證監(jiān)會：完善市場誠信制度體系 保護投資者合法權益

2011年12月04日 20:43
來源：中國證券報·中證網(wǎng) 作者：申屠青南

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中證網(wǎng)訊 中國證監(jiān)會有關部門負責人日前表示，“十二五”時期，證監(jiān)會將繼續(xù)把資本市場誠信建設作為一項基礎性重要工作來抓，努力形成誠信制度健全、誠信記錄全面、失信懲戒有力、信用服務配套的資本市場誠信體系，從整體上優(yōu)化資本市場的誠信環(huán)境，提高資本市場的誠信水平。

懲治違法失信行為

這位負責人說，市場經(jīng)濟是信用經(jīng)濟，作為我國社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，資本市場的運行更加依存和依賴于信用。近年來，我國資本市場的規(guī)模、廣度和深度日益拓展，市場各方的利益訴求更加直接、明顯。同時，隨著我國資本市場發(fā)生轉折性變化，市場的運行機制更趨復雜，市場主體的行為方式更加多元化，誘發(fā)違法失信的動機因素出現(xiàn)新的變化，違法失信行為的表現(xiàn)形式更加復雜多樣，市場的誠信要求更加廣泛、突出。一方面，打擊虛假信息披露、操縱市場、欺詐客戶等違法失信行為的任務依然艱巨；另一方面，近年來一些比較突出的違法失信現(xiàn)象，如并購重組過程中的內(nèi)幕交易、基金經(jīng)理“老鼠倉”背信交易、中介機構專業(yè)把關失職等，嚴重違反市場“三公”原則，破壞市場秩序，損害投資者的合法權益。這些行為的存在表明，加強市場誠信建設的任務依然艱巨，必須要把加強市場誠信建設置于重要位置。

他表示，在當前和今后的工作中，證監(jiān)會將加大證券期貨違法違規(guī)行為的懲處力度，重點是防控和打擊內(nèi)幕交易，對內(nèi)幕交易等嚴重違法行為“零容忍”，繼續(xù)改進監(jiān)管手段和方式，嚴懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規(guī)行為，維護好市場“三公”原則。

建設證券期貨市場誠信信息平臺

上述負責人介紹說，證監(jiān)會將在現(xiàn)有誠信檔案的基礎上，升級建設內(nèi)容更豐富、形式更標準、功能更強大、使用更便捷、拓展空間更廣闊的資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。一是增加市場主體的身份識別、行政許可、業(yè)務資格等基本信息，其他部門、機構進行處理的負面信息，有關輿論媒體的社會評價信息，信訪、投訴信息等，既包括負面信息，也包括正面信息，擴大誠信檔案的覆蓋面。二是在誠信檔案的信息瀏覽、查詢等基本功能基礎上，增加信息的自動生成、統(tǒng)計分析、請求處理等多種智能化功能，更好地滿足監(jiān)管工作需要。三是在與中國人民銀行成功開展征信信息共享合作基礎上，積極推進與其他部門和行業(yè)之間的誠信信息共享合作。

他說，本著誠信約束和監(jiān)管執(zhí)法有機統(tǒng)一的要求，在升級建設誠信檔案數(shù)據(jù)庫的基礎上，總結近年來依托誠信檔案、實施誠信約束的實踐經(jīng)驗，制定專門的誠信監(jiān)管管理辦法，在證券期貨監(jiān)管工作中進一步創(chuàng)新和探索實現(xiàn)有效的誠信監(jiān)督、管理與約束的措施、辦法和機制。進一步明確和細化市場準入的誠信條件規(guī)定，不斷健全日常監(jiān)管中對失信主體予以審慎關注的監(jiān)管程序規(guī)定，適時推出并不斷完善市場主體誠信信息公開查詢制度，有效形成不同層次、針對不同情形、采取不同方式的失信行為懲戒約束機制，逐步在行政許可、日常監(jiān)管、業(yè)務創(chuàng)新等領域推出誠實守信的正面激勵措施，引導市場主體遵規(guī)守法、誠實守信。

完善資本市場誠信制度體系

“法治是市場誠信的基石，誠信建設離不開法律制度的保障與支持?！边@位負責人表示，一是按照健全現(xiàn)代市場經(jīng)濟信用體系的一般要求，根據(jù)《證券法》等法律規(guī)定的誠實信用基本原則，結合我國資本市場規(guī)律、特點，研究制定資本市場誠信準則，明確各類市場主體應當普遍遵循的行業(yè)基本誠信準則和行為標準，界定適用于不同類別的市場機構及其人員的分類誠信準則，細化各類市場機構及其人員的誠信自律要求。二是系統(tǒng)梳理、總結資本市場對有關主體的誠信要求，認真評估現(xiàn)行證券期貨相關法律、法規(guī)和規(guī)章中的誠信法律規(guī)范執(zhí)行情況，按照資本市場改革發(fā)展的新形勢、新要求，推動有關誠信義務、條件、責任等法律規(guī)定的修改、完善，進一步健全資本市場誠信法律規(guī)范體系。三是在現(xiàn)有法律框架下，完善資本市場誠信管理制度，為資本市場誠信信息的征集、收錄和使用等誠信建設工作，提供制度保障與支持。

他表示，引入市場化、社會化的誠信信息服務模式，是深入推進資本市場誠信建設的客觀需要。在條件成熟時，依托資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，依法開展面向市場和社會提供資本市場誠信信息的公開查詢服務；探索開展符合資本市場和監(jiān)管工作實際需要的市場主體誠信狀況報告、評估、評價等其他誠信服務；在繼續(xù)發(fā)揮監(jiān)管部門誠信建設工作主導作用的同時，積極支持、引導行業(yè)組織、市場機構參與資本市場誠信建設，開展有關誠信信息服務業(yè)務活動，在資本市場誠信建設中發(fā)揮積極作用。

他還表示，大力開展誠信宣傳教育，優(yōu)化資本市場誠信環(huán)境。采取靈活多樣的形式、方式，區(qū)分各類不同的市場主體，繼續(xù)將誠信宣傳教育與法制宣傳教育、投資者教育、市場文化建設等工作相結合，宣揚誠信理念，普及誠信知識，倡導誠信文化，努力營造“有信者榮，失信者恥、無信者憂”的市場氛圍，進一步提高資本市場的誠信水平。