半日激烈交鋒：陳發(fā)樹訴紅塔案開庭

2012年08月24日 04:09
來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

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8月23日，福建首富陳發(fā)樹和云南紅塔集團(tuán)有限公司(下稱紅塔集團(tuán))關(guān)于云南白藥股權(quán)糾紛案，在云南省高級(jí)人民法院公開審理。正值七夕，陳發(fā)樹和云南白藥現(xiàn)在的二股東紅塔集團(tuán)狹路相逢。紅塔集團(tuán)同樣也坐在被告席上。

2009年10月，陳發(fā)樹和紅塔集團(tuán)簽訂了關(guān)于紅塔集團(tuán)持有云南白藥12.32%股權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議規(guī)定。

歷時(shí)800天，等待了26個(gè)月，在支付了22億余元的全部交易價(jià)款后，并沒有得到云南白藥股權(quán)的陳發(fā)樹，提出三個(gè)訴訟請(qǐng)求：要求法院確認(rèn)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議合法有效，紅塔集團(tuán)應(yīng)采取催請(qǐng)財(cái)政部審批等補(bǔ)救措施，判令紅塔集團(tuán)賠償因拖延本案爭議股份過戶所獲股息1億多元人民幣及其利息和轉(zhuǎn)增股份19744173.6股，并賠償其他損失。

但紅塔集團(tuán)的代理律師均以合同已解除、無需上報(bào)財(cái)政部、不賠償孳息等理由加以反駁。

經(jīng)過半日激烈交鋒，法院宣布審理結(jié)束，休庭再議。如今，這筆高達(dá)22億元的履約保證金一直作為紅塔集團(tuán)和陳發(fā)樹的往來款放在賬上，被紅塔集團(tuán)賬務(wù)處理為：其他應(yīng)付款——陳發(fā)樹。

陳發(fā)樹追債

按照《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》第26條約定：“發(fā)生下列情形之一的，本協(xié)議解除：……(三)如本協(xié)議得不到相關(guān)有權(quán)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方，并將乙方支付的全部款項(xiàng)不計(jì)利息退還給乙方，甲乙雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，且本協(xié)議自乙方收到甲方退還的全部款項(xiàng)之日起解除?！?/p>

陳發(fā)樹代理律師王衛(wèi)國認(rèn)為，按照財(cái)政部在2004年發(fā)布的《財(cái)政部關(guān)于煙草行業(yè)國有資產(chǎn)管理若干問題的意見》：“主業(yè)評(píng)估價(jià)值在1億元以上(含1億元)、多種經(jīng)營在2億元以上(含2億元)的，由各單位逐級(jí)上報(bào)中國煙草總公司(國家煙草專賣局)，由中國煙草總公司(國家煙草專賣局)報(bào)財(cái)政部審批。”

他提出，有權(quán)審批本案所涉股份轉(zhuǎn)讓的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是財(cái)政部，而不是中國煙草總公司。既然中煙總公司不是法定審批部門，不能構(gòu)成合同的解除條件，那么陳發(fā)樹和紅塔集團(tuán)之間的股權(quán)協(xié)議仍處于存續(xù)狀態(tài)，有待繼續(xù)履行。

王衛(wèi)國認(rèn)為，關(guān)于協(xié)議的審批被人為的滯留在中國煙草總公司環(huán)節(jié)，沒履行完報(bào)批程序。

對(duì)此，紅塔集團(tuán)的代理律師加以反駁，在雙方的協(xié)議里，紅塔集團(tuán)并沒有寫要上報(bào)財(cái)政部。雙方于2009年9月10日簽合同，紅塔集團(tuán)9月11日就上報(bào)了，已及時(shí)報(bào)批。

紅塔集團(tuán)發(fā)給記者的采訪回復(fù)稱，在股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)等待報(bào)批期間，紅塔集團(tuán)通過多種方式向陳發(fā)樹先生的相關(guān)人員告知股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的進(jìn)展情況。并于 2011年3月21日口頭告知陳發(fā)樹本人，關(guān)于云南紅塔集團(tuán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓云南白藥股份事項(xiàng)，上級(jí)主管部門可能不會(huì)作出同意轉(zhuǎn)讓的批復(fù)。2011年5月10日，云南紅塔集團(tuán)向陳發(fā)樹先生書面告知股份轉(zhuǎn)讓事宜存在批復(fù)同意或被否決的可能性。

紅塔集團(tuán)的代理律師解釋，按照2007年6月30日發(fā)布的《國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法》(國資委、證監(jiān)會(huì)第19號(hào)令)，無論是國有股權(quán)在證券市場轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓還是無償轉(zhuǎn)讓，都是逐級(jí)上報(bào)，紅塔集團(tuán)不能一步報(bào)到財(cái)政部。雙方簽協(xié)議后，紅塔集團(tuán)按逐級(jí)上報(bào)程序，報(bào)玉溪紅塔煙草集團(tuán)、報(bào)云南中煙，再報(bào)到中煙總公司。他強(qiáng)調(diào)，如果逐級(jí)部門同意的話，財(cái)政部是終極審批人，但如下級(jí)部門不同意，就無需上報(bào)了。中煙總公司在履行國有資產(chǎn)出資人的職責(zé)，已經(jīng)不同意，怎么可能財(cái)政部批準(zhǔn)？

王衛(wèi)國則稱，“報(bào)”是逐級(jí)上報(bào)，但并沒有履行“批”的手續(xù)。按照財(cái)政部310號(hào)文(國有資產(chǎn)管理若干問題的意見 財(cái)建［2006］310號(hào)) ，中煙總公司是有報(bào)批義務(wù)還是有報(bào)批權(quán)？如有行政權(quán)，必須要有明文授權(quán)，但310號(hào)文中沒有。

炮轟中煙總公司

辯論中，陳發(fā)樹方認(rèn)為以中煙的批復(fù)冒充財(cái)政部的審批意見，其行為是否屬于違約行為，應(yīng)和紅塔集團(tuán)一起被列為被告。2012年6月5日，陳發(fā)樹的代理律師向云南省高院提出，追加中煙總公司為本案第三人。

“按照合同法規(guī)定，不能把上級(jí)機(jī)關(guān)不履行作為免責(zé)責(zé)任?！蓖跣l(wèi)國說。

王衛(wèi)國闡述，中煙總公司是被告紅塔集團(tuán)的出資人，紅塔集團(tuán)是其曾孫。在這個(gè)高度壟斷化、特權(quán)化的煙草大家族中，遵循著下級(jí)服從上級(jí)的嚴(yán)格規(guī)則，紅塔集團(tuán)根本不是一個(gè)獨(dú)立自主的法人，買賣的始作俑者是中煙總公司。

這次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的大背景是，根據(jù)國家煙草專賣局和中煙總公司對(duì)煙草行業(yè)提出回歸主業(yè)的業(yè)務(wù)調(diào)整方向和政策要求。

王衛(wèi)國辯詞稱，中煙總公司發(fā)現(xiàn)買的股票有增值就不同意，是對(duì)國有資產(chǎn)審批程序的濫用，且無償占用受讓方的資金。

就陳發(fā)樹方的指控，紅塔集團(tuán)方提出，中煙總公司、玉溪紅塔煙草集團(tuán)、云南中煙都和本案當(dāng)事人無關(guān)，合同法不適用于本案。

就云南白藥未轉(zhuǎn)讓股權(quán)的紅利屬于孳息，被告律師認(rèn)為，應(yīng)歸股權(quán)所有人擁有。因?yàn)?2億元的交易金額巨大，投資就一定要有收益，這既不合理又不合法。按照雙方協(xié)議規(guī)定，22億元價(jià)款以保證金的形式全部給紅塔集團(tuán)。被告律師認(rèn)為，保證金定為動(dòng)態(tài)質(zhì)押，是不計(jì)息的。根據(jù)最高人民法院關(guān)于擔(dān)保法的解釋，質(zhì)權(quán)人有權(quán)收取孳息。

原告方提出，追加中煙總公司為第三人后，對(duì)股份孳息部分中的10000多萬元分紅應(yīng)判給陳發(fā)樹。在原股本不確定的情況下，法院能否將公積金轉(zhuǎn)增部分先判給原告，或折算成現(xiàn)金給原告。

紅塔方提出，在標(biāo)的物沒交割前，分紅屬賣方所有，10轉(zhuǎn)增3也是國有法人股，應(yīng)按國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓辦法來執(zhí)行。紅塔沒違約，談什么賠償？記者查閱云南白藥2012年半年報(bào)發(fā)現(xiàn)，根據(jù)2010年5月公司通過的權(quán)益分派方案，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增3股。

國資流失？

迷霧并沒有隨庭審而散盡。

2009年1月4日，中國煙草總公司作出《關(guān)于云南紅塔集團(tuán)有限公司轉(zhuǎn)讓所持云南白藥集團(tuán)股份有限公司股份事宜的批復(fù)》(中煙辦［2009］9號(hào))，同意云南紅塔有償轉(zhuǎn)讓持有的云南白藥12.32%股份。在三年前紅塔集團(tuán)所持云南白藥股權(quán)轉(zhuǎn)讓征集中，只有陳發(fā)樹一家參與并中標(biāo)。

云南紅塔在隨后發(fā)出的轉(zhuǎn)讓公告中表示，股權(quán)轉(zhuǎn)讓目的是根據(jù)國家煙草局“嚴(yán)控增量，盤活存量，加強(qiáng)管理，提高效益”的方針，以及對(duì)煙草行業(yè)提出的回歸主業(yè)的政策要求。

但2012年1月17日，中國煙草總公司正式批復(fù)，不同意云南白藥股份轉(zhuǎn)讓給陳發(fā)樹的《中煙辦［2012］7號(hào)》文，“為確保國有資產(chǎn)保值增值，防止國有資產(chǎn)流失，不同意本次股份轉(zhuǎn)讓?！?/p>

按照相關(guān)規(guī)定，國有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的價(jià)格應(yīng)當(dāng)以上市公司股份轉(zhuǎn)讓信息公告日前30個(gè)交易日的每日加權(quán)平均價(jià)格算術(shù)平均值為基礎(chǔ)確定；確需折價(jià)的，其最低價(jià)格不得低于該算術(shù)平均值的90%。計(jì)算可得，加權(quán)均價(jià)約為37.26元/股，9折后約為33.53元/股，也就是說，云南紅塔和陳發(fā)樹最終敲定的交易價(jià)格33.54元?jiǎng)偤貌仍诹俗畹蛢r(jià)格的“紅線”上。

法庭上，紅塔集團(tuán)的代理律師在回應(yīng)相關(guān)說法時(shí)稱，“如果批準(zhǔn)該協(xié)議生效，可能導(dǎo)致國有資產(chǎn)私有化?！?/p>

盡管中煙總公司有主輔分離，剝離非煙資產(chǎn)的思路，但迄今紅塔集團(tuán)仍穩(wěn)坐云南白藥二股東，其所持有云南白藥的股權(quán)通過轉(zhuǎn)增，已從6000多萬股變成了8000萬股。

繼陳發(fā)樹后，云南白藥再無發(fā)過相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的公告。今年半年報(bào)顯示，云南白藥營業(yè)收入同比增值19%，高達(dá)60億元。公司承諾，公司連續(xù)三年以現(xiàn)金分紅方式累計(jì)分配利潤不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。