國(guó)元證券操縱股價(jià)嫌疑難解

2011年07月14日 07:56
來(lái)源：北京商報(bào) 作者：潘敏

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商報(bào)訊 (實(shí)習(xí)記者 潘敏) 最近眾券商紛紛陷入“多事之秋”，華西證券高層大地震還沒(méi)完，安信證券又曝出宏觀研究團(tuán)隊(duì)倒戈的消息，而國(guó)元證券(000728)則被卷入了涉嫌操縱股價(jià)的漩渦。針對(duì)這一事件，國(guó)元證券昨晚發(fā)布公告否認(rèn)。

一篇《消息稱國(guó)元證券涉嫌操縱股票遭查，研究所所長(zhǎng)免職》的文章將國(guó)元證券推到了風(fēng)口浪尖。報(bào)道中稱，國(guó)元證券研究所與資產(chǎn)管理部門(mén)、自營(yíng)部門(mén)涉嫌在2010年年底聯(lián)手，先買(mǎi)后推、操縱華工科技(000988)和雙鶴藥業(yè)(600062)兩股股價(jià)。在這一事件中，國(guó)元證券副總裁陳東杰以及合規(guī)總監(jiān)沈和付被記大過(guò)處罰，研究所所長(zhǎng)高哲被免職，更有不少員工受此牽連。報(bào)道還稱，國(guó)元證券因該事件于近日被證監(jiān)會(huì)嚴(yán)查。

對(duì)于上述內(nèi)容，國(guó)元證券在公告中一一否認(rèn)。公告稱，公司不存在操縱華工科技和雙鶴藥業(yè)股票價(jià)格的行為；不存在因操縱華工科技和雙鶴藥業(yè)股票價(jià)格而處罰相關(guān)人員的情形。公司因?yàn)檠芯恐行拇嬖谕顿Y咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格管理不善的問(wèn)題，在內(nèi)部自查的基礎(chǔ)上，已對(duì)當(dāng)事人及相關(guān)人員進(jìn)行了內(nèi)部處理。針對(duì)監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查，國(guó)元證券稱，今年4月監(jiān)管部門(mén)針對(duì)此事的調(diào)查已結(jié)束。截至目前，公司沒(méi)有因所傳聞事項(xiàng)受到監(jiān)管部門(mén)的處罰。

國(guó)元證券的整個(gè)公告義正詞嚴(yán)，對(duì)媒體所報(bào)道內(nèi)容全部矢口否認(rèn)。但據(jù)媒體所述，報(bào)道所依據(jù)的為此前匿名的舉報(bào)資料。根據(jù)材料，國(guó)元證券資管、自營(yíng)和研究所三大部門(mén)的利益聚焦點(diǎn)是華工科技和雙鶴藥業(yè)這兩只股票。

據(jù)了解，國(guó)元證券去年1月至今所有個(gè)股研報(bào)大多給出“推薦”或“中性”評(píng)級(jí)，“強(qiáng)烈推薦”評(píng)級(jí)的研報(bào)屈指可數(shù)。在研報(bào)中，國(guó)元證券給出華工科技6個(gè)月30元的目標(biāo)價(jià)，去年12月10日至今年1月5日，在市場(chǎng)處于低迷的背景下，華工科技上漲22.37%，今年1月4日更是大漲8.94%，2月23日攀至24.28元的頂峰。而另一份雙鶴藥業(yè)的研究報(bào)告于2010年12月16日發(fā)布，題為《華麗轉(zhuǎn)身，起飛在即》，給出了12個(gè)月45元目標(biāo)價(jià)。不過(guò)，醫(yī)藥股行情低迷。2010年12月10日至2011年1月24日這段時(shí)間內(nèi)，雙鶴藥業(yè)股價(jià)下跌18.67%。

媒體還報(bào)道，國(guó)元證券內(nèi)部有不愿透露姓名的人士也表示：“這事情在我們內(nèi)部是有的，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)來(lái)調(diào)查過(guò)了，現(xiàn)在內(nèi)部出公告了，有錯(cuò)就要改。”這一表述與國(guó)元證券公告相悖。而另一邊，國(guó)元證券內(nèi)部人員則對(duì)媒體聲稱研究所所長(zhǎng)高哲已退休，這一情形令事件變得撲朔迷離，究竟是“退休”還是被免職不得而知。