資本大鱷紛紛落網(wǎng) 證券執(zhí)法對違法行為零容忍

2011年12月04日 16:25
來源：新華網(wǎng) 作者：趙曉輝 陶俊潔

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新華網(wǎng)北京12月4日電 黃光裕、汪建中、何學(xué)葵、顧雛軍……這些曾在資本市場叱咤風(fēng)云的人物近年來都敗在執(zhí)法者的鐵錘下，一串串帶有財(cái)富光環(huán)的名字打上了犯罪的烙印。

繼黃光裕去年獲刑14年、被罰6億元之后，“股市黑嘴”汪建中于今年8月份被判有期徒刑7年，罰款1.25億元。以欺詐發(fā)行罪受審的綠大地原董事長何學(xué)葵則在日前接到判決書，被判有期徒刑三年，緩刑四年。這些違法者受到懲處與證券執(zhí)法者的鐵腕行動(dòng)是分不開的。

完善制度鐵腕打擊證券期貨違法失信行為

在利益錯(cuò)綜復(fù)雜的資本市場上，每一個(gè)大案的查處背后都有一段艱辛的戰(zhàn)斗，尤需完善的制度保障和執(zhí)法者的鐵腕手段。

近年來，在各部門的合力推進(jìn)下，我國已經(jīng)形成了一整套法律法規(guī)體系，將誠實(shí)信用確立為資本市場的一項(xiàng)基本法律原則，設(shè)定了對嚴(yán)重違法失信人員的懲戒制度，同時(shí)強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法權(quán)限和手段。

在修訂后的證券法中，增加了現(xiàn)場檢查權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄查閱復(fù)制權(quán)、銀行賬戶查詢權(quán)以及對被調(diào)查事件當(dāng)事人的限制證券交易權(quán)，特別是賦予了證監(jiān)會(huì)查封、凍結(jié)的“準(zhǔn)司法權(quán)”，確立了市場禁入制度，將害群之馬逐出市場。針對資本市場內(nèi)幕交易、操縱市場、大股東掏空、“老鼠倉”等行為，刑法修正案新設(shè)立了“背信損害上市公司利益罪”、“背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪”、“利用非公開信息交易罪”等。這些制度對市場違法失信行為形成了有效震懾。

與此同時(shí)，通過證券期貨執(zhí)法體制改革，證監(jiān)會(huì)成立超過500人的稽查總隊(duì)，又立足于權(quán)力制衡和執(zhí)法專業(yè)要求，成立行政處罰委員會(huì)。今年，又先后引進(jìn)3名外部法官擔(dān)任行政處罰委員。

在制度不斷完善的基礎(chǔ)上，近年來，證監(jiān)會(huì)不斷加大證券期貨稽查執(zhí)法工作力度，嚴(yán)厲打擊各種違法違規(guī)行為，黃光裕、董正青、李啟紅、劉寶春等的內(nèi)幕交易大案、汪建中市場操縱大案、科龍電器顧雛軍信息披露違法等大案得到及時(shí)刑事制裁，最近又查處了綠大地、天山紡織內(nèi)幕交易、佛山照明內(nèi)幕交易、佛塑股份內(nèi)幕交易、“李旭利老鼠倉”等一系列影響廣泛的大案。

建誠信檔案懲戒約束機(jī)制初步設(shè)立

“一手抓違法懲戒，一手抓誠信建設(shè)，雙管齊下方能抑制資本市場違法違規(guī)沖動(dòng)?！弊C監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說。

據(jù)介紹，資本市場統(tǒng)一的誠信檔案平臺(tái)已經(jīng)建成運(yùn)行。自2007年底開始建設(shè)的誠信檔案信息系統(tǒng)，收錄了資本市場各類主體的違法失信行為信息，包括行政處罰、市場禁入、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、立案調(diào)查、刑事偵查、民事訴訟等7大類別，涵蓋主體既包括上市公司、中介機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員，也包括其他參與市場活動(dòng)的各類對象。

目前，該系統(tǒng)共記錄違法失信信息9500余條。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還按照國務(wù)院關(guān)于部際信用信息共享的要求，與中國人民銀行就征信信息共享合作形成制度安排，擴(kuò)大了誠信信息的內(nèi)容和范圍。

同時(shí)，為有效地懲戒違法失信行為，證監(jiān)會(huì)圍繞誠信檔案的使用，初步探索建立起一套失信懲戒機(jī)制：把誠信檔案中的不良記錄與市場準(zhǔn)入對接，發(fā)揮誠信記錄的約束作用。把誠信檔案中的不良記錄與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管對接，對于存在不良記錄的情形，有針對性地提出具體監(jiān)管要求。把誠信檔案中的不良記錄與特定專業(yè)資格對接。如在組建股票發(fā)行審核委員會(huì)、上市公司并購重組審核委員會(huì)等專家評審機(jī)構(gòu)時(shí)，對專家委員的誠信記錄有較高的要求等。

強(qiáng)化誠信約束對嚴(yán)重違法行為“零容忍”

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，今后，證監(jiān)會(huì)將加大證券期貨違法違規(guī)行為的懲處力度，重點(diǎn)是防控和打擊內(nèi)幕交易，對內(nèi)幕交易等嚴(yán)重違法行為“零容忍”，嚴(yán)懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規(guī)行為。

據(jù)介紹，“十二五”時(shí)期，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)把資本市場誠信建設(shè)作為一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作來抓，努力形成誠信制度健全、誠信記錄全面、失信懲戒有力、信用服務(wù)配套的資本市場誠信體系。

在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)將對誠信檔案數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)進(jìn)行升級，增加行政許可、業(yè)務(wù)資格等基本信息，其他部門、機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理的負(fù)面信息，輿論媒體的社會(huì)評價(jià)信息，信訪、投訴信息等。在信息瀏覽、查詢等基本功能基礎(chǔ)上，增加信息的自動(dòng)生成、統(tǒng)計(jì)分析、請求處理等多種智能化功能，并推進(jìn)與其他部門和行業(yè)的誠信信息共享。

“證監(jiān)會(huì)將制定專門的誠信監(jiān)管辦法，進(jìn)一步創(chuàng)新和探索實(shí)現(xiàn)有效的誠信監(jiān)督、管理與約束的措施、辦法和機(jī)制?！弊C監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說。

他表示，將進(jìn)一步明確和細(xì)化市場準(zhǔn)入的誠信條件規(guī)定，健全日常監(jiān)管中對失信主體予以審慎關(guān)注的監(jiān)管程序規(guī)定，推出市場主體誠信信息公開查詢制度，并在行政許可、日常監(jiān)管、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等領(lǐng)域推出誠實(shí)守信的正面激勵(lì)措施，引導(dǎo)市場主體遵規(guī)守法、誠實(shí)守信。