證監(jiān)會(huì)披露572億元操縱案 打通分析師買(mǎi)9家電視臺(tái)專欄

2011年12月10日 06:13
來(lái)源：東方早報(bào) 作者：忻尚倫

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涉及被操縱個(gè)股552只數(shù)量史無(wú)前例 “打通”30名分析師買(mǎi)下9家電視臺(tái)專欄

12月9日下午，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在例行媒體通氣會(huì)上一舉公開(kāi)了六起資本市場(chǎng)違規(guī)案件，案件涉及信息披露違法、非法證券投資咨詢、操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等。其中包括一起大規(guī)模的有組織操縱證券市場(chǎng)案。

證監(jiān)會(huì)披露信息顯示，該案涉及交易金額近572億元、涉及被操縱個(gè)股約552只、涉案名義自然人70人、非法獲利4.26億元。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，此案涉案金額十分巨大，操縱股票數(shù)量史無(wú)前例，違規(guī)交易股票數(shù)量之多，創(chuàng)A股市場(chǎng)紀(jì)錄。證監(jiān)會(huì)稽查局相關(guān)人員表示，此案已于2010年3月移送司法機(jī)關(guān)，目前仍在刑事偵查中。

此前涉案金額最大的一例案件，為2008年披露的“汪建中案”，涉案金額1.25億元。

針對(duì)上述案件和違法行為，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)對(duì)證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，發(fā)現(xiàn)一起，嚴(yán)打一起，嚴(yán)防違法行為的發(fā)生。

“帽子戲法”

瘋狂買(mǎi)賣(mài)552只股票

證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)，在2007年4月到2009年10月，薛書(shū)榮、鄭宏中、楊曉鴻、黎睿咨等人以70個(gè)自然人名義，分別在44家證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立112個(gè)資金賬戶，使用148個(gè)證券賬戶，動(dòng)用超過(guò)20億元資金預(yù)先買(mǎi)入選定的股票。

同時(shí)，涉案人員通過(guò)廣東中恒信傳媒投資有限公司，私下聯(lián)絡(luò)10家證券公司和8家證券投資咨詢公司的30名證券分析師，錄制了相關(guān)的薦股節(jié)目。

隨后，薛書(shū)榮和鄭宏中等人以4483萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)了9家電視臺(tái)的證券欄目時(shí)段，播放上述薦股節(jié)目，吸引投資者入市，并在節(jié)目播出當(dāng)日或者第二日將預(yù)先買(mǎi)入的股票迅速賣(mài)出獲利。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)在2009年11月立案稽查，并于2010年3月移送公安機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。目前該案還在刑事偵查中。(以下簡(jiǎn)稱“中恒信案”)

該負(fù)責(zé)人稱，上述操縱方法是典型的“搶帽子”手法，與過(guò)去莊家操縱單只股票的模式顯著不同，但更具欺騙性?！按税傅奶攸c(diǎn)一是涉案金額十分巨大，操縱股票數(shù)量史無(wú)前例；二是通過(guò)多家衛(wèi)視媒體播放薦股節(jié)目，影響力巨大，受害股民數(shù)量眾多；三是涉案團(tuán)伙組織周密且進(jìn)行公司化運(yùn)作，反偵查能力極強(qiáng)?！?/p>

2010年7月，國(guó)家廣播電影電視總局(簡(jiǎn)稱“廣電總局”)發(fā)布了《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)廣播電視證券節(jié)目管理的通知》，“便是針對(duì)此案暴露的問(wèn)題，推出的加強(qiáng)證券分析師監(jiān)管的文件。”該負(fù)責(zé)人指出。該通知要求，各級(jí)廣播電臺(tái)、電視臺(tái)所辦證券節(jié)目須為播出機(jī)構(gòu)自制自播，不得出租、轉(zhuǎn)讓時(shí)段，不得播出咨詢機(jī)構(gòu)提供的節(jié)目，不得在證券節(jié)目中與咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行商業(yè)化合作。

實(shí)際上，以中小投資者為市場(chǎng)參與主體的中國(guó)證券市場(chǎng)上，股評(píng)、薦股等咨詢節(jié)目一直存在“魚(yú)龍混雜”的格局。早在2006年9月份，證監(jiān)會(huì)就聯(lián)合廣電總局發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》；2010年8月，證監(jiān)會(huì)再次發(fā)布《關(guān)于協(xié)同做好廣播電視證券節(jié)目規(guī)范工作的通知》，要求證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得承包或者租賃廣播電視證券節(jié)目時(shí)段，不得參與廣告運(yùn)營(yíng)商、財(cái)經(jīng)公關(guān)公司、文化傳播公司、軟件運(yùn)營(yíng)商等機(jī)構(gòu)的廣播電視證券節(jié)目，不得出借或者以其他方式允許他人使用證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格或者為其提供便利條件。

在“中恒信案”之前，證監(jiān)會(huì)在2008年首次公開(kāi)披露的原北京首放投資顧問(wèn)有限公司負(fù)責(zé)人“汪建中案”，是全國(guó)首例操縱證券市場(chǎng)案。證監(jiān)會(huì)向汪建中開(kāi)出了2.5億元的“天價(jià)罰單”。

證監(jiān)會(huì)稽查局相關(guān)人員表示，“中恒信案”是證監(jiān)會(huì)查處的最大規(guī)模的“搶帽子”方式操縱市場(chǎng)案件。此案已于2010年3月移送司法機(jī)關(guān)，目前仍在刑事偵查中。

首次披露“殷保華案”

另外，證監(jiān)會(huì)昨日還披露了5起資本市場(chǎng)違規(guī)案件。包括在A股市場(chǎng)上小有名氣、一度被稱為“散戶教頭”的殷保華非法經(jīng)營(yíng)案，也在昨天首次通過(guò)證監(jiān)會(huì)向外披露。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，殷保華等五人在個(gè)人及公司均不具備證券投資咨詢從業(yè)資格的情況下，從2008年開(kāi)始成立一個(gè)10余人的團(tuán)隊(duì)，在上海、武漢、北京、深圳、合肥等16個(gè)城市進(jìn)行股民培訓(xùn)和投資教育活動(dòng)，并與劉銳控制的武漢信和聯(lián)合薦股、培訓(xùn)，涉案非法所得400余萬(wàn)元。根據(jù)《檢察日?qǐng)?bào)》報(bào)道，湖北省通城縣人民法院已以非法經(jīng)營(yíng)罪一審判處被告人殷保華等5人有期徒刑3年至1年零6個(gè)月不等，并判處罰金1500萬(wàn)元至20萬(wàn)元不等。

與殷保華涉及股票資訊相同，余凱等人在2009年5月至12月期間，利用證券從業(yè)人員資格，撰寫(xiě)84篇薦股文章，由白杰旻以自己及禧達(dá)豐投資的名義在新浪網(wǎng)、中金在線、金融界、全景網(wǎng)等財(cái)經(jīng)類網(wǎng)站發(fā)布。同時(shí)，余凱等人利用其控制的35個(gè)賬戶，在薦股文章發(fā)布前買(mǎi)入，發(fā)布后迅速賣(mài)出，累計(jì)獲利3959萬(wàn)元。

聯(lián)合置地法人利用他人賬戶從事證券交易行為則是在自有資金及股票賬戶的前提下，為隱蔽操作，轉(zhuǎn)而使用其他具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的法人或個(gè)人賬戶進(jìn)行股票交易，并通過(guò)形式上的委托理財(cái)協(xié)議安排，企圖掩蓋其實(shí)際控制并使用相關(guān)賬戶的主觀意圖及事實(shí)，非法獲利6173萬(wàn)元。

江蘇三友信息披露違法行為則是在2005年至2008年年報(bào)和2009年中報(bào)中，未如實(shí)披露公司的實(shí)際控制人變更為張璞。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人說(shuō)，張璞身為實(shí)際控制人卻長(zhǎng)期隱瞞的行為違背了市場(chǎng)公開(kāi)原則，擔(dān)任江蘇三友董事、監(jiān)事等職務(wù)的其他人員在集體受讓股權(quán)后，明知實(shí)際控制人變更，卻在招股說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告等對(duì)外披露信息文件上簽字同意，明顯違背上市公司高管對(duì)信息披露真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性所負(fù)保證義務(wù)的行為。

在5起案件中，姚四俊等人雖然非法獲利金額不算太大，為168.95萬(wàn)元，但其行為已涉嫌“內(nèi)幕交易案”。證監(jiān)會(huì)通報(bào)，在美錦集團(tuán)2009年3月籌劃借殼凱諾科技、將美錦集團(tuán)煤礦資產(chǎn)重組上市時(shí)，美錦集團(tuán)董事兼副總裁姚四俊先后將信息泄露給其長(zhǎng)子以及銷(xiāo)售部副部長(zhǎng)，非法獲利168.95萬(wàn)元。