平安證券為保資質(zhì)開先河 出資3億補(bǔ)償萬(wàn)福生科股民

2013年05月11日 07:07
來(lái)源：投資快報(bào) 作者：黃敏

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記者 黃敏

本報(bào)訊 昨日下午，平安證券董事長(zhǎng)楊宇翔向《投資快報(bào)》記者表示，“公司作為保薦人決定出資3億元，設(shè)立萬(wàn)福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金，用此基金財(cái)產(chǎn)先行償付符合條件的投資者因萬(wàn)福生科虛假陳述而遭受的投資損失”。

幾乎在同一時(shí)間，證監(jiān)會(huì)也公布了萬(wàn)福生科案的調(diào)查結(jié)果，開出了自保薦制度以來(lái)最嚴(yán)厲罰單：平安證券被暫停三個(gè)月保薦資格，罰款金額為7575萬(wàn)元；保薦代表吳文浩、何濤除了罰款30萬(wàn)元外，還將取消保薦資格，終身禁止進(jìn)入市場(chǎng)。

切實(shí)承擔(dān)責(zé)任 首設(shè)三億專項(xiàng)基金補(bǔ)股民虧損

昨日下午，平安證券邀請(qǐng)《投資快報(bào)》等國(guó)內(nèi)十?dāng)?shù)家主流財(cái)經(jīng)媒體召開溝通會(huì)，并發(fā)布公告稱“出資設(shè)立萬(wàn)福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金，用基金財(cái)產(chǎn)先行償付符合條件的投資者因萬(wàn)福生科虛假陳述而遭受的投資損失”，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司將擔(dān)任基金的管理人，負(fù)責(zé)基金的日常管理及運(yùn)作，基金規(guī)模為人民幣三億元，存續(xù)期為2個(gè)月。

平安證券董事長(zhǎng)兼CEO楊宇翔向《投資快報(bào)》記者承認(rèn)，公司在萬(wàn)福生科保薦過(guò)程中未能做到充分勤勉盡責(zé)，沒(méi)能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效遏止這一造假案件的發(fā)生。

具體如何操作、可補(bǔ)償多少？股民朋友看好了

在補(bǔ)償對(duì)象及金額的認(rèn)定上，平安證券表示,萬(wàn)福生科虛假陳述案件涉及4個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)，即2011年9月14日為招股說(shuō)明書虛假陳述實(shí)施日；2012年9月15日為被立案稽查公告日；2012年10月26日為2012年半年報(bào)虛假陳述更正日；2013年3月2日為2008年至2011年財(cái)務(wù)信息虛假陳述更正日。

投資者依據(jù)虛假陳述信息買入，并在上述后三個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)被揭露或更正之后股價(jià)下跌，繼續(xù)持有或賣出股票，導(dǎo)致投資者遭受實(shí)際損失，此種情況將被認(rèn)定為與虛假陳述之間存在因果關(guān)系。因此，從2011年9月14日起至2013年3月2日期間買入萬(wàn)福生科股票，且在2012年9月15日、2012年10月26日、2013年3月2日三個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)中任一時(shí)點(diǎn)持有萬(wàn)福生科股票的投資者均屬于該基金的補(bǔ)償對(duì)象。

在認(rèn)定符合條件投資者范圍后，將計(jì)算補(bǔ)償金額，并以投資者因萬(wàn)福生科虛假陳述而實(shí)際發(fā)生的直接損失為限，具體的計(jì)算公式為：補(bǔ)償金額=投資差額損失+投資差額損失部分的傭金和印花稅+資金利息。

平安證券表示將貫徹充分補(bǔ)償原則，對(duì)于同時(shí)符合多種不同情形的投資者，將分別計(jì)算并按有利于投資者的原則確定最終補(bǔ)償金額；在具體的算法選擇、公式參數(shù)和細(xì)節(jié)設(shè)定等方面，基金均作了合理的可為投資者帶來(lái)更優(yōu)補(bǔ)償結(jié)果的安排，例如補(bǔ)償金額計(jì)算中未扣除證券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，傭金費(fèi)率按照目前市場(chǎng)最高標(biāo)準(zhǔn)3‰計(jì)算，資金利息在無(wú)法明確區(qū)間情況下按照最早起點(diǎn)計(jì)算等。

同時(shí)，按“便捷操作”原則，基金管理人將自5月10日起60天內(nèi)完成計(jì)算補(bǔ)償金額、達(dá)成和解與支付補(bǔ)償金。投資者在2013年5月20日至6月11日期間，可通過(guò)基金專設(shè)網(wǎng)站(www.wfskjj.com)和深交所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)(包括深交所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)(wltp.cninfo.com.cn)，查詢補(bǔ)償金額并點(diǎn)擊確認(rèn)《和解承諾函》，再于2013年6月17日至6月28日期間通過(guò)深交所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)發(fā)出對(duì)補(bǔ)償金額的有效確認(rèn)指令，確認(rèn)接受專項(xiàng)補(bǔ)償基金的補(bǔ)償并與平安證券達(dá)成和解。2013年6月28日后基金管理人將下達(dá)劃款指令，投資者應(yīng)于2013年7月5日前對(duì)補(bǔ)償金到賬情況進(jìn)行查詢。不過(guò)，股民朋友需注意，接受補(bǔ)償金額、與平安證券達(dá)成和解是投資者獲得補(bǔ)償金的必備條件。

探索先行賠付機(jī)制 股民增加一維權(quán)選擇

知名證券維權(quán)律師劉國(guó)華昨日向《投資快報(bào)》記者表示，“我覺(jué)得平安證券愿意賠償受損股民，對(duì)萬(wàn)福生科的受損股民來(lái)說(shuō)，當(dāng)然是個(gè)好事。而且，對(duì)于投資者維權(quán)來(lái)說(shuō)，也有了個(gè)新的路徑。雖然平安證券可能是為了保資質(zhì)而作出賠償，但比起許多百般推委責(zé)任的虛假陳述行為人，平安證券無(wú)疑表現(xiàn)了一定的擔(dān)當(dāng)。我希望有更多的對(duì)虛假陳述行為有責(zé)任的上市公司或證券公司等，能主動(dòng)積極的承擔(dān)自己的責(zé)任?！?/p>

如果投資者不愿接受基金提出的補(bǔ)償方案，是否可以通過(guò)其他路徑解決損失補(bǔ)償問(wèn)題？平安證券董事長(zhǎng)楊宇翔表示，基金補(bǔ)償方案的制定嚴(yán)格遵照《證券法》等法律并參照《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》，同時(shí)，為保證基金具有足夠公信力，平安證券僅作為基金出資人，基金日常管理均委托給由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)專為保護(hù)投資者利益而設(shè)立的中證投保基金公司。 “當(dāng)然，專項(xiàng)基金屬于法律途徑之外的一種選擇，絕對(duì)不是取代司法，未接受補(bǔ)償?shù)耐顿Y者，都可以向法院提起訴訟，追償相關(guān)責(zé)任方。當(dāng)然，一副藥不能包治百病，作為一種探索和嘗試，成立一個(gè)投資者補(bǔ)償基金是我們能盡的一些責(zé)任，它或許不是完美的，但投資者能夠真正獲利，希望市場(chǎng)能有足夠的寬容?！睏钣钕杼钩小?/p>

浙江裕豐律師事務(wù)所高級(jí)合伙人厲健律師告訴《投資快報(bào)》記者，平安證券設(shè)3億元投資者補(bǔ)償專項(xiàng)基金，無(wú)論是賠償金額、出資主體、還是補(bǔ)償方式，都是史前無(wú)例，這一事件在中國(guó)證券民事賠償史上無(wú)疑具有里程碑之意義，極大鼓舞了投資者依法維權(quán)之信心?！捌桨沧C券因未勤勉盡責(zé)被處罰，暫停保薦資格三個(gè)月、罰沒(méi)7575萬(wàn)元，加上三億元補(bǔ)償基金，如此沉重的違法代價(jià)，對(duì)今后證券中介機(jī)構(gòu)規(guī)范執(zhí)業(yè)具有重大警示作用，廣大上市公司也將引以為戒，有助于推進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)整體健康、規(guī)范發(fā)展。”厲律師稱，這一事件對(duì)于目前即將起訴和已經(jīng)審理的其他證券虛假陳述案件而言，樹立了良好榜樣。

此外，厲律師也建議，如果今后設(shè)置類似補(bǔ)償基金，在確定補(bǔ)償范圍條件、存續(xù)時(shí)間、具體實(shí)施方案之前，可以邀請(qǐng)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局、投資者代表、證券維權(quán)律師共同參與，確保在法律框架內(nèi)依法、及時(shí)補(bǔ)償投資者損失。

《投資快報(bào)》發(fā)自廣州

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