開元國際涉嫌內(nèi)幕交易 中投合拓被行政處罰

2012年05月11日 01:51
來源：證券時(shí)報(bào) 作者：劉璐

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昨日，證監(jiān)會通報(bào)了中投合拓未按規(guī)定披露持股信息案、江蘇開元國際集團(tuán)涉嫌內(nèi)幕交易案。近日，證監(jiān)會已對中投合拓及其法定代表人給予行政處罰，并將開元集團(tuán)案件移交公安機(jī)關(guān)查處，目前已偵查終結(jié)。

據(jù)介紹，在北京注冊的中投合拓控制“羅某”賬戶和“中子匯金(北京)投資管理有限公司”(以下簡稱匯金投資)持有四川中匯醫(yī)藥(集團(tuán))股份有限公司(現(xiàn)更名鐵嶺新城投資控股股份有限公司，簡稱中匯醫(yī)藥)股票超過其已發(fā)行股份達(dá)到5%時(shí)未履行披露義務(wù)。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人告訴證券時(shí)報(bào)記者，經(jīng)查，2008年9月22日，匯金投資法定代表人苗某某與中投合拓簽訂了《借款協(xié)議》，約定苗某某出借3000萬元給中投合拓進(jìn)行證券投資，并收取固定收益。雙方還約定，在北京某證券營業(yè)部以“羅某”名義和“匯金投資”名義開立兩個(gè)資金賬戶，苗某某將出借的3000萬元匯入“羅某”賬戶，中投合拓將1500萬元匯入“匯金投資”賬戶作為風(fēng)險(xiǎn)抵押金。“羅某”賬戶和“匯金投資”賬戶股票交易均由中投合拓進(jìn)行實(shí)際操作。2009年2月6日，中投合拓通過“羅某”賬戶和“匯金投資”賬戶合計(jì)持有中匯醫(yī)藥股票592萬股，占中匯醫(yī)藥已發(fā)行股份的5.17%，但未向證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、深交所作出書面報(bào)告，未通知上市公司，也未予以公告，違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定。證監(jiān)會決定，對中投合拓給予警告，并處以30萬元罰款；對時(shí)任中投合拓法定代表人鄒毅給予警告，并處以3萬元罰款。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，該案中，“羅某”賬戶和“匯金投資”賬戶雖然由苗某某提供，“羅某”賬戶內(nèi)的3000萬元資金也是由其匯入，但是該款項(xiàng)是苗某某借予中投合拓的，而且兩賬戶的股票交易均由中投合拓進(jìn)行實(shí)際操作，因此中投合拓是實(shí)際承擔(dān)信息披露義務(wù)的主體。

據(jù)介紹，2010年9月，根據(jù)舉報(bào)線索，證監(jiān)會對江蘇開元國際集團(tuán)涉嫌內(nèi)幕交易行為立案稽查。2011年4月，證監(jiān)會將該案移交公安機(jī)關(guān)查處，目前公安機(jī)關(guān)已偵查終結(jié)。證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，該案是一起典型的單位實(shí)施的內(nèi)幕交易案，開元集團(tuán)作為上市公司大股東，利用其優(yōu)勢地位在上市公司利潤分配中自導(dǎo)自演、提前埋伏，通過內(nèi)幕交易手段獲取非法利益。

據(jù)介紹，2007年2月，江蘇開元向其控股股東開元集團(tuán)書面匯報(bào)2006年度利潤分配預(yù)案，內(nèi)容為每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.1元，時(shí)任開元集團(tuán)董事長兼黨委書記丁建明指示江蘇開元按照最高比例制定分配比例，最終確定為每10股送2股轉(zhuǎn)增7股派1元現(xiàn)金。2007年初，丁建明向開元集團(tuán)的合作方陳某借用其控股企業(yè)“尚華建材”與“華遠(yuǎn)投資”證券賬戶由開元集團(tuán)使用，并安排集團(tuán)財(cái)務(wù)人員向上述賬戶轉(zhuǎn)入2000萬元資金，并指揮顧某、萬某先后向操盤手發(fā)布交易指令，在內(nèi)幕交易敏感期內(nèi)利用上述賬戶買入江蘇開元股票317萬股，確定分紅后，上述賬戶陸續(xù)賣出該股，獲利約1109萬元，全部轉(zhuǎn)回開元集團(tuán)。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，開元集團(tuán)的上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，同時(shí)涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條規(guī)定的內(nèi)幕交易罪，原開元集團(tuán)董事長丁建明為直接負(fù)責(zé)的主管人員。2011年4月，證監(jiān)會將開元集團(tuán)涉嫌內(nèi)幕交易案移交公安機(jī)關(guān)查處，目前，公安機(jī)關(guān)已偵查終結(jié)。