易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金2009年第4季度報(bào)告

2010年01月21日 20:29
來(lái)源：中國(guó)證券網(wǎng)

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基金代碼：110007 基金簡(jiǎn)稱：易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)疉

易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金2009年第4季度報(bào)告

2009年12月31日

基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

報(bào)告送出日期： 二?一?年一月二十二日

§1重要提示

基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2010年1月15日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。

基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。

本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。

本報(bào)告期自2009年10月1日起至12月31日止。

§2基金產(chǎn)品概況

基金簡(jiǎn)稱易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)?/p>

基金運(yùn)作方式契約型開(kāi)放式

基金合同生效日2008年1月29日

報(bào)告期末基金份額總額533，184，107.29份

投資目標(biāo)通過(guò)主要投資于債券品種，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。

投資策略本基金基于對(duì)以下因素的判斷，進(jìn)行基金資產(chǎn)在固定收益品種、可轉(zhuǎn)換債券、股票主動(dòng)投資以及新股（含增發(fā)）申購(gòu)之間的配置：1、主要基于對(duì)利率走勢(shì)、利率期限結(jié)構(gòu)等因素的分析，預(yù)測(cè)固定收益品種的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)；2、基于新股發(fā)行頻率、中簽率、上市后的平均漲幅等，預(yù)測(cè)新股申購(gòu)的收益率以及風(fēng)險(xiǎn)；3、股票市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)；4、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行公司的成長(zhǎng)性和轉(zhuǎn)債價(jià)值的判斷。

業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中債總指數(shù)（全價(jià)）

風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金為債券型基金，屬證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)品種，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。

基金管理人易方達(dá)基金管理有限公司

基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司

下屬兩級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)疉 易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)疊

下屬兩級(jí)基金的交易代碼110007 110008

報(bào)告期末下屬兩級(jí)基金的份額總額322，713，607.83份 210，470，499.46份

§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)

3.1 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

單位：人民幣元

主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 報(bào)告期(2009年10月1日-2009年12月31日)

易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)疉 易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)疊

1.本期已實(shí)現(xiàn)收益 7，165，417.09 4，191，377.61

2.本期利潤(rùn) 16，120，376.33 8，022，806.93

3.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn) 0.0472 0.0481

4.期末基金資產(chǎn)凈值 348，503，835.74 228，108，155.74 228，

5.期末基金份額凈值 1.0799 1.0838

注：

1.所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。

2.本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。

3.2 基金凈值表現(xiàn)

3.2.1 本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較

1、易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)疉：

階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④

過(guò)去3個(gè)月 4.48% 0.33% -0.25% 0.05% 4.73% 0.28%

2、易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)疊：

階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④

過(guò)去3個(gè)月 4.55% 0.33% -0.25% 0.05% 4.80% 0.28%

3.2.2 自基金轉(zhuǎn)型以來(lái)基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較

易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金

累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖

（2008年1月29日至2009年12月31日）

1．易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)疉：

2．易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)疊：

注：1.基金合同中關(guān)于基金投資比例的約定：

（1） 債券等固定收益品種不低于基金資產(chǎn)的80%，其中，可轉(zhuǎn)換債券不高于基金資產(chǎn)的30%；股票等權(quán)益類品種不高于基金資產(chǎn)的20%；基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；

（2） 同一基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10% ；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

（3） 本基金參與股票發(fā)行申購(gòu)，所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（4） 存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；

（5） 本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%；

（6） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他比例限制。

因基金規(guī)模、市場(chǎng)變化或上市公司合并等基金管理人之外的因素導(dǎo)致投資組合超出上述約定的規(guī)定，基金管理人應(yīng)在十個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以符合有關(guān)限制規(guī)定。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)修改或取消上述限制規(guī)定時(shí)，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，將相應(yīng)修改其投資組合限制規(guī)定。

2.本基金的建倉(cāng)期為三個(gè)月，建倉(cāng)期結(jié)束時(shí)各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合基金合同約定。

3.自易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同生效至報(bào)告期末，A級(jí)基金份額凈值增長(zhǎng)率為13.04％，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為4.99％；B級(jí)基金份額凈值增長(zhǎng)率為13.71％，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為4.99％；B級(jí)基金份

4.本基金轉(zhuǎn)型日期為2008年1月29日。

§4管理人報(bào)告

4.1 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡(jiǎn)介

姓名 職務(wù) 任本基金的基金經(jīng)理期限 證券從業(yè)年限 說(shuō)明

任職日期 離任日期

馬喜德 本基金的基金經(jīng)理、易方達(dá)貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理、固定收益部投資經(jīng)理 2008-7-1 - 5年 博士研究生，歷任中國(guó)工商銀行總行資金營(yíng)運(yùn)部人民幣交易處投資經(jīng)理、金融市場(chǎng)部固定收益處高級(jí)投資經(jīng)理。

4.2 報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況說(shuō)明

本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)及基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)等有關(guān)基金法律文件的規(guī)定，以取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)投資公眾為宗旨，本著誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，為基金份額持有人謀求最大利益。在本報(bào)告期內(nèi)，基金運(yùn)作合法合規(guī)，無(wú)損害基金份額持有人利益的行為。

4.3 公平交易專項(xiàng)說(shuō)明

4.3.1公平交易制度的執(zhí)行情況

公司主要通過(guò)建立有紀(jì)律、規(guī)范化的投資研究和決策流程來(lái)確保公平對(duì)待不同投資組合，切實(shí)防范利益輸送。公司規(guī)定了嚴(yán)格的投資權(quán)限管理制度、投資備選庫(kù)管理制度和集中交易制度等，并重視交易執(zhí)行環(huán)節(jié)的公平交易措施，以"時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先"作為執(zhí)行指令的基本原則，對(duì)在同一個(gè)交易系統(tǒng)中交易的組合，啟用投資交易系統(tǒng)中的公平交易模塊，以盡可能確保公平對(duì)待各投資組合。本報(bào)告期內(nèi)，公平交易制度總體執(zhí)行情況良好。

4.3.2 本投資組合與其他投資風(fēng)格相似的投資組合之間的業(yè)績(jī)比較

無(wú)。

4.3.3 異常交易行為的專項(xiàng)說(shuō)明

本報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)本基金有可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易。

4.4 報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)說(shuō)明

4.4.1報(bào)告期內(nèi)基金投資策略和運(yùn)作分析

（1）行情回顧及運(yùn)作分析

2009年4季度，中國(guó)經(jīng)濟(jì)總體延續(xù)復(fù)蘇的步伐，不過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)力略有變化，進(jìn)出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)逐步提高。11月份我國(guó)外貿(mào)進(jìn)出口總值2082.1億美元，環(huán)比增長(zhǎng)5.4%，同比則增長(zhǎng)9.8%，為年內(nèi)首次正增長(zhǎng)；其中出口1136.5億美元，環(huán)比增長(zhǎng)2.6%，同比下降1.2%，相比10月份的-13.8%大幅縮窄；進(jìn)口945.6億美元，環(huán)比增長(zhǎng)9%，同比增長(zhǎng)26.7%，相比10月份的-6.4%大幅躍升。消費(fèi)則繼續(xù)保持平穩(wěn)增長(zhǎng)，11月份社會(huì)消費(fèi)品零售總額11339億元，同比增長(zhǎng)15.8%，相比而言，投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用有所下降。11月份城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資同比增長(zhǎng)24.3%，比10月增速降低7.3個(gè)百分點(diǎn)；1-11月份，城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資168634億元，同比增長(zhǎng)32.1%，比上年同期加快5.3個(gè)百分點(diǎn)；比1-10月回落1個(gè)百分點(diǎn)。不過(guò)與總投資增速的下滑相反，以工業(yè)和房地產(chǎn)為代表的市場(chǎng)投資增速仍在攀升，1-11月份房地產(chǎn)投資累計(jì)增速?gòu)?6.1%上升至17.8%，顯示出投資正在演繹國(guó)退民進(jìn)的格局。

經(jīng)濟(jì)的持續(xù)復(fù)蘇，引發(fā)市場(chǎng)對(duì)于中央刺激政策退出時(shí)點(diǎn)的多番猜測(cè)。誠(chéng)然，在寬松的貨幣政策下，2009年的信貸增長(zhǎng)已經(jīng)創(chuàng)出天量，貨幣供應(yīng)量也保持在歷史高位。截至2009年11月末，廣義貨幣供應(yīng)量(M2)余額為59.46萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)29.74%，增幅比10月末高0.23個(gè)百分點(diǎn)；狹義貨幣供應(yīng)量(M1)余額為21.25萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)34.63%，增幅比10月末高2.60個(gè)百分點(diǎn)。

市場(chǎng)流動(dòng)性泛濫，自然相應(yīng)地帶來(lái)物價(jià)上漲壓力。11月份，居民消費(fèi)價(jià)格環(huán)比上漲0.3%，同比則上漲0.6%，年內(nèi)首次由負(fù)轉(zhuǎn)正；11月份工業(yè)品出廠價(jià)格環(huán)比上漲0.6%，同比下降2.1%，相比10月份的-5.8%降幅繼續(xù)縮窄。

受此影響，四季度債券市場(chǎng)出現(xiàn)上下震蕩的走勢(shì)。10月份持續(xù)向好的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)引發(fā)市場(chǎng)對(duì)通貨膨脹的擔(dān)憂，導(dǎo)致收益率曲線整體向上平移；而在11、12月份，由于年底銀行貸款投放受限，債券供給又相對(duì)減少，在寬松的資金面刺激下債券 收益率又有所下行。

報(bào)告期內(nèi)，基金在債券投資方面的操作依然相對(duì)謹(jǐn)慎，保持相對(duì)較低的久期，以投資短期央票和信用級(jí)別相對(duì)較好的高收益公司債為主，在股票投資方面則相對(duì)比較穩(wěn)健，有選擇地參與新股申購(gòu)。

（2）市場(chǎng)展望和投資策略

展望未來(lái)，我們預(yù)計(jì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)復(fù)蘇的趨勢(shì)不變，未來(lái)兩個(gè)季度仍將保持相對(duì)高速增長(zhǎng)。但是，我們也應(yīng)該看到經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整遠(yuǎn)比單純的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)得更加重要。目前積極的財(cái)政政策和適度寬松的貨幣政策隨時(shí)有退出的可能，因此只有經(jīng)濟(jì)找到其潛在的合理的增長(zhǎng)方式，才能支持其長(zhǎng)期健康發(fā)展。

對(duì)于債券市場(chǎng)而言，我們估計(jì)短期內(nèi)走勢(shì)應(yīng)該還是相對(duì)比較平穩(wěn)，中長(zhǎng)期來(lái)看則面對(duì)著物價(jià)上漲的現(xiàn)實(shí)壓力。此外，寬松的貨幣政策遲早將要退出，資金面一旦收緊，債券市場(chǎng)無(wú)疑將繼續(xù)面臨調(diào)整的壓力。不過(guò)我們也注意到，目前大部分信用產(chǎn)品的信用利差都處于歷史高位，未來(lái)隨著經(jīng)濟(jì)逐步好轉(zhuǎn)，信用利差的下降無(wú)疑將給我們提供一些投資機(jī)會(huì)。

未來(lái)，本基金仍將繼續(xù)采取相對(duì)謹(jǐn)慎的債券投資策略，把握信用利差和期限利差下滑的投資機(jī)會(huì)，同時(shí)利用市場(chǎng)的波動(dòng)進(jìn)行波段操作。在股票投資方面，本基金將在合同規(guī)定的范圍內(nèi)，采取相對(duì)穩(wěn)健的操作策略，力求在防范風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)為投資者提供滿意的投資收益。

基金管理人將堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作、審慎投資，勤勉盡責(zé)地為基金持有人謀求長(zhǎng)期、穩(wěn)定的回報(bào)。

4.4.2報(bào)告期內(nèi)基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)

本報(bào)告期內(nèi)基金A級(jí)份額凈值增長(zhǎng)率為4.48%，同期比較基準(zhǔn)收益率為-0.25%；B級(jí)份額凈值增長(zhǎng)率為4.55%，同期比較基準(zhǔn)收益率為-0.25%；B級(jí)份額凈

§5投資組合報(bào)告

5.1 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）

1 權(quán)益投資 103，029，014.04 15.09

其中：股票 103，029，014.04 15.09

2 固定收益投資 480，231，318.52 70.36

其中：債券 480，231，318.52 70.36

資產(chǎn)支持證券 - -

3 金融衍生品投資 - -

4 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -

其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -

5 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 14，377，841.74 2.11

6 其他資產(chǎn) 84，919，449.54 12.449.

7 合計(jì) 682，557，623.84 100.00.

5.2 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -

B 采掘業(yè) - -

C 制造業(yè) 70，686，382.68 12.26

C0食品、飲料 1，410，378.62 0.24

C1紡織、服裝、皮毛 - -

C2木材、家具 - -

C3造紙、印刷 1，255，091.20 0.22

C4石油、化學(xué)、塑膠、塑料 27，477，849.34 4.77，

C5電子 5，522，056.50 0.96

C6金屬、非金屬 8，798，888.90 1.53

C7機(jī)械、設(shè)備、儀表 24，303，655.98 4.21

C8醫(yī)藥、生物制品 1，918，462.14 0.33

C99其他制造業(yè) - -

D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -

E 建筑業(yè) 7，605，645.28 1.32

F 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) - -

G 信息技術(shù)業(yè) 6，406，847.66 1.11

H 批發(fā)和零售貿(mào)易 7，968，000.00 1.38

I 金融、保險(xiǎn)業(yè) - -

J 房地產(chǎn)業(yè) - -

K 社會(huì)服務(wù)業(yè) 7，908，138.42 1.37

L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) - -

M 綜合類 2，454，000.00 0.43

合計(jì) 103，029，014.04 17.87

5.3 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

1 000792 鹽湖鉀肥 300，001 17，097，056.99 2.97，

2 600104 上海汽車(chē) 432，395 11，298，481.35 1.96

3 600704 中大股份 300，000 7，968，000 00 1.38

4 600742 一汽富維 220，003 6，162，284.03 1.074

5 600592 龍溪股份 500，000 5，915，000 00 1.03

6 002328 新朋股份 182，038 4，833，108.90 0.84

7 601668 中國(guó)建筑 1，000，000 4，720，000，00 0.82

8 002217 聯(lián)合化工 300，000 4，605，000 00 0.80

9 002106 萊寶高科 173，333 4，229，325.20 0.73，

10 601117 中國(guó)化學(xué) 730，704 3，967，722.72 0.69

5.4 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

1 國(guó)家債券 65，596，988.80 11.38

2 央行票據(jù) 179，406，000.00 31.11

3 金融債券 - -

其中：政策性金融債 - -

4 企業(yè)債券 180，572，239.42 31.32

5 企業(yè)短期融資券 - -

6 可轉(zhuǎn)債 54，656，090.30 9.48

7 其他 - -

8 合計(jì) 480，231，318.52 83.29

5.5 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)

序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

1 0901053 09央行票據(jù)53 1，800，000 179，406，000 00 31.11

2 010203 02國(guó)債⑶ 647，360 65，596，988.80 11.38

3 122028 09華發(fā)債 256，280 25，986，792.00 4.51

4 115002 國(guó)安債1 301，661 25，647，218.22 4.45

5 110006 龍盛轉(zhuǎn)債 149，310 22，957，905.60 3.98

5.6 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

5.7 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

5.8 投資組合報(bào)告附注

5.8.1 本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形：

根據(jù)青海鹽湖鉀肥股份有限公司2009年2月27日發(fā)布的《青海鹽湖鉀肥股份有限公司受到有關(guān)部門(mén)相關(guān)處罰的提示性公告》，鹽湖鉀肥因未及時(shí)嚴(yán)格履行監(jiān)管部門(mén)制訂的氯化鉀銷(xiāo)售臨時(shí)指導(dǎo)價(jià)格，受到500萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)處罰。

本基金認(rèn)為，該事件在企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)，不涉及二級(jí)市場(chǎng)，對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和投資價(jià)值判斷沒(méi)有明顯影響。本基金投資鹽湖鉀肥的決策程序符合公司投資制度的規(guī)定。

除鹽湖鉀肥外，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒(méi)有出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查、或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。

5.8.2 本基金投資的前十名股票沒(méi)有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。

5.8.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號(hào) 名稱 金額（元）

1 存出保證金 250，000.000.

2 應(yīng)收證券清算款 17，287，947.12

3 應(yīng)收股利 -

4 應(yīng)收利息 3，707，976.68

5 應(yīng)收申購(gòu)款 63，673，525.74

6 其他應(yīng)收款 -

7 待攤費(fèi)用 -

8 其他 -

9 合計(jì) 84，919，449.54

5.8.4 報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

序號(hào) 債券代碼 債券名稱 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)

1 110003 新鋼轉(zhuǎn)債 12，880，239.60 2.239.

5.8.5 報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明

序號(hào) 股票

代碼 股票名稱 流通受限部分的

公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 流通受限情況說(shuō)明

1 002328 新朋股份 4，833，108.90 0.84 新股流通受限

2 601117 中國(guó)化學(xué) 3，967，722.72 0.69 新股流通受限

§6開(kāi)放式基金份額變動(dòng)

單位：份

項(xiàng)目 易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)疉易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)疊

報(bào)告期期初基金份額總額 378，873，238.26 177，475，953.25

報(bào)告期期間基金總申購(gòu)份額 209，255，968.41 333，237，209，73

報(bào)告期期間基金總贖回份額 265，415，598.84 300，242，663.52

報(bào)告期期間基金拆分變動(dòng)份額（份額減少以"-"填列） - -

報(bào)告期期末基金份額總額 322，713，607.83 210，470，499.46

§7備查文件目錄

7.1 備查文件目錄

1. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議的批復(fù)；

2.《易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》；

3.《易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》；

4.《易方達(dá)基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》；

5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金募集的文件；

6.基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

7.基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

7.2 存放地點(diǎn)

基金管理人、基金托管人處。

7.3 查閱方式

投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)復(fù)印件。

易方達(dá)基金管理有限公司

二?一?年一月二十二日

[責(zé)任編輯：robot] 標(biāo)簽：基金 債券 報(bào)告期 凈值 

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