3.3 異常交易行為的專項說明

本報告期內(nèi)本基金運作未發(fā)現(xiàn)異常交易行為。

4.4報告期內(nèi)基金投資策略和運作分析

1、行情回顧及運作分析

2009年三季度，市場經(jīng)歷了一個向下探底的過程，四季度轉(zhuǎn)而震蕩向上，上證指數(shù)上漲17.91%，深證成指上漲22.25%。

本基金在四季度的資產(chǎn)配置中，大幅度增加了金融行業(yè)和鋼鐵行業(yè)的配置，倉位接近上限。

2、2010年一季度市場展望和投資策略

展望2010年一季度的市場，宏觀經(jīng)濟預(yù)期一致趨于樂觀，大盤藍籌估值偏低，在金融創(chuàng)新的預(yù)期下，金融等權(quán)重股可望有較好的投資機會，但由于貨幣政策和地產(chǎn)政策預(yù)期變化，A股震蕩向上的可能較大。

在一季度，紅利成長的投資組合將重點配置金融、鋼鐵、食品飲料、機械、汽車等行業(yè)。

益民紅利成長基金將繼續(xù)奉行益民基金管理有限公司"以人為本，章制為綱，自律勤勉" 的經(jīng)營理念，本著誠實信用、勤勉盡責(zé)的職業(yè)操守，以優(yōu)秀的人才，科學(xué)的管理，為基金持有人提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

4.5 報告期內(nèi)基金的業(yè)績表現(xiàn)

截至2009年12月31日，本基金份額凈值為0.7274元，本報告期份額凈值增長率為16.68%，同期業(yè)績比較基準(zhǔn)增長率為12.37%。

§5投資組合報告

5.1報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號項目金額（元）占基金總資產(chǎn)的比例（%）

1 權(quán)益投資 1，555，149，261.50 81.99

其中：股票1，555，149，261.50 81.99

2 固定收益投資13，214，200.00 0.70

其中：債券13，214，200.00 0.70

資產(chǎn)支持證券- -

3 金融衍生品投資 442，864.00 0.02

4 買入返售金融資產(chǎn)- -

其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)- -

5 銀行存款和結(jié)算備付金合計301，359，289.87 15.89.

6 其他資產(chǎn)26，613，568.50 1.40

7 合計1，896，779，183.87100.00.

5.2 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

代碼行業(yè)類別公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例(%)

A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 1，436，339.52 0.08

B 采掘業(yè) 11，823，618.48 0.63

C 制造業(yè) 560，443，371.55 30.00

C0 食品、飲料 120，216，853.42 6.43

C1 紡織、服裝、皮毛 - -

C2 木材、家具 - -

C3 造紙、印刷 1，888，866.00 0.10

C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 471，835.68 0.03

C5 電子 - -

C6 金屬、非金屬 318，928，302.66 17.07

C7 機械、設(shè)備、儀表 105，469，686.68 5.64

C8 醫(yī)藥、生物制品 13，467，827.11 0.72

C99 其他制造業(yè) - -

D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -

E 建筑業(yè) 17，504，235.48 0.94

F 交通運輸、倉儲業(yè) 93，993，425.33 5.03

G 信息技術(shù)業(yè) 29，320，332.54 1.57

H 批發(fā)和零售貿(mào)易 2，014，800.00 0.11

I 金融、保險業(yè) 568，527，615.74 30.43

J 房地產(chǎn)業(yè) 231，102，541.59 12.37

K 社會服務(wù)業(yè) 3，285，496.26 0.18

L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 35，697，485.01 1.91

M 綜合類 - -

合計 1，555，149，261.50 83.23

5.3 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號股票代碼股票名稱數(shù)量（股）公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

1 600030 中信證券 2，647，000300 84，095，190.00 4.50

2 601318 中國平安 1，510，692.00 83，224，022.28 4.45

3 600036 招商銀行 4，500，000300 81，225，000300 4.35

4 600019 寶鋼股份 7，0001000100 67，620，000100 3.620，

5 000858 五糧液 1，913，900.00 60，594，074.00 3.24

6 600325 華發(fā)股份 2，966，815.00 55，598，113.10 2.98，

7 601788 光大證券 2，059，406.00 52，556，041.12 2.81

8 000001 深發(fā)展Ａ 2，064，872.00 50，320，930.64 2.69

9 600000 浦發(fā)銀行 2，315，284.00 50，218，509.96 2.69

10 000717 韶鋼松山 7，156，008.00 47，873，693.52 2.56，

5.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號債券品種公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

1 國家債券 - -

2 央行票據(jù) 10，291，000.00 0.55

3 金融債券 2，923，200.00 0.16

其中：政策性金融債 - -

4 企業(yè)債券 - -

5 企業(yè)短期融資券 - -

6 可轉(zhuǎn)債 - -

7 其他 - -

8 合計 13，214，200.00 0.71

5.5 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

序號債券代碼債券名稱數(shù)量（張）公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

1 0801047 08央行票據(jù)47 100，000.00 10，291，000.00 0.55

2 091001 09興業(yè)01 30，000.00 2，923，200.00 0.16

5.6 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

5.7 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細

序號權(quán)證代碼權(quán)證名稱數(shù)量(份) 公允價值（元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)

1 580024 寶鋼CWB1 284，800200 442，864.00 0.024

5.8 投資組合報告附注

5.8.1 申明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。

報告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體除五糧液（000858）外，其余沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在本報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情況。宜賓五糧液股份有限公司于2009年9月10日發(fā)布臨時公告稱，接到中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書，其內(nèi)容如下："因你公司涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，我會決定立案調(diào)查，請予以配合"。在本基金該證券的投資過程中，本基金管理人在遵守法律法規(guī)和公司管理制度的前提下，將該股票納入股票庫進行投資。整個過程中嚴格履行了相關(guān)的投資決策程序，不存在損害基金份額持有人利益的行為。

5.8.2 申明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒有在備選股票庫之外的股票。

5.8.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號名稱金額（元）

1 存出保證金 1，787，388.49

2 應(yīng)收證券清算款 24，214，347.10

3 應(yīng)收股利 -

4 應(yīng)收利息 422，538.84

5 應(yīng)收申購款 189，294.07

6 其他應(yīng)收款 -

7 待攤費用 -

8 其他 -

9 合計 26，613，568.50

5.8.4 報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細

本基金報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

5.8.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

5.8.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

§6 開放式基金份額變動

單位：份

報告期期初基金份額總額 2，664，761，612.68

報告期期間基金總申購份額 31，971，629.971，

報告期期間基金總贖回份額 128，260，684.27

報告期期間基金拆分變動份額（份額減少以"-"填列） -

報告期期末基金份額總額 2，568，472，558.38

§7 影響投資者決策的其他重要信息

經(jīng)益民基金管理有限公司第一屆董事會第十八次會議審議通過，決定聘任祖煜先生擔(dān)任公司總經(jīng)理。祖煜先生的基金行業(yè)高級管理人員任職資格已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2009]號1407文核準(zhǔn)。我司于2009年12月25日分別在《中國證券報》、《上海證券報》及《證券時報》刊登了《益民基金管理有限公司關(guān)于總經(jīng)理任職的公告》

§8 備查文件目錄

8.1 備查文件目錄

1、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立益民紅利成長混合型證券投資基金的文件；

2、益民紅利成長混合型證券投資基金基金合同；

3、益民紅利成長混合型證券投資基金托管協(xié)議；

4、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立益民基金管理有限公司的文件；

5、報告期內(nèi)在指定報刊上披露的各項公告。

8.2 存放地點

北京市宣武區(qū)宣武門外大街10號莊勝廣場中央辦公樓南翼13A。

8.3 查閱方式

投資者對本報告書如有疑問，可咨詢本基金管理人益民基金管理有限公司。

咨詢電話：（86）4006508808