上證所基本完成融資融券準(zhǔn)備(2)

2009年01月21日 22:50
來(lái)源：鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)

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2009年上交所工作的指導(dǎo)思想和總體要求是：全面貫徹黨的十七大和十七屆三中全會(huì)精神，以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，按照中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議及剛剛落幕的全國(guó)監(jiān)管工作會(huì)議的部署，扎扎實(shí)實(shí)落實(shí)“金融30條”提出的各項(xiàng)要求，解放思想，實(shí)事求是，振奮精神，抓住機(jī)遇，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)應(yīng)有的功能，更好地服務(wù)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展。2009年上交所工作的基本主題是保穩(wěn)定、促增長(zhǎng)。主要工作有九項(xiàng)，分別涉及保持安全穩(wěn)定運(yùn)行、推動(dòng)藍(lán)籌股市場(chǎng)建設(shè)、發(fā)展債券市場(chǎng)、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、強(qiáng)化投資者教育、推動(dòng)市場(chǎng)創(chuàng)新、完善內(nèi)部管理、加快基礎(chǔ)建設(shè)和加強(qiáng)黨建紀(jì)檢工作。其中重點(diǎn)要抓好以下工作：

第一，確保市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行是2009年工作的首要任務(wù)。目前判斷，2009年安全維穩(wěn)的形勢(shì)比08年更為嚴(yán)峻，我們將面臨更為復(fù)雜的國(guó)內(nèi)外金融經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，上交所將堅(jiān)決采取各種有效措施，確保市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行是首先是進(jìn)一步提高現(xiàn)有交易、通信、信息系統(tǒng)運(yùn)行的水平，完善應(yīng)急處理機(jī)制，適時(shí)發(fā)布交易異常情況應(yīng)急處置細(xì)則，建立及時(shí)有效的事前、事中、事后應(yīng)急處理機(jī)制。其次，上交所準(zhǔn)備了數(shù)年的新一代交易系統(tǒng)將于今年上線，所以我們將從技術(shù)、操作、組織協(xié)調(diào)等方面全面做好新一代交易系統(tǒng)上線各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，確保新老交易系統(tǒng)的平穩(wěn)安全切換。第三，我們將構(gòu)建以新一代交易系統(tǒng)為核心的技術(shù)體系架構(gòu)和運(yùn)行支持格局，提高安全運(yùn)行管理的整體水平和處理突發(fā)事件的能力，做好技術(shù)管理和技術(shù)服務(wù)工作。第四，要通過(guò)完善信訪工作規(guī)章制度、接待流程，利用公眾服務(wù)熱線、互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控等手段，不斷加強(qiáng)信訪維穩(wěn)和辦公場(chǎng)所的安全保衛(wèi)工作。

第二，大力推進(jìn)藍(lán)籌股市場(chǎng)建設(shè)，發(fā)揮資本市場(chǎng)資源配置功能。真正落實(shí)國(guó)務(wù)院“金融30條”要求，服務(wù)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的整體部署。首先，上交所要進(jìn)一步深化重組服務(wù)行動(dòng)。上交所剛剛成立了發(fā)行上市部，一個(gè)重要任務(wù)就是要為有并購(gòu)重組意愿的上市公司提供專業(yè)輔導(dǎo)和上門(mén)服務(wù)，推動(dòng)上市公司并購(gòu)重組，促進(jìn)上市公司的行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。其次，上交所將進(jìn)一步深化與各地政府、行業(yè)主管部門(mén)、中介機(jī)構(gòu)等的合作，充分挖掘優(yōu)質(zhì)上市資源，進(jìn)一步優(yōu)化我所發(fā)行上市工作。第三，2009年上交所將推出上市公司社會(huì)責(zé)任指數(shù)、社會(huì)責(zé)任評(píng)級(jí)制度，進(jìn)一步完善公司治理指數(shù)，提高上市公司治理水平。

第三，著力發(fā)展債券市場(chǎng)，服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)。上交所將在技術(shù)系統(tǒng)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)推介、風(fēng)險(xiǎn)控制等各個(gè)方面全力推進(jìn)交易所債券市場(chǎng)，進(jìn)一步優(yōu)化投融資結(jié)構(gòu)，更好地服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)。首先，我們將抓住證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)剛剛頒布的上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)的有利時(shí)機(jī)，進(jìn)一步完善交易所債券市場(chǎng)相關(guān)制度和服務(wù)措施，增強(qiáng)市場(chǎng)的吸引力。其次，我們將擴(kuò)大債券發(fā)行規(guī)模，支持與基礎(chǔ)設(shè)施、民生工程、災(zāi)后重建等相關(guān)的債券發(fā)行上市，穩(wěn)步提高交易所債券市場(chǎng)的交易和托管規(guī)模。第三，上交所將加快債券市場(chǎng)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)，支持交易和結(jié)算模式的優(yōu)化，促進(jìn)債券市場(chǎng)的市場(chǎng)化發(fā)展。同時(shí)將加大債券市場(chǎng)創(chuàng)新力度，豐富債券市場(chǎng)品種，滿足市場(chǎng)需求。第四，上交所將進(jìn)一步完善債券市場(chǎng)發(fā)行規(guī)則與監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，建立健全公司債券市場(chǎng)規(guī)則體系，推動(dòng)培育市場(chǎng)信用和評(píng)級(jí)體系，把上交所債券市場(chǎng)建設(shè)成為定位清晰、特色鮮明、優(yōu)勢(shì)明顯、風(fēng)險(xiǎn)可控的市場(chǎng)。

第四，完善大宗交易市場(chǎng)，推進(jìn)合格投資者隊(duì)伍建設(shè)。目前內(nèi)地市場(chǎng)投資者數(shù)量眾多，風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平和承受能力差異巨大，加快合格投資者制度建設(shè)是一種現(xiàn)實(shí)選擇。而大宗交易市場(chǎng)功能的進(jìn)一步完善，對(duì)于活躍市場(chǎng)，壯大合格投資者隊(duì)伍，促進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新具有重大意義。首先要探索建立投資者資格準(zhǔn)入制度，建立基于合格投資者的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)。其次，要充分評(píng)估近幾年大小非減持和限售股流通的壓力，進(jìn)一步完善大宗交易的交易機(jī)制和方式，延長(zhǎng)交易時(shí)間，降低申報(bào)門(mén)檻，爭(zhēng)取大幅度提高大宗交易平臺(tái)全年的交易量。第三，要探索在大宗交易平臺(tái)上引入更多功能，使大宗交易市場(chǎng)能夠有效地服務(wù)于大宗股份的定價(jià)和交易效率提升。

第五，加大創(chuàng)新力度，推動(dòng)市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展。創(chuàng)新是市場(chǎng)能夠持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力，也是上交所近年來(lái)一直堅(jiān)持的重要市場(chǎng)戰(zhàn)略。2009年上交所的創(chuàng)新工作重點(diǎn)仍然是放在推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新和交易機(jī)制創(chuàng)新方面。首先，我們將大力發(fā)展ETF市場(chǎng)。力爭(zhēng)年內(nèi)推出滬深300ETF，同時(shí)將推出行業(yè)ETF、債券ETF等，豐富ETF系列產(chǎn)品。其次，積極推出其他新產(chǎn)品。爭(zhēng)取年內(nèi)推出REITs產(chǎn)品。進(jìn)一步修訂完善上交所權(quán)證管理辦法，規(guī)范和強(qiáng)化權(quán)證市場(chǎng)管理。第三，根據(jù)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，在規(guī)則制定、業(yè)務(wù)辦理、操作流程、技術(shù)系統(tǒng)、日常監(jiān)管等方面全面做好融資融券交易試點(diǎn)工作的準(zhǔn)備工作，爭(zhēng)取盡早出臺(tái)。第四，我們將以新一代交易系統(tǒng)上線為契機(jī)，根據(jù)市場(chǎng)情況和實(shí)際需求，逐步、有序釋放新一代交易系統(tǒng)豐富的業(yè)務(wù)功能。

第六，繼續(xù)加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè)，全面提升上交所核心競(jìng)爭(zhēng)力。交易所的基礎(chǔ)建設(shè)，涉及交易所的軟、硬件環(huán)境，是交易所發(fā)展的重要保證，也是交易所核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分。首先，2009年上交所將擇機(jī)成立理事會(huì)下屬的戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，推進(jìn)交易所治理機(jī)構(gòu)的進(jìn)一步完善。同時(shí)還將完善交易所項(xiàng)目審核和稽核制度，推進(jìn)部門(mén)預(yù)算制度，持續(xù)提高交易所內(nèi)部控制水平。其次，上交所將堅(jiān)持人才強(qiáng)所戰(zhàn)略，繼續(xù)吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀人才加盟上交所，推進(jìn)人才隊(duì)伍建設(shè)和交易所文化建設(shè)。第三，年內(nèi)完成上交所新辦公大樓國(guó)際方案征集，完成項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作，目標(biāo)是努力建設(shè)成為上海國(guó)際金融中心的標(biāo)志性建筑。年內(nèi)還將加快上交所技術(shù)開(kāi)發(fā)、創(chuàng)新研發(fā)和教育培訓(xùn)三大基地建設(shè)。第四，進(jìn)一步加快上交所的國(guó)際化步伐。持續(xù)擴(kuò)大上交所在國(guó)際行業(yè)組織和國(guó)際市場(chǎng)的影響力，深化與境內(nèi)外其它交易所的深層次合作，推動(dòng)國(guó)際金融機(jī)構(gòu)參與中國(guó)資本市場(chǎng)，加快上交所國(guó)際化進(jìn)程。

此外，繼續(xù)深化市場(chǎng)監(jiān)管、加強(qiáng)投資者教育、提高上交所市場(chǎng)服務(wù)水平以及繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部管理和全面推進(jìn)黨建紀(jì)檢工作都是上海證券交易所2009年的重要工作，囿于時(shí)間關(guān)系，我在這里就不再一一敘述了。在新的一年里，上交所全體員工，將齊心協(xié)力，堅(jiān)定信心，努力工作，開(kāi)拓進(jìn)取，全力維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，更好地服務(wù)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長(zhǎng)。

再過(guò)幾天就是中國(guó)2009年的新春佳節(jié)了，值此牛年來(lái)臨之際，我謹(jǐn)代表上海證券交易所祝福大家新年快樂(lè)，萬(wàn)事如意!

謝謝大家。