證監(jiān)會披露五大內(nèi)幕交易案細(xì)節(jié)

2011年12月06日 00:51
來源：國際金融報

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據(jù)人民網(wǎng)報道，內(nèi)幕交易一直是中國股市的“毒瘤”，而上市公司并購重組又是內(nèi)幕交易案的高發(fā)區(qū)，據(jù)記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會近年來查處的中山公用、天山紡織、佛塑股份、佛山照明、高淳陶瓷等5起內(nèi)幕交易典型案件，有三件涉及到上市公司重組，另外兩件涉及到資產(chǎn)收購，而中山市原市長李啟紅、南京市經(jīng)委原主任劉寶春等多位官員因此落馬。以下為五大內(nèi)幕交易案細(xì)節(jié)回放。

◆ 中山公用內(nèi)幕交易案

【案件回放】2007年8月20日，公用科技發(fā)布關(guān)于換股吸收合并中山公用事業(yè)集團(tuán)有限公司及定向增發(fā)收購鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水資產(chǎn)的預(yù)案公告，并于當(dāng)日停牌。停牌前，上市公司所在地中山市部分具有明顯關(guān)聯(lián)特征的機(jī)構(gòu)和個人賬戶大量買入，涉嫌內(nèi)幕交易。2008年7月，證監(jiān)會決定對上述情況立案稽查。

經(jīng)調(diào)查，中山市原市長李啟紅、中山公用原總經(jīng)理鄭旭齡、公用集團(tuán)企管部原經(jīng)理周中星具有重大內(nèi)幕交易嫌疑，案件被移送給司法機(jī)關(guān)。

【處理結(jié)果】 2011年4月，李啟紅等涉嫌內(nèi)幕交易一案在廣州市中級人民法院開庭，其被控內(nèi)幕交易罪、泄露內(nèi)幕信息罪和受賄罪三項罪名。2011年10月27日，廣州市中級人民法院以涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪、受賄罪判處李啟紅有期徒刑11年。

◆ 高淳陶瓷內(nèi)幕交易案

【案件回放】2009年2月至4月間，南京市經(jīng)委原主任劉寶春代表南京市經(jīng)委參與中國電子科技集團(tuán)第十四研究所與高淳縣政府洽談重組高淳陶瓷事宜，在涉及對證券交易價格有重大影響的信息尚未公開前，劉寶春將該信息告知其妻子陳巧玲。

劉寶春、陳巧玲在內(nèi)幕信息價格敏感期內(nèi)，以出售所持其他股票、向他人借款400萬元所得資金，并使用其家庭控制的股票賬戶，由陳巧玲在其辦公室通過網(wǎng)上委托交易方式先后買入614022股高淳陶瓷股票，并于股票復(fù)牌后至6月24日期間全部賣出，非法獲利749.9萬余元。

【處理結(jié)果】2010年12月20日，南通市中級人民法院經(jīng)過審理作出一審判決，以內(nèi)幕交易罪判處劉寶春有期徒刑5年，并處罰金750萬元，追繳其違法所得749.9萬余元。

◆ “天山紡織”內(nèi)幕交易案

【案件回放】2009年7月，新疆凱迪投資有限責(zé)任公司總經(jīng)理姚榮江、副總經(jīng)理曹戈在參與重組天山紡織過程中，在公司停牌前委托他人大量買入天山紡織股票。2010年6月18日，天山紡織復(fù)牌后即連續(xù)五個漲停，股價從6.57元飆升至10.59元。

據(jù)記者了解，早在2010年2月，證監(jiān)會就對天山紡織股票交易中涉嫌內(nèi)幕交易的行為進(jìn)行立案調(diào)查，并及時將案情移送到公安部門，2010年7月，公安部門對此案立案偵查。

【處理結(jié)果】2011年1月，烏魯木齊市中級法院作出一審判決，姚榮江、曹戈等犯罪嫌疑人被判處有期徒刑，并合計判處罰金1080萬元。

◆ 佛塑股份內(nèi)幕交易案

【案件回放】2009年7月-2009年10月21日之間，即佛塑股份在出售土地資產(chǎn)和對外投資事項的時候，涉及的相關(guān)子公司的高管及其親屬蔡偉甫、龐友國、陳錫尤、廖凱明、吳慧敏等五人在知悉上述內(nèi)幕信息后、內(nèi)幕信息公開前，買入佛塑股份，并在上述信息發(fā)布后，立即賣出股票，獲得盈利。

據(jù)記者了解，涉案人蔡偉甫為上市公司佛塑股份投資管理部副總經(jīng)理、佛塑股份控股子公司佛山市金輝高科光電材料有限公司董事，其余涉案人龐友國、陳錫尤、廖凱明和吳慧敏，或在佛塑股份及下屬子公司任職，或為子公司高管的配偶。

經(jīng)證監(jiān)會查明，蔡偉甫等人在佛塑股份出售土地資產(chǎn)和對外投資事項中，通過內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，其行為構(gòu)成證券法規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。

【處理結(jié)果】沒收蔡偉甫違法所得12.08萬元，沒收龐友國違法所得3.68萬元，沒收陳錫尤違法所得6.47萬元，沒收廖凱明違法所得3.39萬元，沒收吳慧敏違法所得17.63萬元。以上5人還被處以與各自違法所得等值的罰款。

◆ 佛山照明內(nèi)幕交易案

【案件回放】當(dāng)事人方清，時任合肥國軒高科動力能源有限公司總經(jīng)理。自2010年初開始，佛山照明經(jīng)與國軒高科的多次接洽，于當(dāng)年3月召開董事會，通過了受讓國軒高科20%股權(quán)的意向，并在委托中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查基礎(chǔ)上，于當(dāng)年7月通過正式收購上述股權(quán)的投資議案。

2010年7月12日，國軒高科形成臨時股東會議決議，同意股東國軒營銷向佛山照明轉(zhuǎn)讓其所持國軒高科20%的股份。同日，方清利用自己的股票賬戶合計買入佛山照明2萬股，買入成本合計244700元。

2010年7月13日，佛山照明召開第六屆董事會第三次會議，審議通過了收購國軒高科的投資議案，7月14日，國軒高科股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議正式簽署，7月15日，佛山照明發(fā)布兩項公告，向投資者公布了這兩個重大事項。

【處理結(jié)果】證監(jiān)會認(rèn)定，方清利用內(nèi)幕信息交易佛山照明股票，違反了證券法規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。依據(jù)證券法，決定責(zé)令方清依法處理非法持有的股票，沒收違法所得4.88萬元，并處以罰款4.88萬元。

[責(zé)任編輯：robot] 標(biāo)簽：佛山照明 內(nèi)幕 佛塑股份 內(nèi)幕交易 

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