西南證券原高管涉“老鼠倉” 三年獲利2000萬(圖)

2011年12月24日 05:13
來源：新京報(bào) 作者：吳敏

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季敏波圖/CFP

已被移送公安機(jī)關(guān)；證監(jiān)會(huì)稱，該案涉及金額是近年來查處的行業(yè)之最

證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)了多起證券市場(chǎng)違法違規(guī)案件，其中最引人關(guān)注的當(dāng)屬證券公司從業(yè)人員“老鼠倉”涉刑第一案——西南證券原高管季敏波，因涉嫌利用非公開信息交易股票獲利約2000萬元，目前已被移送公安機(jī)關(guān)。證監(jiān)會(huì)稱季敏波該行為，可謂明知不可為而為之，公然違背了資本市場(chǎng)“三公”原則，損害了廣大投資者的合法權(quán)益。

“烏龍指”實(shí)為老鼠倉

據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)是從一起“烏龍指”事件開始注意時(shí)任西南證券副總裁季敏波的。

今年4月12日，景谷林業(yè)(600265)在開盤后不久出現(xiàn)較大跌幅，四千手大單使得該股股價(jià)瞬間跌至跌停板，隨后又迅速拉起。后有媒體質(zhì)疑這一瞬間的跌停究竟是“烏龍指”還是“利益輸送”。

證監(jiān)會(huì)隨后據(jù)此核查發(fā)現(xiàn)了隱藏在景谷林業(yè)背后的季敏波。當(dāng)日“景谷林業(yè)”集合競(jìng)價(jià)開盤價(jià)為11.43元/股；集合競(jìng)價(jià)階段前后，托管于上海、浙江、吉林地區(qū)的“孫某某”等9個(gè)賬戶以接近跌停價(jià)的 10.37-10.39元/股的價(jià)格區(qū)間申報(bào)買入“景谷林業(yè)”71.7萬股；9點(diǎn)30分36秒，西南證券自營賬戶以10.36元每股申報(bào)賣出景谷林業(yè) 44.98萬股，與孫某某賬戶組成交36.18萬股，占該筆賣出訂單成交量的80%，導(dǎo)致景谷林業(yè)成交均價(jià)從11.43元/股迅速下探至10.37元/股。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，前述買入的孫某某賬戶組，與季敏波存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。隨后在7月26日對(duì)季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票行為立案調(diào)查。

季敏波2008年9月進(jìn)入西南證券，任副總裁，證券投資管理部總監(jiān)理兼投資經(jīng)理，案發(fā)期間有權(quán)下達(dá)西南證券自營賬戶操作指令，并可通過軟件對(duì)該部門投資經(jīng)理的股票交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

這一結(jié)果也說明，當(dāng)時(shí)媒體質(zhì)疑的“利益輸送”說法成立。

三年獲利2000萬

在針對(duì)景谷林業(yè)的調(diào)查中，季敏波涉案金額僅500萬左右，但證監(jiān)會(huì)意識(shí)到這一案件可能不是一次性的行為。證監(jiān)會(huì)隨后從季敏波到西南證券任職開始，到調(diào)查開始為止，對(duì)相關(guān)賬戶進(jìn)行趨同性分析。

證監(jiān)會(huì)最終核查發(fā)現(xiàn)，2009年2月28日至2011年6月30日期間，季敏波利用職務(wù)便利掌握公司股票自營信息，通過其親友控制的多個(gè)個(gè)人賬戶同期于西南證券自營賬戶買賣相同股票40余只，成交金額約5000萬元，獲利約2000萬元。

調(diào)查僅用10天

整個(gè)案件證監(jiān)會(huì)從啟動(dòng)調(diào)查到最終調(diào)查終結(jié)，僅用了10天時(shí)間。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，季敏波的“老鼠倉”行為，可謂明知不可為而為之，不僅嚴(yán)重侵害了公司的利益，更是公然違背了資本市場(chǎng)“三公”原則，損害了廣大投資者的合法權(quán)益。

與此前基金行業(yè)的老鼠倉相比，季敏波這一老鼠倉就盈利規(guī)模而言，遠(yuǎn)超此前披露的基金行業(yè)老鼠倉行為，為近年來查處的證券從業(yè)人員老鼠倉獲利金額之最。

證監(jiān)會(huì)在10月12日將這一案件移送公安機(jī)關(guān)，目前仍在偵查之中。

- 人物

季敏波用親兄弟賬戶做“老鼠倉”

季敏波，1964年生，博士，中共黨員，原西南證券副總裁，曾任東北證券上海資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，總裁助理等職。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的信息顯示，季敏波2004年獲得證券從業(yè)資格。但其實(shí)際從業(yè)年限較證券業(yè)協(xié)會(huì)顯示的更久遠(yuǎn)。從業(yè)以來他的經(jīng)歷一直與券商自營業(yè)務(wù)密不可分。

《上海證券報(bào)》的報(bào)道顯示，在2003年，時(shí)任東北證券投資總部總經(jīng)理的季敏波在這一年使東北證券自營獲得了16%的收益，當(dāng)時(shí)他聲稱賺錢是靠團(tuán)隊(duì)研究和調(diào)研，隨后季敏波在證券行業(yè)亦有不小的名氣，最終一路升任東北證券副總裁。

2008年A股達(dá)到最底部期間，季敏波轉(zhuǎn)投西南證券，但仍坐鎮(zhèn)上海指揮自營業(yè)務(wù)，這也使得證監(jiān)會(huì)調(diào)查期間一度將注意力集中于西南證券大本營重慶。但其關(guān)聯(lián)的老鼠倉賬戶中有其親兄弟賬戶，使得證監(jiān)會(huì)目光轉(zhuǎn)向同為“季”姓并有自營下單權(quán)限的季敏波。

- 背景

證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易零容忍

證監(jiān)會(huì)近期動(dòng)作連連，僅在昨日，證監(jiān)會(huì)就通報(bào)了5起行業(yè)違法違規(guī)案件。

事實(shí)上，自郭樹清新任證監(jiān)會(huì)主席以來，他在多個(gè)場(chǎng)合上表示，對(duì)于內(nèi)幕交易與證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為將“零容忍”。

郭樹清還曾痛批目前證券市場(chǎng)中現(xiàn)存的問題，他近期在參加上海公司治理論壇時(shí)指出，部分證券、基金、期貨公司存在大股東干預(yù)公司日常運(yùn)營的現(xiàn)象，內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)相互之間制衡作用發(fā)揮不充分；部分公司監(jiān)督考核機(jī)制不完善，存在內(nèi)部人控制風(fēng)險(xiǎn)；一些公司股東行為短期化，缺乏長(zhǎng)期投資理念，股權(quán)的變動(dòng)通常伴隨高中層專業(yè)人員流失和業(yè)績(jī)劇烈波動(dòng)。這些問題的存在會(huì)影響到證券、基金和期貨公司管理水平、經(jīng)營業(yè)績(jī)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，導(dǎo)致一些公司高管經(jīng)營決策短期化，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，“老鼠倉”、利益輸送等問題時(shí)有發(fā)生，也制約了其業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的創(chuàng)新能力。

- 相關(guān)案件

東北證券保薦代表涉內(nèi)幕交易

證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)了另一起2010年西南合成重組過程中發(fā)生的泄露內(nèi)幕信息和進(jìn)行內(nèi)幕交易的案件。其中再次出現(xiàn)保薦代表人涉內(nèi)幕交易的情節(jié)。

2010年8月，北大國際醫(yī)院集團(tuán)決定將其持有的北醫(yī)醫(yī)藥100%股權(quán)注入西南合成實(shí)施重組。9月27日，西南合成發(fā)布重組停牌公告，10月26日正式公告披露了實(shí)施定向增發(fā)購買北醫(yī)醫(yī)藥100%股權(quán)的重組預(yù)案。

在此期間，東北證券擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。東北證券保薦代表人秦宣擔(dān)任該項(xiàng)目的主辦人和現(xiàn)場(chǎng)工作負(fù)責(zé)人。通過參加相關(guān)會(huì)議，秦宣獲得重組消息后泄露給朋友——職業(yè)操盤手，周某。

秦宣在內(nèi)幕交易中共買入9萬多股，交易金額140萬元，獲利23萬元。

證監(jiān)會(huì)指出，秦宣作為保薦代表人，理應(yīng)知道監(jiān)管部門嚴(yán)禁內(nèi)幕交易的相關(guān)規(guī)定，以及刑法對(duì)內(nèi)幕交易的懲治措施，但其內(nèi)心卻缺乏應(yīng)有的敬畏，不僅將內(nèi)幕信息泄露給他人，本人還利用他人賬戶買入相關(guān)股票。

此前最著名的保薦代表人涉案為中信證券原投行高管謝風(fēng)華案。

此外，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了陽光私募國貿(mào)盛乾涉嫌“搶帽子”操縱股價(jià)，大富投資、新思路投資涉嫌操縱證券市場(chǎng)案以及惠順裝飾法人利用他們賬戶買賣證券行為等。

[責(zé)任編輯：yangm] 標(biāo)簽：老鼠倉 西南證券 季敏波 

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