信達證券就寶安石墨研報事件向公眾致歉 稱未違法違規(guī)

2011年06月20日 18:14
來源：鳳凰網財經

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鳳凰網財經訊 近期頗受市場關注的中國寶安石墨礦“券商研報門”事件，當事主角之一的信達證券周一發(fā)表聲明，就研報一事作出澄清，稱報告作者對中國寶安參與過調研，稱未發(fā)現分析師存在編造虛假信息、內幕交易等違法違規(guī)行為，但研報的發(fā)布和審核過程中仍有需提高之處。對該事件造成的誤解，公司深表歉意。

而國泰君安證券上周也已就此事引發(fā)的公眾誤解，向廣大公眾表示歉意。國泰君安澄清稱，報告作者對中國寶安及控股子公司貝特瑞進行過多次實地調研，并非主觀臆測和捏造。

在寶安石墨礦事件中，中國寶安承認信息披露出現漏洞，深交所和深圳證監(jiān)局6月14日晚發(fā)布了《關于對中國寶安集團股份有限公司及相關當事人給予處分的決定》，對中國寶安給予通報批評的處分，同時中國寶安營運總裁賀德華、營運總裁兼董事會秘書婁兵分別受到通報批評的處分。

以下是信達證券聲明全文：

我公司于2011年2月21日發(fā)布了中國寶安集團股份有限公司(以下簡稱“中國寶安”)的研究報告，該報告經部分媒體轉載后，引起了廣泛關注。對此，公司說明如下：

一、研究報告的形成過程

公司新能源行業(yè)分析師在研究分析相關上市公司通過石墨礦提煉石墨烯的研發(fā)進展及其對新能源產業(yè)發(fā)展的積極影響時，對中國寶安進行了關注。公司分析師通過查閱中國寶安子公司深圳貝特瑞新能源材料股份有限公司(以下簡稱“貝特瑞”)的網站信息后，獲悉“貝特瑞擁有近2.68億噸儲量、適合于鋰離子二次電池用的優(yōu)質石墨礦產資源，可以確保原料供給穩(wěn)定、持續(xù)”。其后，公司分析師通過參加中國寶安相關會議等調研活動，進一步獲取了相關信息。

2011年2月21日，根據上述信息，公司分析師經研究分析，發(fā)布了調研報告《中國寶安：石墨烯讓股價飛》，文中提及“寶安旗下子公司貝特瑞擁有中國天然鱗片狀石墨主要產地之一的黑龍江雞西石墨礦”等相關內容。上述研究報告發(fā)布之后，公司未曾授權任何媒體進行公開發(fā)布，但部分未獲得授權的媒體轉載了該報告。

二、我公司研究報告發(fā)布審核的流程

公司證券研究報告的審核和發(fā)布嚴格按照公司ISO9001質量管理體系文件執(zhí)行。公司分析師通過研究咨詢平臺撰寫報告，研究部門風控人員、研究小組組長、部門負責人通過研究咨詢平臺對研究報告進行審核，公司合規(guī)管理部門通過風控系統對研究報告是否構成利益沖突進行審核，報告的整個撰寫、審核和發(fā)布流程均實現系統留痕。

三、研究報告發(fā)布后的檢查情況

中國寶安相關情況引起媒體關注后，公司高度重視，積極進行了自查，通過自查，未發(fā)現公司分析師存在編造虛假信息、內幕交易等違法違規(guī)行為，報告發(fā)布與信達證券有關業(yè)務不存在利益沖突、與客戶不存在利益輸送等問題。通過自查，也發(fā)現公司在該研究報告的發(fā)布和審核過程中仍有如下需提高之處：(1)公司分析師未對上市公司的相關信息進行進一步核實；(2)對“寶安旗下子公司貝特瑞擁有中國天然鱗片狀石墨主要產地之一的黑龍江雞西石墨礦”的表述未注明信息來源；(3)在報告審核過程中，對前述問題未予以足夠關注。北京證監(jiān)局也對報告的撰寫、審核和發(fā)布過程進行了全面的核查，并要求公司進行相應的整改。此外，研究報告引起媒體及社會關注后，公司未及時進行公開回應澄清，由此進一步造成了媒體和公眾對該事件的誤解，對此，公司深表歉意。

根據自查結果和核查要求，公司主要采取了以下整改措施：(1)完善制度，進一步明確研究報告可使用的信息來源及要求；(2)強化研究工作留痕；(3)對研究報告中涉及上市公司的重要信息要求充分求證，進一步細化研究報告撰寫規(guī)范。

四、特別提示

公司研究報告只提供給公司客戶和其他特定客戶，為該類客戶的投資決策提供輔助和參考，報告使用者應詳細閱讀報告的免責條款，并自行承擔投資風險。未經本公司書面同意，任何機構和個人不得對本公司研究報告進行任何形式的發(fā)布，投資者經由未經許可的渠道獲得研究報告，請慎重使用并注意閱讀研究報告尾頁的聲明內容。

信達證券感謝公眾媒體和社會各界對公司發(fā)展的長期支持，公司將一如既往地秉承客觀、公正、嚴謹的原則，進一步加強研究報告質量控制和合規(guī)管理工作，為公司客戶提供更全面、更優(yōu)質的研究服務。

信達證券股份有限公司

二O一一年六月二十日