大成景陽領(lǐng)先股票型證券投資基金2009年第4季度報告

2010年01月19日 21:41
來源：中國證券網(wǎng)

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基金代碼：519019 基金簡稱：大成景陽領(lǐng)先股票

大成景陽領(lǐng)先股票型證券投資基金2009年第4季度報告

2009年12月31日

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

報告送出日期：2010年01月20日

§1 重要提示

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2010年1月15日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。

基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審計。

本報告期為2009年10月1日起至2009年12月31日止。

§2 基金產(chǎn)品概況

基金簡稱 大成景陽領(lǐng)先股票

交易代碼 519019

基金運作方式 契約型開放式

基金合同生效日 2007年12月11日

報告期末基金份額總額 5，892，551，534.39份

投資目標(biāo) 追求基金資產(chǎn)長期增值

投資策略 本基金將通過定量與定性分析相結(jié)合的方式，選擇代表我國新興經(jīng)濟體特點、具有核心競爭力的領(lǐng)先上市公司進(jìn)行投資，分享中國經(jīng)濟高速成長果實，獲取超額收益。還將在基金合同允許的范圍內(nèi)，根據(jù)國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟情況、國內(nèi)外證券市場估值水平，階段性不斷調(diào)整股票資產(chǎn)和其它資產(chǎn)之間的大類資產(chǎn)配置比例。其中，全球主要股市的市盈率比較、我國新GDP增速、上市公司總體盈利增長速度、股市和債市的預(yù)期收益率比較以及利率水平，是確定大類資產(chǎn)配置比例的主要因素。

業(yè)績比較基準(zhǔn) 80%×滬深300指數(shù)＋20%×中信標(biāo)普全債指數(shù)

風(fēng)險收益特征 大成景陽領(lǐng)先股票型證券投資基金是股票型基金，風(fēng)險高于貨幣市場基金、債券基金和混合型基金，屬于高風(fēng)險收益的基金品種。

基金管理人 大成基金管理有限公司

基金托管人 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

§3主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)

3.1主要財務(wù)指標(biāo)

單位：人民幣元

主要財務(wù)指標(biāo) 報?唐冢?009年10月01日 -2009年12月31日 ）

1.本期已實現(xiàn)收益 367，088，108.79

2.本期利潤815，886，643.73

3.加權(quán)平均基金份額本期利潤 0.1356

4.期末基金資產(chǎn)凈值 4，677，185，005.80

5.期末基金份額凈值 0.794

注：1、本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動損益）扣除相關(guān)費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。

2、所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。

3.2 基金凈值表現(xiàn)

3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較

階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④

過去三個月 19.94% 1.67% 15.19% 1.41% 4.75% 0.26%

3.2.2 自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較

注：按基金合同規(guī)定，大成景陽領(lǐng)先股票型證券投資基金自基金合同生效之日起3個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。截至本報告期末，本基金的各項投資比例已符合基金合同中規(guī)定的各項投資比例。

§4 管理人報告

4.1 基金經(jīng)理簡介

姓名 職務(wù) 任本基金的基金經(jīng)理期限 證券從業(yè)年限 說明

任職日期 離任日期

楊建華先生 本基金基金經(jīng)理、股票投資部總監(jiān)。 2007年12月11日 -- 9年 博士研究生，曾任光大證券研究所研究員、四川啟明星投資公司總經(jīng)理助理。2004年4月進(jìn)入大成基金管理有限公司，歷任景陽證券投資基金基金經(jīng)理、大成價值增長證券投資基金基金經(jīng)理。具有基金從業(yè)資格。國籍：中國。

注：1、任職日期、離任日期為本基金管理人作出決定之日。

2、證券從業(yè)年限的計算標(biāo)準(zhǔn)遵從行業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

4.2 管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明

本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券法》、《證券投資基金法》《大成景陽領(lǐng)先股票型證券投資基金基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在基金管理運作中，基金的投資范圍、投資比例、投資組合、證券交易行為、信息披露等符合有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則和基金合同等規(guī)定，本基金沒有發(fā)生重大違法違規(guī)行為，沒有運用基金財產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場行為以及進(jìn)行有損基金投資人利益的關(guān)聯(lián)交易，整體運作合法、合規(guī)。本基金將繼續(xù)以取信于市場、取信于社會投資公眾為宗旨，承諾將一如既往地本著誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)，在規(guī)范基金運作和嚴(yán)格控制投資風(fēng)險的前提下，努力為基金份額持有人謀求最大利益。

4.3 公平交易專項說明

4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況

公司嚴(yán)格執(zhí)行《公平交易制度》和《異常交易監(jiān)控與報告制度》，公平對待旗下各投資組合，所管理的不同投資組合的整體收益率、分投資類別（股票、債券）的收益率以及不同時間窗內(nèi)（同日內(nèi)、5日內(nèi)、10日內(nèi)）同向、反向交易的交易價格并未發(fā)現(xiàn)異常差異。

4.3.2 本投資組合與其他投資風(fēng)格相似的投資組合之間的業(yè)績比較

階段 基金 凈值增長率

過去三個月 大成景陽領(lǐng)先股票型證券投資基金 19.94%

大成創(chuàng)新成長混合型證券投資基金 16.96%

大成積極成長股票型證券投資基金 17.51%

4.3.3 異常交易行為的專項說明

本報告期內(nèi)本基金不存在可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易行為。

4.4 報告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)說明

2009年第4季度A股市場表現(xiàn)為震蕩上行的走勢，滬深300指數(shù)本季度上漲19%，本季度成交量溫和放大。由于消費數(shù)據(jù)持續(xù)向好，本季度大消費類板塊繼續(xù)表現(xiàn)較強，汽車、醫(yī)藥、食品等跑贏大盤，而受宏觀政策微調(diào)的影響，地產(chǎn)、有色、銀行等板塊落后于大盤。

我們在2009年第3季度非?？春么笙M的表現(xiàn)，本季度繼續(xù)增加了大消費板塊的比重，本季度獲得了較好的投資回報。2009年第4季度，本基金凈值上漲19.94%，跑贏基準(zhǔn)。

展望2010年，我們分析A股市場整體保持震蕩向上趨勢。從宏觀基本面看，國內(nèi)外經(jīng)濟在持續(xù)向好，出口將持續(xù)恢復(fù)，企業(yè)盈利能力在提升。從貨幣和財政政策看，政府將出臺有保有壓的政策，一方面在出臺刺激消費的政策，同時對地產(chǎn)、對銀行信貸投放會進(jìn)行調(diào)控。從股票市場相關(guān)政策看，國務(wù)院最近已經(jīng)批準(zhǔn)推出融資融券和股指期貨業(yè)務(wù)，短期在一定程度上會加大市場波動。從目前時點看，影響2010年股票市場的基本與政策面存在博弈，市場受到政策的影響在加大。但目前市場整體估值合理，所以并不存在估值的泡沫。綜合以上主要因素分析，我們認(rèn)為2010年A股市場震蕩加大，整體保持震蕩向上態(tài)勢。

行業(yè)配置上，我們看好與通脹預(yù)期相關(guān)的上游資源類資產(chǎn)以及具有穩(wěn)定增長的消費類板塊。此外，主題投資方面我們看好低碳經(jīng)濟，這個行業(yè)不管經(jīng)濟如何，全球政府都需要努力去做的事情，低碳經(jīng)濟在未來會持續(xù)向好，所以我們會努力找到好的投資標(biāo)的。個股方面，通過前瞻性的研究挖掘被低估的行業(yè)龍頭以及成長性確定的個股。希望通過我們不懈的努力來回報景陽領(lǐng)先基金持有人的信任與厚愛。

截至報告期末，本基金份額凈值為0.794元，本報告期份額凈值增長率為19.94%，同期業(yè)績比較基準(zhǔn)增長率為15.19%，高于業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)。

§5投資組合報告

5.1報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）

1 權(quán)益投資 4，352，882，366.81 90.33

其中：股票4，352，882，366.81 90.33

2 固定收益投資167，076，000.00 3.47

其中：債券167，076，000.00 3.47

資產(chǎn)支持證券- 0.00

3 金融衍生品投資 - 0.00

4 買入返售金融資產(chǎn)- 0.00

其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)- 0.00

5 銀行存款和結(jié)算備付金合計293，268，964.61 6.09

6 其他資產(chǎn)5，650，390.01 0.12

7 合計4，818，877，721.43100.00.

5.2 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)

A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 90，718，249.62 1.94

B 采掘業(yè) 417，535，852.39 8.93

C 制造業(yè) 2，283，548，910.28 48.82

C0 食品、飲料 859，828，743.19 18.38

C1 紡織、服裝、皮毛 - 0.00

C2 木材、家具 - 0.00

C3 造紙、印刷 34，274，095.14 0.73

C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 281，883，439.40 6.03

C5 電子 247，053，946.93 5.28

C6 金屬、非金屬 114，479，637.48 2.45

C7 機械、設(shè)備、儀表 180，525，201.36 3.86

C8 醫(yī)藥、生物制品 565，503，846.78 12.09

C99 其他制造業(yè) - 0.00

D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - 0.00

E 建筑業(yè) 44，190，558.09 0.94

F 交通運輸、倉儲業(yè) 27，524，438.49 0.59

G 信息技術(shù)業(yè) 54，193，633.02 1.16

H 批發(fā)和零售貿(mào)易 497，315，584.58 10.63

I 金融、保險業(yè) 601，237，595.14 12.85

J 房地產(chǎn)業(yè) 182，311，128.53 3.90

K 社會服務(wù)業(yè) 44，518，483.44 0.95

L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 27，661，066.03 0.59

M 綜合類 82，126，867.20 1.76

合計 4，352，882，366.81 93.07

5.3 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

1 000568 瀘州老窖 7，232，301 282，349，031.04 6.04 6.

2 601318 中國平安 5，000，000 275，450，000，00 5.89

3 002024 蘇寧電器 12，999，785 263，035，532.30 5.62

4 601166 興業(yè)銀行 4，798，034 193，408，750.54 4.14

5 000538 云南白藥 3，075，004 185，730，241.60 3.97

6 600521 華海藥業(yè) 7，011，566 182，300，716.00 3.90

7 000423 東阿阿膠 6，0004000 156，900，000400 3.35

8 000983 西山煤電 3，500，000 139，615，000900 2.99

9 600887 *ST伊利 4，699，734 124，448，956.32 2.66

10 601699 潞安環(huán)能 2，299，938 119，090，789.64 2.55

5.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

1 國家債券 - 0.00

2 央行票據(jù) 167，076，000.00 3.57

3 金融債券 - 0.00

其中：政策性金融債 - 0.00

4 企業(yè)債券 - 0.00

5 企業(yè)短期融資券 - 0.00

6 可轉(zhuǎn)債 - 0.00

- - - 0.00

7 其他 - 0.00

8 合計 167，076，000.00 3.57

5.5 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)

序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

1 0901038 09央票38 1，700，000 167，076，000 00 3.57

5.6 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

報告期末本基金未持有資產(chǎn)支持證券投資。

5.7 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)

報告期末本基金未持有權(quán)證投資。

5.8 投資組合報告附注

5.8.1本基金在報告期內(nèi)投資的前十名證券的發(fā)行主體本期無被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。

5.8.2 本基金在報告期內(nèi)投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。

5.8.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號 名稱 金額（元）

1 存出保證金 4，162，101.79

2 應(yīng)收證券清算款 -

3 應(yīng)收股利 -

4 應(yīng)收利息 1，061，496.13

5 應(yīng)收申購款 426，792.09

6 其他應(yīng)收款 -

7 待攤費用 -

8 其他 -

9 合計 5，650，390.01

5.8.4 報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

報告期末本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

5.8.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

序號 股票代碼 股票名稱 流通受限部分的公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） 流通受限情況說明

1 002024 蘇寧電器 34，460，000.00 0.74 非公開發(fā)行

5.8.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分項之和與合計可能有尾差。

§6 開放式基金份額變動

單位：份

報告期期初基金份額總額 6，114，318，195.30

報告期期間基金總申購份額 658，225，870.50

報告期期間基金總贖回份額 879，992，531.41

報告期期間基金拆分變動份額（份額減少以"-"填列） -

報告期期末基金份額總額 5，892，551，534.39

§7 影響投資者決策的其他重要信息

無。

§8 備查文件目錄

8.1 備查文件目錄

1、中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)景陽證券投資基金基金份額持有人大會決議的批復(fù)》；

2、《大成景陽領(lǐng)先股票型證券投資基金基金合同》；

3、《大成景陽領(lǐng)先股票型證券投資基金托管協(xié)議》；

4、大成基金管理有限公司批準(zhǔn)文件、營業(yè)執(zhí)照、公司章程；

5、本報告期內(nèi)在指定報刊上披露的各種公告原稿。

8.2 存放地點

本季度報告存放在本基金管理人和托管人的辦公住所。

8.3 查閱方式

投資者可在營業(yè)時間免費查閱，或登錄本基金管理人網(wǎng)站http://www.dcfund.com.cn進(jìn)行查閱。

大成基金管理有限公司

二?一?年一月二十日

[責(zé)任編輯：robot] 標(biāo)簽：基金 報告期 景陽 大成 

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