證監(jiān)會(huì)：暫停平安證券保薦資格3個(gè)月 罰沒7650萬(wàn)

2013年05月10日 16:14
來(lái)源：鳳凰財(cái)經(jīng)綜合

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鳳凰財(cái)經(jīng)綜合 證監(jiān)會(huì)5月10日下午召開新聞發(fā)布會(huì)，通報(bào)萬(wàn)福生科有關(guān)情況的進(jìn)展和處理情況。處罰包括，暫停平安證券保薦資格3個(gè)月，沒收平安證券萬(wàn)福生科項(xiàng)目上的承銷傭金2550萬(wàn)元，并施以兩倍的罰款，共計(jì)7650萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，平安證券在萬(wàn)福生科保薦上市中，未能勤勉盡責(zé)，其出具的發(fā)行保薦書、持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告等存在虛假記載，擬對(duì)平安證券給予警告，暫停平安證券保薦資格3個(gè)月，沒收平安證券萬(wàn)福生科項(xiàng)目上的承銷傭金2550萬(wàn)元，并施以兩倍的罰款，共計(jì)7650萬(wàn)元。相關(guān)保薦代表人處以30萬(wàn)罰款，撤銷保薦資格，終生市場(chǎng)禁入。萬(wàn)福生科保薦代表為吳文浩、何濤。

證券業(yè)協(xié)會(huì)、稽查總隊(duì)、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部、稽查局、及證監(jiān)會(huì)辦公廳的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加會(huì)議。

今天下午，平安證券召開新聞發(fā)布會(huì)，公告稱將出資設(shè)立萬(wàn)福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司將擔(dān)任基金的管理人，負(fù)責(zé)基金的日常管理及運(yùn)作，基金規(guī)模為人民幣三億元，存續(xù)期為2個(gè)月。公告中強(qiáng)調(diào)此舉為充分保護(hù)萬(wàn)福生科虛假陳述事件中的受損投資者利益。

在此前的A股市場(chǎng)，雖是有造假上市案件，但目前并未有機(jī)構(gòu)因此而遭受暫停保薦資格的處罰，而同樣嚴(yán)厲的處罰來(lái)自對(duì)相關(guān)保薦人的處罰。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》中，對(duì)于保薦機(jī)構(gòu)違規(guī)最嚴(yán)重的懲罰為撤銷資格，即對(duì)于保薦代表人的最嚴(yán)重處罰是撤銷資格和市場(chǎng)禁入。在此前僅有綠大地案件中的保薦代表人黎海祥、李迅冬被罰市場(chǎng)禁入。

但萬(wàn)福生科的自查報(bào)告卻顯示其2008年至2011年虛增7.4億元營(yíng)業(yè)收入，虛增營(yíng)業(yè)利潤(rùn)1.8億元左右，虛增凈利潤(rùn)1.6億元?？鄢摴驹?011年虛增的2.8億元收入，萬(wàn)福生科上市前三年(2008年至2010年)虛增收入約4.6億元，這一數(shù)字遠(yuǎn)超過此前廣為人知的綠大地上市前虛增收入約3億元，刷新了創(chuàng)業(yè)板財(cái)務(wù)造假的新紀(jì)錄。

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