上證所基本完成融資融券準備

2009年01月21日 22:50
來源：鳳凰網(wǎng)財經(jīng)

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上海證券交易所總經(jīng)理張育軍表示，目前已在規(guī)則制定、系統(tǒng)開發(fā)、技術(shù)測試等方面做好了融資融券的推出準備。

1月21日下午，滬港兩地交易所在滬簽署更緊密合作協(xié)議，并首次在同一地點同時發(fā)布兩所2009年工作策略。此次雙方所簽署的主要合作內(nèi)容包括：管理層會晤原則上一年舉行一次，雙方輪流主辦；行政人員互訪和培訓計劃。管理層會晤之目的是要討論雙方共同關(guān)切，明確雙方合作的方向和目標；討論業(yè)務(wù)部門提呈的報告和建議，確立研究方向及主題，及確認雙方合作項目的可行性；討論及訂定業(yè)務(wù)交流及人員培訓的計劃及進度。堅定信心、扎實工作、努力提升上交所服務(wù)國民經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展的能力。

下文為上海證券交易所總經(jīng)理張育軍在簽約儀式上發(fā)言全文：

尊敬的屠光紹副市長，夏佳里主席，耿亮理事長，周文耀總裁，各位同仁及媒體的朋友們：

下午好。

今天，很高興各位領(lǐng)導和朋友光臨上海證券交易所，共同見證滬、港交易所簽署更緊密合作協(xié)議。在這里，我就上交所過去一年的發(fā)展情況和今年的工作重點向大家做扼要介紹。

剛剛過去的2008年是極其不平凡的一年。中國各族人民同心同德、頑強拼搏，成功抗擊南方部分地區(qū)嚴重低溫雨雪冰凍災(zāi)害和四川汶川特大地震災(zāi)害，成功舉辦北京奧運會、殘奧會，圓了中華民族百年奧運之夢。去年初以來，急劇惡化的國際金融危機又使中國經(jīng)濟發(fā)展蒙受較大影響，給中國資本市場的安全運行和健康發(fā)展帶來了重大困難。截止08年底，上證綜指1820點，股票市價總值9.79萬億元，全年股票基金總成交金額為18萬億元。

面對嚴峻的國際國內(nèi)經(jīng)濟形勢和持續(xù)低迷的市場行情，上交所按照中國證監(jiān)會的工作部署，始終把維護市場健康穩(wěn)定發(fā)展放在中心位置，堅持穩(wěn)中求進、穩(wěn)中求好、穩(wěn)中求新，各項工作取得了顯著成績。我們主要做了以下八方面工作：一是全面部署、落實安全維穩(wěn)，確保市場平穩(wěn)運行；二是大力推動藍籌股市場建設(shè)，著力開展并購重組服務(wù)；三是加快推進債券市場發(fā)展，完善固定收益電子平臺；四是加大市場監(jiān)管力度，強化一線監(jiān)管職責；五是加強投資者教育，發(fā)展合格投資者隊伍；六是勤儉辦所、厲行節(jié)約，加強內(nèi)部管理；七是重視發(fā)展戰(zhàn)略，夯實基礎(chǔ)建設(shè)；八是深入學習實踐科學發(fā)展觀，加強黨建紀檢工作。其中尤為突出的重點工作有：

一是全面部署、落實安全維穩(wěn)，確保市場安全平穩(wěn)運行。2008年安全維穩(wěn)任務(wù)相當繁重，上交所頂住各種壓力，確保了各項業(yè)務(wù)平穩(wěn)運行。首先，在市場行情劇烈震蕩的情況下，上交所核心交易系統(tǒng)、通信、信息、網(wǎng)絡(luò)等實現(xiàn)了全年安全運行，未發(fā)生任何嚴重影響市場交易的事故和故障。其次，基本妥善解決了南航權(quán)證到期、大慶聯(lián)誼退市等引發(fā)的矛盾糾紛，有效化解了風險。信訪接待工作有序進行，穩(wěn)妥處置投資者群訪等問題。第三，及時啟動應(yīng)急預(yù)案，成功應(yīng)對南方特大雪災(zāi)和四川汶川大地震等突發(fā)情況，積極實施技術(shù)、業(yè)務(wù)等援助，確保災(zāi)備、通信系統(tǒng)正常運行。圓滿完成“兩會”和奧運會、殘奧會期間特別保障任務(wù)。其四是成立了保衛(wèi)部，完善安全維穩(wěn)長效機制，切實維護了交易所辦公場地安全。

二是大力推動藍籌股市場建設(shè)，著力開展并購重組服務(wù)。大力發(fā)展藍籌股市場是上海證券交易所堅定不移的戰(zhàn)略目標，雖然2008年市場持續(xù)低迷，但上交所在推動并購重組、提升上市公司治理水平以及培育上市資源、研究國際板建設(shè)等諸多方面作了較大努力。首先，2008年上交所成立了管理層帶隊、全所各部門參與的“重組服務(wù)行動小組”，全面開展并購重組服務(wù)行動，支持上市公司通過重組做優(yōu)做強做大，全年證監(jiān)會重組審核通過的滬市上市公司達四十余家。其次，上交所08年累計完成董事、監(jiān)事、董秘等高管人員培訓以及其他上市公司專題培訓16批，人員5000余人，提高了上交所的服務(wù)水平。推出了上市公司社會責任披露指引和內(nèi)控報告披露指引，進一步提高了上市公司公司治理水平。第三，積極發(fā)掘和培育境內(nèi)外優(yōu)質(zhì)上市資源以及支持上市公司再融資，全年共有中煤能源等5家大型優(yōu)質(zhì)企業(yè)完成IPO上市，再融資公司達84家，共募集資金2146億元。全年走訪擬上市公司近200家，拜訪部委、地方領(lǐng)導三十多次，提升了上交所的服務(wù)形象。第四，推動H股回歸A股。上海電氣等H股公司通過重組回歸A股市場。

三是完善固定收益電子平臺，加快推進債券市場發(fā)展。為完善市場結(jié)構(gòu)、促進市場協(xié)調(diào)發(fā)展，上交所把加強加快債券市場建設(shè)作為2008年的工作重點，在規(guī)則修訂、流程梳理、業(yè)務(wù)拓展、平臺建設(shè)、市場推介等方面作了全面推進。首先加強了債券市場發(fā)展的基礎(chǔ)性工作，修訂、債券交易實施細則》，全面梳理業(yè)務(wù)流程，完成存量企業(yè)債記入賬戶，實現(xiàn)分離債新質(zhì)押回購交易，更好地滿足了市場的需求。其次，制訂《固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規(guī)定》，完善合格投資者準入制度和平臺交易規(guī)則，組織一級交易商開展場外協(xié)議交易試點。第三，上交所專門成立了債券市場發(fā)展工作小組，著手債券遠期及相關(guān)產(chǎn)品研究、方案設(shè)計、規(guī)則制定和技術(shù)準備工作。第四，強化市場推介，全年多次走訪債券市場各類參與主體、為債券發(fā)行人上市提供咨詢服務(wù)，全面減免債券市場交易費用，更好地促進了市場發(fā)展。2008年上交所新增國債品種26只、公司債14只、企業(yè)債8只，與07年相比，各類債券交易量增長了40%，托管量增長了20%。

四是強化一線監(jiān)管職責，加強投資者教育工作。作為自律組織，強化一線監(jiān)管和加強投資者教育是上交所的重要職責。首先，通過創(chuàng)新監(jiān)管手段，有效提高監(jiān)管威懾和實效。針對異常交易行為，通過實施盤中臨時停牌、限制違規(guī)賬戶交易等手段，有力維護市場秩序和“三公”原則。其次，進一步強化了上市公司監(jiān)管和會員監(jiān)管力度。第三，按照投資者教育、服務(wù)、監(jiān)管職保護“四位一體”的思路，不斷優(yōu)化完善投資者教育工作的組織、方式、制度和理念，全方位加強投資者教育工作的規(guī)劃和組織建設(shè)。出臺了《個人投資者行為指引》，推出了上交所投資者教育網(wǎng)站。第四，規(guī)劃出臺合格投資者建設(shè)計劃，大力推進合格投資者隊伍建設(shè)，目前除證券公司、基金管理公司外，其他各類合格投資者隊伍已達300余家。

五是重視發(fā)展戰(zhàn)略，夯實制度基礎(chǔ)。上交所一貫強調(diào)長期、可持續(xù)發(fā)展理念，2008年在戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)品創(chuàng)新、研發(fā)管理、國際交流等方面成效顯著。首先，集全所智慧完成了上交所2008-2020年戰(zhàn)略規(guī)劃，為上交所未來10年發(fā)展指明了方向、目標和任務(wù)。其次，產(chǎn)品創(chuàng)新也有了新的發(fā)展。目前已在規(guī)則制定、系統(tǒng)開發(fā)、技術(shù)測試等方面做好了融資融券的推出準備。滬深300ETF已經(jīng)做好了發(fā)行上市的準備工作。第三，2008年上交所設(shè)立了博士后工作站，目前首批博士后已經(jīng)進站并開始證券市場專題研究。建成金融創(chuàng)新實驗室并投入試運行，創(chuàng)新研發(fā)基地初步形成。第四，國際化步伐明顯加快，2008年上交所再次當選世界交易所聯(lián)合會的董事會成員，與海外交易所簽訂合作諒解備忘錄總數(shù)已達33家，上交所與其他交易所的合作由原來的單純?nèi)藛T培訓、高層互訪發(fā)展到今天的信息互換、產(chǎn)品合作等更深更高層面的合作。

上交所08年的工作有四個主要特征，即一是把落實安全維穩(wěn)工作放在首要位置；二是有效化解矛盾，注重風險處置；三是進一步提升了上交所的內(nèi)部管理水平；四是夯實了市場發(fā)展的基礎(chǔ)制度建設(shè)。

2009年,上交所的發(fā)展面臨著難得的戰(zhàn)略機遇，即中央“保增長、擴內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”的政策措施將為上交所市場的發(fā)展提供有力支撐。國民經(jīng)濟戰(zhàn)略性調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級需要上交所加快藍籌股市場建設(shè)?！敖鹑?0條”的頒布將極大地促進交易所債券市場的發(fā)展。全球金融危機給上交所在產(chǎn)品、制度、技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和創(chuàng)新工作帶來了機遇。已經(jīng)成立18年的上交所在市場規(guī)模、管理水平、技術(shù)水平、經(jīng)濟實力、團隊建設(shè)等方面積累了豐富的經(jīng)驗。我們對2009年保持市場健康平穩(wěn)運行、資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展充滿信心。