中國出臺首部針對證券期貨犯罪司法解釋

2012年05月22日 20:56
來源：新華網(wǎng)

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新華網(wǎng)北京5月22日電(記者 楊維漢 崔清新) 最高人民法院22日對外發(fā)布了最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》。這是“兩高”針對證券、期貨犯罪出臺的第一部司法解釋。

司法解釋從犯罪數(shù)額和犯罪情節(jié)兩個方面對內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的情節(jié)嚴重認定標準作了規(guī)定。具有以下情形之一的，應當認定情節(jié)嚴重：證券交易成交額在五十萬元以上；期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上；獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上；內(nèi)幕交易或泄露內(nèi)幕信息三次以上；具有其他嚴重情節(jié)的。

據(jù)介紹，司法解釋中關(guān)于“內(nèi)幕信息知情人員”的范圍援引了證券法、期貨交易管理條例的規(guī)定，只是自然人，不包括單位。其中，內(nèi)幕信息知情人員包括“發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員”等。

司法解釋還規(guī)定了三類非法獲取內(nèi)幕信息的人員：一是利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等非法手段獲取內(nèi)幕信息的人員；二是具有特殊身份，即內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與其關(guān)系密切的人員；三是在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸的人員。

根據(jù)司法解釋，偵查機關(guān)需要通過時間吻合程度、交易背離程度、利益關(guān)聯(lián)程度等三方面綜合分析判斷是否屬于交易行為明顯異常。交易行為明顯異常，同時沒有正當理由和正當信息來源，才能說明被告人屬于非法獲取內(nèi)幕信息人員。

此外，為保障被告人的抗辯權(quán)，防止內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的適用對象被不當擴大，司法解釋借鑒了成熟資本市場國家和地區(qū)的做法，規(guī)定了不屬于從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易的情形：一是持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的；二是按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關(guān)證券、期貨交易的；三是依據(jù)已被他人披露的信息而交易的；四是交易具有其他正當理由或者正當信息來源的。

這部司法解釋共11條，將于2012年6月1日正式施行。